专利导航服务流程研究及实践建议——基于《专利导航指南》系列标准

李奕柔

（佛山市知识产权保护中心 广东佛山 528000）

引言

《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》中明确提出，积极发挥专利导航在区域发展、政府投资的重大经济科技项目中的作用，大力推动专利导航在传统优势产业、战略性新兴产业、未来产业发展中的应用。

专利导航是以专利数据为基础，融合产业、科技、教育、经济、法律等信息数据资源，以信息检索、数据处理、统计分析为手段，面向产业、企业、区域引导创新决策的新型专利信息应用的探索性工作。2012年由国家知识产权局党组首次提出，2013年4月，国家知识产权局发布《关于实施专利导航试点工程的通知》，部署开展国家专利导航试点工程。经过5年试点探索，专利导航理念不断深入人心，方法应用愈加广泛，工具手段愈加完善。2021年7月，国家知识产权局发布《关于加强专利导航工程的通知》，提出加强专利导航服务基地建设，将专利导航工作推向深入，助力提升知识产权治理能力和治理水平，有力支撑知识产权强国建设。

一、专利导航标准服务流程

《专利导航指南》系列国家标准，提供了实施专利导航项目的服务流程和典型应用方法，旨在进一步引导和规范专利导航工作。该标准将实施过程的流程分解成专利导航基础、项目启动、项目实施、成果产出、成果运用和绩效评价六个步骤，具体如图1所示。按照标准的规范要求，在具备专利导航项目实施基础的前提下，开展专利导航项目启动、项目实施业务，产出专利导航成果，并通过建立成果运用机制、开展绩效评价等手段，能够确保专利导航成果的有效运用，实现为创新发展决策提供有效支撑的目标。

图1 专利导航标准服务流程图

（一）专利导航基础条件

该标准明确了服务机构在信息资源基础条件和人力资源基础条件的相关要求，从而保障了服务质量。首先，服务机构利用的信息资源，不仅包括专利文献数据库，也需要具备相关产业、科技、教育、经济、法律等信息资源。其次，该国家标准在人力资源基础条件中，列出了相关人员如项目管理人员、信息采集人员、数据处理人员等人员的条件要求。值得注意的是，该标准提出了专利导航项目应具备质量控制人员，而且是有5年以上专利导航等项目管理工作经验，由专人进行项目质量控制。对于质量控制人员，主要要求是建立项目质量管理体系，持续策划、完成、监视和改进项目内容，进一步保障专利导航质量。此外，对于专利导航服务机构来说，该标准提出还应具备商务联络员，商务联络员要求有良好商务沟通能力和组织协调能力。

（二）专利导航项目启动

在项目启动过程中，该标准提出了项目启动所需的四个环节，包括确定项目负责人、需求分析、组建项目团队和制定实施方案环节。在项目启动环节，预期输出结果有项目负责人、项目需求分析报告、项目团队和项目实施方案。总体来说，此环节给出的规范化条件要求覆盖面广，实用性强，便于各类主体灵活运用开展专利导航项目启动。

（三）专利导航项目实施

该标准通过特定的规范化方法，在项目实施过程中，以质量控制的方式加强全过程管理。在信息采集环节，要从数据来源的可靠性、数据的时效性、数据的全面性和准确性等角度，确保数据信息采集质量，列出较为可靠的数据来源，包括政府公开信息、统计年鉴、相关工具书、产业分析报告等。在数据处理环节，要确保数据去重去躁的准确率、数据格式要规范，数据标引要与项目技术分解表相关联。在导航分析环节，输出的预期成果是专利导航的结论和建议，在质量控制方面，要确保分析模型、分析方法科学恰当，检验分析结论可靠，鼓励通过自我评价、需求方评价、第三方评价等方式确保结论可靠性。

（四）成果产出

成果产出中明确指出了专利导航成果包括分析报告和数据集，对成果呈现的规范性给出了明确指引，也给后续验收提供参考。其中数据集成果应该包括规范的数据信息和过程中，形成的其他相关数据信息，分析报告应该包括以下五点内容：项目需求分析；信息采集范围和策略；数据处理过程和方法；专利导航分析模型和分析过程；结论和建议。这五点内容是实现专利导航目标的框架性保障，在实际服务过程中，有必要针对项目特点进行细化展开和优化调整。标准后续第2—6部分各专项指南，给出了面向区域规划类、产业规划类、企业经营类、研发活动类、人才管理类等，不同类型的成果输出要求，例如在产业规划类项目，提出应包括该区域的产业结构优化目标，人才培养及引进路径等产业发展路径建议。

（五）成果运用

建立专利导航成果运用的工作机制，对成果进行推广是一项规范化后续工作流程。该标准鼓励专利导航全部或部分研究成果，在一定范围内公开，如通过召开专利导航发布会、开放专利导航数据库等方式向公众提供信息。同时该标准指出可以构建专利导航成果共享机制，将专利导航成果及时推送给产业、经济等主管部门，以便指导制定区域、产业、人才引进等各类政策文件。对于企业经营过程的专利导航项目，该标准建议将专利导航嵌入到企业经营管理的全过程，例如在企业战略制定实施、投资并购、上市、产业开发等活动中，以内部文件或者合同等形式予以固化。

（六）绩效评价

该标准明确以绩效评价的方式加强项目管理，提出要求对照专利导航项目需求，采取目标管理评价方法进行成果运用绩效评价，确保专利导航的决策和建议有效应用。评价内容包括评价项目的经济效益和社会效益，具体包括成果的采用程度、成果在提升竞争实力、增加营业收入、减少经济损失、提升创新投入等经济效益、成果在优化资源配置、提升创新水平、形成示范效应等社会效益。

二、专利导航服务工作实践

佛山市知识产权保护中心是经国家知识产权局批准成立，面向智能制造装备产业和建材产业开展知识产权快速协同保护的事业单位。运营以来，佛山保护中心围绕重点产业开展多项专利导航项目，为有关政府部门、产业集聚园区和重点产业企业提供决策参考。

（一）实施重点产业专利导航项目

结合佛山本地实际，强化信息分析，完成产业专利导航报告四份，涉及机器人、新材料、智能家居等战略性新兴产业；编制专利预警分析报告四份，指引企业规避侵权风险；为仙湖实验室氢能重大项目开展知识产权分析评议，成功推动项目落地。

（二）创新专利导航服务模式

面向企业、科研院所、行业协会公开征集专利导航需求，通过问卷调查、走访调研、座谈调研等方式，收集本地专利导航需求。在专利导航项目需求分析、项目实施和项目分析过程中合理引入重点产业专家咨询和预评审，为专利导航工作开展提供专家咨询意见。针对重点备案主体的个性化需求，提供专利导航公益性服务，满足专利导航服务定制化的工作需求。

（三）推动专利导航成果公开，强化项目成果应用

联合佛山市市场监督管理局（知识产权局）共同举办战略性新兴产业专利导航发布会，面向重点产业链相关企业、行业协会、服务机构代表发布专利导航报告。在微信公众号上分期推送精华解读版，扩大报告的阅读量。在中心官网、佛山市知识产权公共服务平台上，提供专利导航项目全文版供公众下载，促进专利导航成果的广泛应用。

（四）构建专利导航成果运用资源对接机制

针对高价值专利培育、知识产权运营、知识产权保护等专利导航成果运用需求，畅通快速预审、快速维权、成果转化、海外预警等各类资源的对接，加速专利导航成果的落地与运用。

三、专利导航服务存在的问题

专利导航在国家、省、市相关政府部门的支持和推动下，实践日益丰富。然而，重新审视保护中心专利导航服务工作，不难发现尚未对专利导航形成全面、深入、准确的认识和把握，未能有效体现和彰显专利导航的价值，导致专利导航成果不接地，价值不高，未能发挥作用。专利导航服务存在的问题有三个方面。

（一）没有区分专利导航与专利分析

目前大多数专利导航项目，都是简单将专利导航等同于专利分析，仅针对专利数据进行研究，未能区分专利导航与专利分析，出现了“就专利讲专利”“专利与产业两张皮”的情况。尽管专利分析是专利导航的前提，专利导航离不开各种专利分析支持，但这并不表明可以把专利导航和专利分析简单等同，以专利信息来试图分析解决产业、区域专利导航要解决的问题，难免力所不及。若要充分发挥专利导航支撑产业技术创新发展的作用，要结合当地产业发展、政策和人才等产业政策，不能仅对专利情况就事论事。

（二）项目周期过长，后续成果应用缺乏支持

目前已开展的专利导航项目周期在半年到一年之间，属于一次性完成的软课题研究类项目，交付方式是服务机构向委托方提交项目报告为项目成果。然而专利数据更新频率很快，项目报告的数据具有滞后性，若不定期检索更新信息便严重滞后，当年的数据无法使用。

此外，实施的专利导航项目后续未能有效构建成果共享、应用机制，缺少产业、经济、人才等政府相关部门和相关行业重点企业的参与和后续推广，专利导航项目更多的是停留在软课题研究，完成后的报告被束之高阁，未能有效推广、推送专利导航成果，未有效发挥支撑创新决策的作用。

（三）专利导航项目门槛低，质量无法保障

政府专利导航项目，一般采用项目申报或者招投标的方式委托给知识产权服务机构完成，而对服务机构的资质、人员要求及项目验收指标缺少规范性的要求。有些服务机构为了在立项时打价格战，立项后应付了事，缺少相应领域技能人员和数据库等资源，拿到项目后甚至转包完成；有些服务机构的人员经验不够，技术分解不到位，专利检索不够全面准确，导致专利分析报告的数据基础有问题；有些服务机构“分析全是套路，结论全是套话”，报告完成质量低，分析结果不透明。

四、实践建议

保护中心全面推进专利导航工作深入开展，需要与政府、企业、服务机构紧密配合，有效互动，重点需要做好四方面的工作。

（一）加强专利导航工作，建设专利导航服务基地

贯彻《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》的战略部署，加强专利导航工作，积极申请国家、省、市配套政策和资金支持，围绕区域产业，对接政府、产业集聚区、重点企业等创新发展需求，结合本地实际，逐步推进一批特色化、规范化、实效化专利导航产品。作为公益一类事业单位和市级知识产权公共服务节点，保护中心可以结合专利导航应用需求，提供公益性的专利导航服务产品，同时也可以做好技术支撑，协助政府主管部门组织实施专利导航专项政策和规划实施专利导航项目，为推进专利导航服务基地建设做好服务。

（二）加强组织领导，提升专利导航服务质量

制定专利导航工作计划，强化专利导航项目与重点产业发展相结合，对接地方政府、高新区、龙头企业需求，建立专利导航工作对接机制。探索创新专利导航服务模式，及时筛选优质的专利导航分析项目立项，完善项目质量控制标准和成果展示的规范性要求，积极利用数据库及时自动更新数据，提升专利导航服务质量。

（三）探索构建专利导航工作机制

推动专利导航成为高价值专利培育项目，专利联盟建设、专利池构筑和战略性新兴产业协同运营中心建设等各项工作内容。构建专利导航工作机制，强化专利导航项目成果应用，由知识产权主管部门牵头，会同发改、科技、工信等产业主管部门，共同发布和运用产业专利导航成果，发挥专利导航分析对支持产业规划科学决策的指引作用。提高企业专利导航运用意识，发挥专利导航在企业创新发展中的引导作用。

（四）强化专利导航人才培养和服务机构建设

大力推广《专利导航指南》系列国家标准，定期组织开展线下、线上专利导航培训，强化专利导航人才培养，构建区域专利导航队伍。结合本地实际，大力引进、建设高水平的知识产权服务机构，逐步推进常态化的专利导航服务。

五、结语

本文介绍了专利导航工作的由来和发展，基于《专利导航指南》标准，详细介绍了专利导航的标准服务流程，逐一解析了专利导航基础条件、专利导航项目启动、项目实施、成果产出、成果运用和绩效评价这六个服务流程要求，并总结了保护中心运营以来开展专利导航的实践经验，剖析专利导航服务存在的问题，结合工作实际给出了四条建议，以便推广专利导航工作，使得专利导航更为合理高效。今后还需要持续开展专利导航项目实践，运用好《专利导航指南》系列标准，提升专利导航质量，将专利导航工作推进深入，有力支撑知识产权强国建设。