加强国有企业董事会数智化建设的有效措施探讨

赵铁柱

（中铁第四勘察设计院集团有限公司，湖北 武汉 430063）

一、加快推进国有企业董事会数智化建设的重要意义

（一）推进董事会数智化建设是国有企业深化改革、转型升级的具体行动

党的二十大报告明确作出加快建设“交通强国、数字中国”等重大部署，打造具有国际竞争力的数字产业集群。习近平总书记多次指出要加快发展数字经济，作出了促进数字经济和实体经济深度融合的重要指示。国有企业作为中国特色社会主义的重要物质基础和社会基础、党执政兴国的重要支柱和依靠力量，要做数字化、智能化转型的先锋队和主力军，而董事会是国有企业的决策中枢与治理核心，推进董事会数智化建设可为整个企业数智化转型提供示范引领，是贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神的具体行动，也是对国有企业深化推进规范董事会建设、落实董事会职权，凸显董事会决策中枢地位要求的践行和贯彻。

（二）推进董事会数智化建设是国有企业实现高质量发展的内在要求

当今世界正处在向数字化、智能化时代迈进的增速变轨期，以云计算、大数据、人工智能为代表的新一代数字技术日新月异，数字经济代表了未来经济的发展方向，已成为经济增长的核心要素和企业竞争的关键领域[1，2]。2020年9月，国务院国资委印发《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》，开启了国企数字化转型的新篇章。国有企业董事会在企业治理中充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，加快董事会数智化转型，有利于国有企业抓住新技术发展机遇，在决策层改造提升传统动能、培育发展新动能，引领企业在数字经济大潮中实现更高质量的发展，抓住高质量发展先机。

（三）推进董事会数智化建设是国有企业获得行业竞争优势的有力抓手

新一代信息技术是新一轮科技革命的核心力量，孕育着产业变革的巨大潜能，是我国构筑竞争优势、抢占发展主导权的关键领域[3]。加快数智化转型，将推动国有企业的生产方式、业务形态、商业模式等产生颠覆式重构[4]，特别是勘察设计领域中充分竞争的国有企业，谁率先实现数智化转型谁就掌握了行业的主动权与制高点，董事会作为企业的最高决策机构，率先实现数智化转型，既可以实现企业中枢正常高效运转，又可以充分发挥数智化优势，为企业科学智能决策提供坚实基础，助力企业在激烈的竞争中获得优势。

二、国有企业传统董事会运作存在的主要问题

（一）传统董事会决策以经验决策为主

在传统的董事会决策中，参与决策的董事主要基于业务职能部门的情况汇报，在汇报中提到的调研情况或决策者自身了解的少量样本，以及自身经验进行决策，由于决策者的个人专业及工作经历限制，无法做到对企业发展的各方面都熟悉精通，对个别领导者的所谓英明决策有较强的依赖性，缺乏大量数据整合与分析。这种基于经验的决策，无法持久保证决策的科学性、正确性。为保障董事会持续稳定输出可指引企业高质量发展的正确决策，急需运用大数据分析手段，引入“数据外脑”，对企业全过程、全业务数据资源进行挖掘和分析，从而形成较为科学和正确的决策建议与实施方案，助力董事会由“经验决策”向“数据决策”转变。

（二）传统董事会运行效率较低

传统董事会一般采取线下运行方式，董事会办公室作为董事会运作日常办公机构，组织召开董事会会议，要与各相关部门、专门委员会通过电话、会议、通知等方式沟通征集议题，会议通知要通过专人、邮件、电子邮件、传真或者其他方式送交全体董事、监事、院长和董事会秘书，同时制作大量会议文件供董事审阅，会议结束后整理各类会议记录，请董事线下签署意见。这种会议运作方式效率低，耗费时间精力多，浪费各类纸质材料资源。特别是国有企业董事会实现外部董事占多数以后，外部董事开会需要从各地汇集到企业总部，更加降低了会议效率，外部董事履职保障性低，给传统的董事会运作带来了更多困难。通过董事会数字化工具引入，让董事会会议流程数字化，可打破传统董事会会议地点的束缚，切实加强董事会应对突发状况的能力。

（三）传统董事会决议督办管理不到位

传统董事会作出决议后，根据决议事项所涉及的具体工作内容，由具体职能部门、事业部或相关的子公司具体执行，决议执行单位按要求定期向董事会办公室汇报决议执行情况，但由于议题执行时常随着时间的推移，业务增长，数量及种类会随之增多，并且没有明确的信息报送模式、报告频率等要求，决议执行落地管理容易做不到位，特别是对于长期运营的投资类项目，以及一些复杂敏感、执行时间较长、涉及执行主体较多的董事会决议事项，由于决议督办不够及时全面，难以使董事会全面了解掌握决议执行情况全貌。同时，已经决策的事项执行情况未及时反馈至董事会，也没有形成为下次决策同类事项产生的有益经验回馈。

三、加强国有企业董事会数智化建设的有效措施

当前，企业全力探索推进数智化转型升级，在董事会数智化建设中先行先试，开发包含董事会大数据模块、董事履职保障模块、董事会会议模块、董事会决议督办模块、风险防控及法律合规模块、企业管理资源模块等模块功能的“数智董事会云平台”，是助力建设决策科学、运行高效、管理规范的中国特色国有企业董事会的重要一环。

（一）聚焦“准”字，探索推进数智辅助决策

一是坚持经营为先，精准布局。以铁四院董事会决策为例，企业董事会通过认真分析当前勘察设计行业发展与竞争态势，做出“以经营为先”的重大决策部署，充分发挥“董事会大数据模块”辅助决策效能，以“驻地分院经营数据、区域市场数据、国家地方政策导向”为关键影响因素，可视化展示经营网络调整后集团公司项目承揽变化趋势，通过多个维度的数据展示，使决策者可以建立企业基于事实、基于数据的决策方式，充分发挥“董事会大数据模块”辅助决策功能，系统计算分析在企业各经营市场中有经营窗口分院，与无经营窗口分院项目承揽的变化幅度，综合分析企业资源要素投入，获取最高性价比，在“董事会大数据模块”辅助决策下；在既有经营网络基础上，优化新设无锡、苏州、宁波、常州、佛山等分院，确保了优质区域的市场领先地位，将优质资源向国家战略都市圈、城市群聚集。

二是坚持深化改革，精准引战（引进战略合作者和战略投资者）。国有企业改革深化推进，股权多元化是激发企业发展活力的重要举措，但如何选择改革的标的子公司，以及引入的战略投资者至关重要。关于选择改革标的子公司，重点需考虑子公司规模、属地经营情况、业务覆盖程度、近五年发展速率等影响因子，综合计算改革价值得分。对于战略投资者，企业董事会可以“业务资源量、增长持续性、优势互补性、行业影响力、文化认同度”等维度数据为参考变量，以合资公司效益为目标，数智化遴选优质战略投资者，经过综合计算分析，为企业董事会提供决策参考。如铁四院广州分院增资扩股引入广东省铁投，新轨院股权转让引入苏州轨道集团，与武汉地铁合资成立产品公司，稳步推进与常州地铁组建合资公司，与地方形成利益同盟，强化属地优势，助力市场开拓成效显著。

三是坚持多元发展，精准投资。持续强化多元业务内生联系，发挥资本运营拉动作用，以优化投资布局、严格决策程序、规范资本运作、防范投资风险、提高资本回报、维护资本安全为出发点，构建投资法规、制度、计划、预算、调查、论证、决策、风险、融资、协议、合同、实施、进度、评价、退出全覆盖的投资综合管理子模块，实现项目投资前决策、投资过程中监管、投资后评价全过程数字化覆盖管理，建立已投资项目数据库，针对新投资项目，与类似已投项目系统比对，在重点分析新投项目投资环境、运营模式、融资方案、财务评价、存在风险的基础上，提出投资可行性评价，集成多种善于处理时间序列的机器学习算法，可以通过自动地对历史趋势进行学习，生成对未来趋势的预测，提高董事会投资决策科学性、精准性，主投、辅投、跟投相结合。铁四院据此先后中标深赣港产城特别合作区一期工程、新合肥西站综合开发等项目，2021年企业投资112亿元，拉动实体合同额超百亿，数智辅助决策持续为项目投资保驾护航，助力企业高质量稳健发展。

（二）聚焦“实”字，探索推进数智履职保障

一是打造履职平台，强化决策信息支撑。构建董事履职保障模块，主要用于董事全面了解企业运营情况，具备企业经营生产、财务指标（链接各业务归口部门数据）等动态更新及数据分析、数据挖掘功能，重大信息报告管理，外部董事意见与建议收集反馈等功能，实现外部董事“企情问询”工作数据化、系统化，提高董事调研灵活性、透明度，提高外部董事履职保障水平。比如案例企业，实时更新3类25项经营生产关键信息，重点跟踪6项资本运营主控项目、7项重大风险项目，为董事系统掌握企业发展动态提供有力信息保障；构建风险防控及法律合规模块，动态评估各类风险2000余条，对重点风险事项实施跟踪，风险事项涉及业务单位对风险事项采取“定期+实时”相结合的方式，在线填报具体情况及处理进度，为董事会决策提供专业全面的法律意见及风险提示，切实提升决策质量；开发董事会管理资源模块，及时发布董事会建设、外部董事履职保障等28项有关制度以及行业内外董事会建设优质案例，全方位丰富信息载体、拓宽信息渠道，进一步夯实履职基础。

二是汇聚智慧资源，提增考察调研质效。围绕企业“十大核心品牌”，持续打造以多专业创新技术、多领域重大项目为基础的“N+N”项目库，为外部董事调研提供资源支撑；充分发挥数智化平台数据联动优势，聚焦特色、突出时效策划调研方案，深入关键片区、重点单位、重大项目考察调研，帮助外部董事察实情、出实招；以网络平台与多媒体为信息载体，打造了“线上+线下”“数据+现场”的综合调研模式，立体呈现公司运作全貌，切实提升调研质量、丰富调研形式，助力董事高效决策。

三是赋能会务系统，畅通科学决策链条。紧跟管理数智化步伐，在董事会层面引入智能会务系统，构建董事会议案申请、会务组织、决议签发、记录归档全过程数智化链条。打通董事会议案线上提请通道，创建数字标识，便于后续信息关联及识别，规范会前议案审批程序，保障议案质量；支持线上董事会，可进行线上材料审阅，从审议签批到表决票签署、决议签署，各节点有序衔接，实现“云审批”“云签署”，系统自动校核参会人员数量以及表决结果的合规性、有效性。畅通会后跟踪执行路径，突破管理瓶颈，逐步实现流程可视化、会议无纸化、管理信息化，更好适应当前“现场+视频”会议模式新要求，为董事会规范运作、科学决策提供有力保障。

（三）聚焦“严”字，探索推进数智监督监管

一是健全数智跟踪机制。紧密结合铁四集团公司数智化转型，全面升级督办事项管理手段，推动决议督办立项、执行进度跟踪、决策效果反馈等督办事项信息化、智能化管控，构建实时动态监管体系，提升执行效率，提高决策落地质量。开发董事会决议数智化督办台账管理系统，明确定期反馈要求，设置“黄、橙、红”三级预警机制，实时掌握60余项重大决策推进进度及决议执行落地情况，实现决议监督监管动态化、协同化、智能化和可视化。建设两级联动的“三重一大”动态监管系统，建立集团公司、所属单位统一的数据标准，规范化、标准化党委会、院长办公会、董事会记录体系，将各治理主体决策会议记录定期上传至“三重一大”系统，董事会办公室按期抽查相关单位材料，并反馈意见，实现“线上、线下”相结合的日常检查方式。后期还持续探索对各单位决策情况的分析，掌握集团公司所属各单位重大事项的决策水平。

二是建立数智评价体系。围绕董事会“定战略、作决策、防风险”功能定位，运用数智化手段，针对经营布局、资本运营、房地产开发等重大决策事项落地效果建立评价体系，构建3类16项电子数据台账，实现历史追溯，掌握执行过程堵点、难点、重点，开展预期分析，做好决策落地“后评价”，系统梳理决策效果，及时查找差距、总结经验。

三是强化数智成果运用。持续完善绩效考核系统，重点围绕5家子企业董事会规范运作，提升申报、考核、反馈各环节数智化水平，提升考核评价工作效率；建立信息平台，加强职能监管，实现过程实时监督，掌握动态情况，上下联动同步，强化跟踪问效评价成果运用，对决议执行慢、落地效果差的议案执行主体及时提醒、警示，系统自动生成催办单进行催办，催办单数量折合为考核扣分项，倒逼议案负责单位落实责任；逐步建立并完善“执行进度跟踪、运行质量评价、决策效果反馈”数智辅助决策机制，推动经验决策向科学决策转变。

四、结语

自国企改革三年行动启动以来，国有企业以董事会建设为重要突破口，持续推进董事会规范、有效运行，切实发挥董事会在战略管理、重大经营决策和防范化解重大风险等方面的重要作用，为企业提升运转质量效能、实现高质量发展提供了坚实的制度保障。当前，数字化、智能化浪潮已经席卷而来，企业正在经历深度变革，国有企业只有抓住数智化转型机遇，才能在新时期的市场竞争中把握先机、掌握主动，只有在董事会层面率先实现数智化转型升级，持续深化打造数智辅助决策、数智履职保障、数智监督监管等各类数智化平台，提高董事会决策质量与运作效率，提升治理效能，才能够抓住新时代发展机遇，推进国有企业高质量发展。