三峡通航诚信管理评价研究

□ 邹 静

三峡通航管理部门于2018年1月1日正式施行《三峡通航诚信管理办法》（以下简称“办法”），逐步建立三峡通航诚信管理体系，引导船公司诚实守信、安全生产和规范管理。随着诚信管理工作的深入开展，真实地反映过坝航运公司及过坝船舶的诚信程度是诚信管理的重要环节。为公平公正、客观合理地开展诚信程度评价，笔者针对三峡枢纽河段过坝船公司及过坝船舶的诚信程度评价进行分析和研究，为诚信管理工作及年度诚信评选工作提供有力依据。

一、三峡通航诚信管理评价现状

三峡通航诚信管理评价工作主要针对诚信对象，包括过坝船公司、过坝船舶及过坝船员，通过对诚信对象赋予分值来判断诚信等级，进而实现诚信程度评价。三峡通航诚信管理工作通过近年来的实践检验，对于过坝船公司及过坝船舶的诚信程度分析判断也趋于科学合理。

1. 诚信分值计算

2018年度，过坝船公司、船舶及船员的诚信分值采用基础分1 000 分计算，直接在基础分上简单加分和扣分。

2019年度，为了合理的体现船公司和船舶的诚信程度，诚信分值采用了综合分值计算方式。其中，船公司综合分值计算引入了诚信系数和运量系数两个指标，船舶综合分值计算引入了运量系数一个指标，通过诚信系数和运量系数来计算综合分值，其计算公式为：

公司诚信综合得分=诚信基础分值（950 分）－诚信系数×2.0+公司运量系数×1.6+所属过坝船舶数量×0.09+加分分值

船舶诚信综合得分=诚信得分+船舶运量系数×1.6+加分分值。

2020 及2021年度，船公司和船舶的诚信分值计算沿用2019年诚信综合分值计算规则。

2. 诚信等级判定

2018年发布实施的《三峡通航诚信管理办法（试行）》中，船公司、船舶的诚信评价设定AAA、AA、A、B、C、D 六级标准。其中，AAA 级对应得分1 000 分及以上；AA 级对应得分区间950 ～999 分；A 级对应得分区间900 ～949 分；B 级对应得分区间800 ～899分；C 级对应得分区间300 ～799 分；D 级对应得分299 分及以下。

根据《交通运输部关于加强交通运输行业信用体系建设的若干意见》（交政研发〔2015〕75 号）的有关要求，行业统一的信用按照五级确定信用等级，并作为奖惩的重要依据。三峡通航管理部门根据要求，重新划定诚信评价等级，于2020年发布实施了《三峡通航诚信管理办法》。将船公司、船舶的诚信等级设定为AAA、AA、A、B、C 五级标准。其中，AAA 级对应得分1 000 分及以上；AA级对应得分900 ～999 分；A级对应得分800 ～899 分；B 级对应得分300 ～799 分；C级对应得分299 分及以下。

二、过坝船公司诚信评价

三峡枢纽河段过坝船公司诚信评价指标分为诚信综合分值、扣分分值、所属船舶年度过坝总艘次、所属船舶载运货运量、所属船舶诚信程度和是否触发一票否决行为。三峡通航诚信管理评价对上述指标全面考量，只有均在“良好”及以上水平，才符合年度诚信船公司评选要求，具备参加评选资格，通过评选的船公司即为“诚信船公司”。

1. 诚信综合分值

结合《三峡通航诚信管理办法》，船公司诚信综合分值，900 分及以上即AA 级及以上，视为“优秀船公司”；800 ～900 分即A 级，视为“良好船公司”；600 ～800 分即B 级，视为“合格船公司”；300 ～600 分即B级，视为“基本合格船公司”；300 分以下即C 级，视为“失信船公司”。

2. 扣分分值

与诚信综合分值相对应，船公司诚信扣分分值，100 分及以下，视为“优秀船公司”；100 ～200 分，视为“良好船公司”；200 ～400 分，视为“合格船公司”；400 ～700 分，视为“基本合格船公司”；700 分以上，视为“失信船公司”。

3. 所属船舶年度过坝总艘次

所属船舶年度过坝总艘次数是对公司管理难度影响因素的考量指标之一。将船公司所属船舶年度过坝总艘次进行划分，分别划分为一类、二类、三类、四类、五类船公司。年度过坝总艘次，200 艘次及以上，视为“一类船公司”100 ～199 艘次，视为“二类船公司”；50 ～99 艘次，视为“三类船公司”；10 ～49 艘次，视为“四类船公司”；10 艘次以下，视为“五类船公司”。

4. 所属船舶年度载运货运量

所属船舶载运货运量是对三峡通航贡献度的考量指标之一。将船公司所属船舶载运货运量同样进行划分，分别划分为一类、二类、三类、四类、五类船公司。年度船舶载运货运量，50 万吨及以上，视为“一类船公司”；30 万～50 万吨，视为“二类船公司”；10 万～30万吨，视为“三类船公司”；1万～10万吨，视为“四类船公司”；1 万吨以下，视为“五类船公司”。

5. 所属船舶诚信程度

根据《三峡通航诚信管理办法》规定，优秀船公司所属船舶诚信程度要求为：公司所经营船舶诚信等级达到AAA 级的占比20%以上；达到AA 级及以上的占比60%以上；公司所经营船舶诚信评定等级均在A级及以上。

6. 诚信船公司一票否决行为

《三峡通航诚信管理办法》规定，船公司触发以下任一条款，即被视为失信船公司。

（1）所经营船舶在三峡河段发生2 次一般及以上水上交通事故，负有主要责任。

（2）经营船舶在10 艘及以下的船公司有2 艘及以上的船舶失信；经营船舶在10 艘以上的船公司，失信船舶艘数达到20%。

（3）船公司诚信评分降至C 级。

（4）船公司及所经营船舶向三峡局工作人员送礼金、礼品、有价证券和请客的。

三、过坝船舶诚信评价

三峡枢纽河段过坝船舶诚信评价指标分为诚信综合分值、扣分分值、年度过坝总艘次、年度载运货运量和是否触发一票否决行为。三峡通航诚信管理评价对上述指标全面考量，只有均在良好及以上水平，才符合年度诚信船舶评选要求，具备参加年度评选资格，通过评选的船舶即为诚信船舶。

1. 诚信综合分值

结合《三峡通航诚信管理办法》，船舶诚信综合分值，900 分及以上即AA 级及以上，视为“优秀船舶”；800 ～900 分即A 级，视为“良好船舶”；600 ～800 分即B 级，视为“合格船舶”；300 ～600 分即B 级，视为“基本合格船舶”；300分以下即C级，视为“失信船舶”。

2. 扣分分值

与诚信综合分值对应，船舶诚信扣分分值，100 分及以下，即视为“优秀船舶”；在100 ～200 分，视为“良好船舶”；200 ～400 分，视为“合格船舶”；400 ～700分，视为“基本合格船舶”；700 分以上，视为“失信船舶”。

3.年度过坝总艘次

船舶年度过坝总艘次数是对过坝船舶管理难度影响因素的考量指标之一。将船舶年度过坝总艘次进行划分，分别划分为一类、二类、三类、四类、五类船舶。年度过坝总艘次，40 艘次及以上，视为一类船舶；30 ～39 艘次，视为二类船舶；20 ～29 艘次，视为三类船舶；12 ～19 艘次，视为四类船舶；12 艘次以下，视为五类船舶。

4.年度载运货运量

船舶年度载运货运量是对三峡通航贡献度的考量指标之一。将船舶载运货运量同样进行划分，分别划分为一类、二类、三类、四类、五类船舶。年度载运货运量，10 万吨及以上，视为一类船舶；8 万～10 万吨，视为二类船舶；4 万～8 万吨，视为三类船舶；1 万～4 万吨，视为四类船舶；1 万吨以下，视为五类船舶。

5. 诚信船舶一票否决行为

《三峡通航诚信管理办法》规定，船舶触发以下任一条款，即被视为失信船舶。

（1）在三峡河段发生一般及以上水上交通事故，负有主要责任。

（2）发生违规过坝申报行为。

（3）发生2 次谎报、隐瞒相关信息（船舶尺度、吃水、货种、装载量、排水量等）或提供虚假证书。

（4）隐瞒设备故障情况或船体破损情况，在闸室内发生机械故障耽误运行计划超过2 小时。

（5）船舶诚信评分降至C 级。

（6）进出通航建筑物和通过引航道期间因未遵守通航信号，酿成水上交通事故。

（7）年度内2次及以上不服从调度指令，且造成过坝计划执行延误。

（8）年度内2次及以上不服从过坝船舶联动控制、分段管理等交通管制措施，擅自通过交通管制线。

（9）船舶向三峡局工作人员送礼金、礼品、有价证券和请吃。

四、过坝船员诚信评价

三峡枢纽河段过坝船员诚信评价指标分为诚信分值、扣分分值和是否触发一票否决行为。三峡通航诚信管理评价对上述指标全面考量，只有均在良好及以上水平，才符合年度诚信船员评选要求，具备参加年度评选资格，通过评选的船员即为诚信船员。

1. 诚信分值

结合《三峡通航诚信管理办法》，船员诚信分值，900 分及以上即AA 级及以上，视为“优秀船员”；800 ～900 分即A 级，视为“良好船员”；600 ～800 分即B级，视为“合格船员”；300 ～600 分即B级，视为“基本合格船员”；300 分以下即C 级，视为“失信船员”。

2. 扣分分值

船员诚信扣分分值，100 分及以下，视为“优秀船员”；100 ～200 分，视为“良好船员”；200 ～400 分，视为“合格船员”；400 ～700 分，视为“基本合格船员”；700 分以上，视为“失信船员”。

3. 诚信船员一票否决行为

《三峡通航诚信管理办法》规定，船员触发以下任一条款，即被视为失信船员。

（1）驾驶船舶在三峡河段发生一般及以上水上交通事故，负有主要责任的。

（2）故意制造虚假船位信息进行申报过坝行为的。

（3）驾驶船舶进出通航建筑物和通过引航道期间，因未遵守通航信号酿成水上交通事故的。

（4）船员诚信评分降至C 级。

（5）船员向三峡局工作人员送礼金、礼品、有价证券和请吃的。

五、结语

通过梳理三峡通航过坝船公司、船舶及船员的诚信评价指标，界定了各个诚信等级的划分标准，实现了对过坝船公司、船舶及船员的实时诚信评价，通过大数据采集和应用，管理部门可随时查看过坝船公司、船舶及船员的实时诚信程度，为管理部门提供了管理依据，为三峡通航年度诚信评选工作提供了有力数据支撑，同时也为行业实施诚信管理工作的管理部门提供了指导意义。