实施知识产权战略 提升中小企业创新能力

董衍泽 徐晓璐 何嘉宜

知识产权对企业而言至关重要，它既是凸显企业竞争力的重要指标之一，又是企业实现持续发展的重要基础，而中小企业作为促进我国经济发展的中坚力量，通过加强其知识产权发展有利于实现国民经济的稳定发展。鉴于此，本文主要结合中小企业知识产权的现状进行了分析，并在此基础上对其实施知识产权战略的对策进行了探讨，以供参考。

对于中小企业而言，保障其持续发展的重要措施之一就是不断提高对知识产权的保护。在企业的发展进程中专利、商标、商业秘密等相关知识产权要素意义重大，为此，中小企业必须充分认识到知识产权的重要性，最大限度的发挥知识产权管理对企业发展的促进作用，进而提升企业的行业竞争力，使其在行业中脱颖而出。同时，中小企业要做好知识产权的保护工作，加强防范意识，最大程度地消除知识产权带来的危机，从而实现知识产权有效保护的同时，促进企业经济及社会效益的进一步提升，进而推动企业全面发展。

一、中小企业知识产权发展现状

改革开放以来，尤其是加入世贸协定以来，中小企业在自主创新方面积累了很多好的经验，也取得了骄人成绩，但总体来说，中小企业无论是规模水平、科技创新能力和人才培养能力，与欧美发达国家及韩日等国相比，都有显著差距。

对于中小企业而言，提高企业效益的方式之一就是不断完善知识产权工作，例如，通过采取一定措施来获取额外的专利垄断性利润，具体可通过促进企业竞争力高度提升以及尽可能的提高企业产品影响力等方式来实现。近几年像金溢、大疆、光峰、柔宇等发展势头迅猛、创新能力强以及视野更趋向于国际化的中小企业在行业中脱颖而出，究其原因是因为上述企业的管理者目光远大，从企业成立初期就对知识产权工作予以了高度重视，并设立专职部门，实现了对知识产权工作的系统化开展和规范化管理，是我国“小精专优势”中小企业的典范。但是就目前情况而言，仅有少部分中小企业具备了相对完善的自主知识产权核心及配套技术，大部分中小企业对国际知识产权规则不甚了解，在很长一段时间都将限制中小企业知识产权的发展。因此，分析现阶段中小企业知识产权的发展情况，并制定相应的策略。具有十分重要的意义。

（一）知识产权保护意识薄弱

从中小企业近些年的发展中不难看出，多数企业未对知识产权保护方面进行全方位、深层次的了解。对于中小企业而言，普遍存在过于重视企业资产数值的增长以及实力的高效发展，而忽略了对企业花费较大人力和物力所研发出的先进技术的保护，当企业未对自身研发出的先进技术成果实施及时有效的知识产权保护措施时，极有可能在发表相关论文及公开技术成果后被其他企业盗取，进而致使自身利益受到重创。据相关调查显示，我国中小企业中仅有少部分企业拥有自主知识产权，根据我国知识产权局发布的相关数据将2017年专利授权量排名前十的企业（港澳台企业排除在外）统计如下：

通过观察表1发现，专利授权量位居前十的企业均为大型企业。与外国中小企业比较后发现，我国中小企业商标、专利申请数量少之又少，甚至一些企业明知在未开展知识产权保护工作的前提下会给企业带来较大经济损失，却仍不积极付诸行动进行专利申请。同时，还有一些企业虽然成功研发出了领先于世界的科技成果，但是由于未充分认识到知识产权保护的重要性，导致被其他企业窃取后抢先注册了商标或发布了雷同产品，进而致使自身合法权益受到严重损害。

（二）知识产权人才缺乏

在国际形势、金融危机的影响下，越来越多的中小企业认识到知识产权人才对企业自主研发创业及发展的重要性，为此中小企业一直致力于人才的招募与培养，以期在高素质人才的作用下更好地提升自身综合竞争力。同时，很多中小企业为了给知识产权人才提供更好的发展平台，在企业内部成立了专职部门，并安排了专职人员负责知识产权管理工作，这是在知识产权经济促使下中小企业思想观念转变的体现，同时也是企业为促进自身发展所做出的的战略调整。由此可见，知识产权人才的引进与培养对中小企业的稳步发展起到举足轻重的作用。我国多数中小企业往往是在模仿中逐渐发展起来的，对知识产权的保护缺乏深刻认识，当企业发展到一定程度无法依靠模仿实现企业效益进一步提升时，就必须通过不断创新促进企业的持续发展，就需要有效运用知识产权保护来更好地维护自己的合法权益，确保企业科研成果更好地服务于企业发展。但是，企业若想保障创造工作有序开展，那么相关知识产权人才的配备必不可少;当企业未建立相对完善的知识产权管理制度，以及不具备相关管理人才时，就算拥有知识产权也未必能够得到有效保护，究其原因是因为该项工作的专业性相对较强，因此往往需要专业知识产权人才来完成。此外，当中小企业缺乏知识产权人才或该相关人员的专业素养较低时，会在一定程度上影响知识产权保护效果，进而导致无法充分满足企业的研发和知识产權保护方面的需求;且当中小企业的知识产权人才出现大量流失时，会大大增加商业机密的外漏风险，导致企业深受重创的同时增加破产风险。

（三）创新能力薄弱

自改革开放以来，加工贸易在我国逐渐兴起，且随着时间的推移得到了蓬勃发展，中国也因此逐渐发展为世界工厂。在发展的初期和中期，多数企业秉持“拿来主义”，在进行产品生产时经简单复制后就投入生产，自主创新能力十分薄弱，且普遍存在重生产轻研发，重引进轻消化，重模仿轻创新的现象，即使相关企业进行了创新，也是依附外来技术进行的低层次创新，究其原因是因为对于大多数中小企业而言创新并未成为其进步与发展的潜在动力。

当中小企业缺乏自主创新意识且不具备较强创新能力时，将会被国外继续大额索取相关技术的专利许可费、版权使用费等，成为外企的“提款机”，大大缩减企业收益，进而导致企业无法将更多资金投入到技术研发当中，那么何来知识产权发展一说呢？

（四）政府行政执法及宣传力度不够，资助方式有待完善

对比欧美、韩日那些知识产权发展较早的国家，中国的知识产权起步较晚，在知识产权纠纷鉴定、侵权案件惩处的及时性和处罚力度上存在较大不足，在一定程度上阻碍着中国知识产权快速发展的步伐。2019年之前的市级知识产权管理和执法部门，分别在科技局和工商管理局。在一些市的科技局，都没有设立独立的知识产权科和专职知识产权工作人员，而是由高新技术科或产业科人员兼任，由此而知一些政府对知识产权的宣传和重视程度。2019年后，知识产权功能从科技局分离开来，并入了有执法权的市场监督管理局，并作为一个独立的科室开展知识产权宣传、纠纷鉴定及专利培育等工作，标志着政府在知识产权行政管理和执法方面，迈出了一个新步伐。

知识产权资助方面，以专利资助为例，2019年之前的专利资助，资助重点偏向数量，授权前和授权后都有资助，导致一大批的垃圾专利、商标被申请。2019年后，政府调整了专利资助的方向，只资助已授权的专利，取消授权前的专利资助，有效遏制了垃圾专利的申请态势，也有效打击了一些不法知识产权代理公司，整顿了知识产权代理市场秩序。

二、企业知识产权战略应用分析

（一）申请发明专利要谨慎，尽早公开

新市场经济背景下，中小企业运行知识产权战略的注意事项之一，就是对本企业的发明专利做到谨慎申请，尽早公开。相关标准指出，企业在申请专利时，必须由国家有关部门仔细核查所申请的专利项目或内容，并确保审批通过才能正式投入使用，这一过程往往耗时较长，因此，作为专利申请方为了更好地维护自身合法权益，保障企业利益不受侵害，可要求相关责任人提前公开已经完成考察且审批通过的项目，以防申请过程中被其他企业使用或用于其他用途。

（二）提升企业的创新能力

企业技术和产品的创新是企业知识产权战略中的一个重要环节。新时期背景下，给我国中小企业带来了新的机遇与挑战，为了更好地保障企业发展的与时俱进性，多数中小企业选择创新自身技术与产品，同时该项选择也成为了中小企业在日益激烈的市场竞争环境中高效发展的重要途径。就中小企业的发展而言，其技术水平与创新能力往往成正比例关系，而企业对科研工作的投入与研发能力在一定程度上影响或制约着企业的创新能力，同时对于企业研发投资而言，资金、人才、时间的投入至关重要，只有具备了上述三个因素后才能更好地保障科研工作有条不紊的开展。此外，影响企业研发能力的因素还与研发人员的个人能力存在较大关联，包括研发人员的创新能力、专业水平、研发成功率等。为此，对中小企业来说，若想有效提高企业的创新能力，必须从多个方面入手，且需要企业各部分之间相互配合。总之，为了能够更好地推动国民经济的快速健康发展，中小企业提高专利自主创新能力具有十分重要的现实意义。

（三）充分利用政府政策红利和行业协会的专业服务

欧美国家是知识产权制度的发源地，在知识产权领域占据主导地位，这两年来，中国与欧美韩日国家的知识产权纠纷日益增多，中国企业因知识产权纠纷诉讼损失巨大，在对外贸易中处于不利境地，从华为、中兴通讯案中，可见端倪。政府已意识到中小企业对国民经济发展的基础推动作用，也意识到知识产权对企业创新发展的重要性，同时也关注到知识产权对中国企业“走出去战略”的推动作用。因此，政府出台了一系列政策补助措施，从技术创新、知识产权、设备改造、税务优惠等方面，全方位支持中小企业的发展，尤其是“高精尖”中小企业的发展，鼓励企业“用知识产权保护技术创新”。

如2020年7月24日，工业和信息化部，国家知识产权局等十七部门发布了《关于健全支持中小企业发展制度的若干意见》，其中第二十二条“健全中小企业知识产权保护制度。完善知识产权保护法律法规和政策，建立健全惩罚性赔偿制度，提高法定赔偿额。实施中小企业知识产权战略推进工程，加强知识产权服务业集聚发展区建设，强化专利导航工作机制，完善支持中小企业开发自主知识产权技术和产品的政策，提升中小企业创造、运用、保护和管理知识产权能力。优化中小企业知识产权维权机制，建设一批知识产权保护中心。构建知识产权纠纷多元化解决机制，强化中小企业知识产权信息公共服务，推进知识产权纠纷仲裁调解工作。提高知识产权审查效率，减轻中小企业申請和维持知识产权的费用负担”。充分体现了政府对中小企业知识产权发展的资金支持力度。

（四）对企业维权意识进行强化

中小企业应不断提高对维权工作的重视度，并提升自身的维权意识，面对侵权事件时，勇于利用法律武器来保障自身合法权益，严厉打击侵权现象，同时要熟知并严格遵守《与贸易有关的知识产权协议》等相关法律法规。当知识产权涉及到出口问题时，需增强知识产权的地域性。对于中小企业来说，提高自身行业竞争力的方式之一就是不断提高对知识产权保护的重视度，并切实执行知识产权保护工作，将该项工作视为企业发展的重要战略，进而为企业经济及社会效益的高效提升增砖添瓦，并为企业的持续发展奠定坚实基础。

结 语

综上所述，知识产权在中小企业的发展中具有不可忽视的重要性，不仅对于企业创新实践的健康发展十分有利，而且对于企业整体实力的提高也有着重要的作用。因此，若想促使中小企业在国民经济中重要作用的充分发挥，就需要不断完善知识产权管理，并注重知识产权风险防范，以此增强自身的核心竞争力，确保中小企业能够在激烈的市场竞争中得以更好的生存和发展，从而促进国民经济的发展，为成为高精尖大型企业奠定重要基础。

（作者单位：景德镇陶瓷大学法学系）