提升大型科研仪器开放共享管理的关键路径

赵明珠

摘 要：高校、科研机构等单位通过推进大型科研仪器设备开放共享，能有效提高仪器设备使用效益，充分发挥仪器设备在服务科技创新活动中的重要作用。然而各单位在推进设备开放共享的实践中仍然存在不少问题，如人员激励政策难以落地、评价体系不尽科学合理等，影响着共享管理效益的发挥，亟待寻求操作性强的解决方案。该文深入分析探讨了制约共享管理工作推进和发展的主要难点，针对“痛点”提出了提升大型科研仪器设备开放共享管理的关键路径。

关键词：大型科研仪器设备  开放共享  设备管理  使用效益

中图分类号：G647           文献标识码：A           文章编号：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

Key Paths to Improve the Management of Opening and Sharing of Large-scale Scientific Instruments

ZHAO Mingzhu

（Office of Research and Planning， Institute of High Energy Physics， CAS， Beijing， 100049 China）

Abstract： By promoting the opening and sharing of large-scale scientific instruments and equipment， universities and research institutes can effectively improve the use efficiency of instruments and equipment， and give full play to their importance in science and technology innovation activities. However， there are still many problems in the practice of promoting the opening and sharing， such as implementation of personnel incentive policies and lack of scientific and reasonable evaluation system， which affect the management efficiency， so it is urgent to seek operational solutions. This paper analyzes the main difficulties restricting the promotion and development of the opening and sharing of instruments and equipment， and proposed the key paths to improve the management.

Key Words： Large-scale scientific instruments; Opening and sharing; Equipment management; Use efficiency

科研儀器设备尤其大型仪器设备是开展科技创新活动的基本工具与条件保障。通过开放共享，能充分发挥大型科研仪器设备在科学研究、技术开发与应用中的重要作用，促进学科间的交叉融合发展，为增强科技创新能力提供重要支撑。随着高校、科研机构等单位拥有的科研仪器数量持续增长，如何科学管理大型仪器设备，提高管理效益，是各单位在开展开放共享工作中持续关注的重点与难点。该文着重探讨制约大型仪器设备开放共享管理效益的因素以及突破这些问题的关键路径，期待为高校、科研机构等单位进一步优化开放共享管理提供切实可行的建议。

1.1  促进全社会科技创新协同发展

当今，跨学科合作研究已成常态，通过将大型科研仪器设备开放共享，开展技术合作，可以促进同一领域甚至不同领域学科间的交叉融合，实现技术、方法、人才的共享与交流，激发新成果的产出，为提升全社会的创新能力提供重要支撑。由于大型科研仪器设备主要分布在高等院校、科研机构和大型企业研究基地，通过向全社会开放共享，能缓解中小型企业技术研发资源瓶颈，带动全社会科技协同发展。

1.2  有效提高设备使用效益

大型科研仪器设备的运行维护甚至闲置都需要投入成本，设备的先进性、精准度等也会随着时间的推移、科技的进步逐渐降低，如不及时有效利用，会造成资源的浪费;只有在有限的时间内支撑更多的科研活动，才能实现其最大价值。高校及科研机构通过将设备资源跨部门、跨学科、跨团队进行共享，可促进资源合理利用，有效提高设备使用效率;同时，开放共享机制能避免设备重复购置，从而降低科研成本，实现科研资金的有效利用。

1.3  助推高水平实验技术人员的培养

大型科研仪器设备通常用于科学研究和前沿技术的开发，对仪器管理操作人员的能力与素质有较高的要求。仪器设备的更新、技术的升级、方法的改进与发展都需要实验技术人员经常更新知识结构、提高业务能力。在开放共享过程中，为了满足用户具体利用需求、或与科研人员合作开展项目攻关等，实验操作人员需要开展个性化、深度的服务，有助于激发他们的创新思维、提升功能开发水平、提高技术创新与应用能力[1]。

近年来，国家高度重视并鼓励高等院校、科研机构等单位的大型科研仪器面向全社会开放共享，已经相继出台多项政策、大力推动共享工作开展。国务院印发《关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见》（国发〔2014〕70号），该意见作为我国大力推进开放共享工作的纲领和指南，对大型科研仪器开放共享工作提出总体要求。科技部、发展改革委、财政部三部门发布的《國家重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享管理办法》（国科发基〔2017〕289号），对仪器开放共享做了明确规定。

为切实促进大型科研仪器设备开放共享，科技部建设了全国重大科研基础设施和大型科研仪器网络管理平台。从2018年开始，科技部、财政部连同有关部门，委托国家科技基础条件平台中心，组织开展中央级高等学校和科研院所重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享评价考核工作，建立了奖惩机制。至此，国家层面已从整体布局到逐层推进、从监管考核到实施奖惩等多方面建立起了较为完善的政策体系[2]。

为落实国家政策，推动大型科研仪器设备开放共享，高校、科研机构等单位积极探索仪器设备开放共享机制，开展共享平台建设，科研仪器使用效益逐步提高，但在实践中仍存在的一些现实问题亟待解决和破除，主要表现在以下几个方面。

3.1.1 单位层面

管理单位是大型科研仪器设备开放共享的责任主体，大型仪器开放共享能否顺利开展，取决于管理单位的管理能力和水平。然而在具体执行实践中，有些管理单位仍然对仪器开放共享工作本质的认识不够到位，缺乏足够的重视，从而影响了大型仪器设备开放共享工作的开展。

3.1.2 科研团队/课题组层面

一方面，科研仪器设备主要通过科研项目经费渠道购置，后期也一般由采购的科研团队进行管理。科研团队需要负责设备的保养、维修等工作，承担相应的维护维修费用。在这种模式下，一些团队将利用项目经费购置的仪器设备进行封闭管理，即使将仪器设备闲置，也不愿将其共享。另一方面，在科研、学术竞争中，高精准的科研仪器设备是促进科技成果产出的利器，为了保证自己团队科研项目任务顺利完成，科研团队对仪器设备开放共享的意愿也并不高。

3.1.3 个人层面

当大型科研仪器设备只在团队内部使用时，仪器设备管理人员的工作量相对较小。而当仪器设备面向社会开放时，设备使用时间大大增加，维护压力和故障率也随之增加，仪器设备管理人员承担了更多的工作量。由于大多数仪器管理人员平时科研任务很重，在没有任何激励措施的情况下，有些人员会以各种理由推脱开放共享，导致仪器设备无法充分发挥使用效益。

有些单位科研仪器设备的管理较分散，采购归口财务处，开放共享管理归口科研计划处或设备管理处，使用权由科研团队或课题组掌握，而缺乏单位层面的统筹管理。在设备购置阶段，由于缺乏顶层设计，必要性论证往往只基于单个科研项目的需要，未能从单位总体角度规划和协调，对仪器设备先进性、适用性的论证不全面，造成重复购置。有些单位在开放共享规章制度建设方面较为滞后，管理机制不完善，缺乏对机构职责、收支机制、人员激励、评价考核等管理要素的顶层设计和细化规定，执行过程缺乏可操作性，在实践中难以实施，加大了推进开放共享工作的难度。

高精尖的大型科研仪器设备只有定期校验、及时维修，才能发挥为科研创新活动服务的最大效益。设备保养和维修需要耗费大量资金、成本很高，有些情况会超出设备所在部门和科研团队的承受能力，导致买得起用不起现象。尤其当仪器设备开放共享以后，由于使用时间增长、用户数量增多，设备出现故障的风险会相应增大。如果没有足够的维修经费保障，有些科研团队和设备管理人员担心仪器设备在开放共享中出现故障、维修资金难以落实，也担心设备无法维修或不能及时维修导致延误科研任务，会以各种理由推脱开放共享。

合理的有偿使用是保障大型科研仪器开放共享持续开展的基础。通过服务收费可维持仪器设备各类运行支出，满足日常运行、维修维护、功能开发和更新改造等方面的资金需求，实现大型仪器设备的良性运转和持续发展，也可以作为实验技术人员的劳务与绩效，以调动其工作积极性。然而在实践中，有些单位仍然没有建立完善的成本核算和服务收费标准，也没有对开放服务收入的使用建立明确的分配机制，从而导致了设备运行投入资金不足等问题。

设备管理技术人员是进行开放共享的主体，他们在保障完成科研任务基础上，同时承担着仪器设备使用维护、提供技术服务的任务，工作繁重。然而在具体实践中，由于工资总额等限制，人员激励政策难以落地实施。仪器设备管理技术人员承担了很多“额外”工作量，却不能“多劳多得”，未能在薪酬绩效、职称晋升、年度考核中得到与其工作相匹配的待遇，大大影响了他们从事开放共享工作的热情，更不会主动对大型科研仪器设备开展科学、深度的管理。

国发[2014]70号文中提出“对于不同类型的科研设施与仪器，采取不同的开放方式，制定相应的管理制度、支撑措施及评价办法”。但在工作实践中，设备使用效益评价体系不尽科学合理、客观公平，没有充分考虑到仪器设备使用水平、服务质量及成果产出情况，仍然习惯片面地根据使用机时评价仪器设備使用情况。如何结合单位自身特点，制定科学合理、可操作性强的仪器设备使用效益评价标准，是各单位在管理实践中面临的一大难题[3，4]。

• 提高大型科研仪器设备共享管理效益的关键路径

改变大型科研仪器设备分头管理的模式，在单位层面设立职责明确的管理机构，成立专门的管理委员会。管委会由单位主管领导牵头，相关业务和职能部门负责人为成员，统筹规划大型仪器设备开放共享管理工作，研究协调开放共享工作中的重大问题。开展仪器设备全生命周期管理，明确各部门责权，进一步加强部门间的沟通与合作，形成多部门联动的良好机制。

从单位层面积极倡导、大力推动开放共享工作，制定管理细则和指导文件，对部门责任、购置论证、收入分配、评价考核、人员激励等关键问题进行明确说明，让共享工作各个环节都有章可循、有据可依、责任到人，为大型仪器设备共享工作开展提供制度支撑。

全面梳理单位中能够进行开放共享的大型科研仪器设备，选择适合单位特点的大型仪器设备管理模式，可成立实体机构实施设备的集中安置、集约管理，或利用网络化共享管理平台对分散于各部门的仪器设备实施虚拟形式的集中管理。共享设备必须加入单位设立的共享信息化平台，接受集约化管理。

采购阶段是避免仪器设备重复购置的关键环节，应严格执行采购审批制度。购置大型仪器设备前务必调查本单位及同区域其他单位是否存在同类型设备，对设备的必要性、先进性、适用性等进行充分论证，杜绝重复购置。如果存量资源中有同类设备，不允许购置，应通过共享方式引导课题组利用现有设备，从源头上避免重复购置，促进现有仪器设备的有效利用。如果有类似存量资源，还要求重复购置的，必须说明详情。

另外，采购审批时要明确新购设备在满足本单位科研活动需要的同时，须向单位其他部门及社会提供共享服务的要求;设备采购人要承诺对仪器设备进行开放共享，同时提供设备开放共享使用方案，如果无特殊原因而不能开发共享，其购置申请将不予通过[5]。

单位应设立大型科研仪器设备维修基金，利用维修基金对开放共享的仪器进行日常维护和保养，对性能指标进行校验，保障大型仪器设备完好高效运转、出现故障后及时修复，提高利用率，同时消除设备管理部门对设备在开放共享中出现故障、无法承担维修经费的顾虑。重点支持开放共享程度高、共享机时多、使用效益好的大型仪器设备，以鼓励设备管理部门积极开展开放共享工作。

还可设置大型仪器分析测试基金，向课题组提供测试费补贴，鼓励他们利用现有共享资源开展科研活动，而无须不断新购仪器设备，从而盘活存量资源、减少重复购置。此外，单位每年可根据大型仪器设备的开放管理的考核结果，给予参与共享的部门配套经费资助，用于设备设施建设及实验室环境改造[6]。

完善大型仪器成本核算，推行有偿服务，科学定价、统一收费、合理分配，实现“以机养机”。按照成本补偿和非营利性原则，测算大型仪器在实验材料、水电消耗、折旧耗损、维修维护、公摊成本及人员奖酬等方面的实际运行成本，确定合理的收费标准。为了促进单位内部科技协作，应适度体现对单位内部其他部门的费用优惠，对外的开放共享收费可以在成本核算的基础上结合市场机制和相关定价机制合理制定。

财务处设立大型科研仪器设备开放服务收费专用账户，对服务收费进行独立核算，实施专款专用。单位可对收取的费用提取一定比例的管理费，列入单位共享基金专项进行统一管理，其余归设备所属部门及机组使用，按照单位规定的比例用于材料及能源消耗、设备维护维修以及设备管理技术人员绩效奖励等方面的支出。

管理单位应建立科学合理、可操作性强的评价体系，可通过有效机时、成果产出、服务收入、功能利用与开发、人才培养、服务质量、经费使用等方面进行综合性考核，将定性评价与定量评价相结合。建立分类评价机制，全面考虑不同类型的大型科研仪器设备在专业性、使用方式、共享用户数量方面存在的显著差异，根据设备类型设置不同的评价指标权重。

完善对设备所属部门的硬性考核，根据评价考核结果，对于支撑能力突出、产出成果显著、服务质量高、管理规范的部门，在运行补贴分配、设备购置、平台建设等方面予以相应的倾斜与奖励，以此来调动相关部门的积极性。管委会对考核不合格的部门和机组提出整改意见，责成限期整改。整改不达标的，采取减少经费投入、设备调拨等措施。

加强对直接提供开放共享服务的设备管理技术人员的激励。探索建立开放共享绩效考核机制，按照多劳多得的原则，将大型仪器设备开放共享的服务机时、服务质量、成果产出、功能开发与利用等情况与设备管理技术人员的年度考核、薪酬待遇等挂钩，以经济手段调动他们的积极性和热情，保障开放共享顺利开展。

•  提高管理信息化、智能化水平

加强信息化建设，提升共享管理平台智能化水平，有效衔接设备的管理、服务、监督和评价。安装刷卡系统，与仪器设备开放共享管理平台对接，用户通过刷卡进行上下机操作，从而实现对设备使用数据的实时采集和监管，提高数据统计的时效性。智能化管理便于单位及时全面地掌握设备使用情况和工作状态，为进一步政策制定、仪器设备购置规划提供有力的数据支持。在具体推进过程中，建议先从开放共享程度高的设备开始安装运行，运行成熟后再带动其他设备安装[7]。

高水平的大型仪器设备管理技术人员能够基于用户需求，开展创新性、深度的开放服务，实现服务与创新的互促共进。各部门根据开放共享仪器数量和工作任务，配备业务能力强的管理技术人员，不断对队伍结构进行优化和补充。重视、加强培训，定期举办高端仪器设备学术讲座，组织技术交流，提升人员队伍的业务技能与服务水平，对其参加国内外培训与学术交流给予一定经费补贴。设立大型仪器设备性功能开发基金，激励管理技术人员积极对仪器设备功能进行研究开发，挖掘设备使用潜力，充分发挥设备效益。

大型科研仪器设备开放共享管理是一项长期的系统工程，需要单位各部门协同合作、持续推进，管理各环节都需要落实到位。为解决上述面临的这些难题，高校、科研机构等单位应结合自身学科特点，明确发展思路，提出细化管理方案、不断实践和改进，形成适应单位实际情况、体现单位特色和管理水平的规章制度。多管齐下、积极稳步推进，真正实现仪器设备的资源化利用，切实提高仪器设备的使用效益，充分发挥出大型仪器设备在服务科技创新活动中的重要作用。

参考文献

[1] 袁伟，范治成.大型科学仪器中心对科技创新影响因素分析[J].中国科技资源导刊，2018，50（6）：1-5.

[2] 包郁明，顾今吾，李娟，等.淺谈新时代背景下大型科研仪器与设施开放共享工作[J].农业科技管理，2020，39（1）：36-39.

[3] 国务院.关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见：国发〔2014〕70号[Z/OL].（2015-01-26）.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/26/content_9431.htm.

[4] 邵玉昆.大型仪器设备开放共享工作的回顾、现状与对策[J].实验技术与管理，2019（8）： 27-30，35.

[5] 安晨炜，梁国胜，马旭炅，王强.大型仪器开放共享助推兰州大学“双一流”建设[J].实验技术与管理，2021，38（8）：5-10.

[6] 陈晨，蔡莉娜.高校大型仪器开放共享激励“新路径”[J].华东科技，2020（4）：53-57.

[7] 朱媛媛.高校大型仪器设备共享管理现存问题和改进措施探讨[J].教育教学论坛，2019 （45）：11-12.