探讨科技报告工作的现状和建议

刘焕君 陈芸 赵秀芬

摘 要：科技報告是开展科研活动的组织或个人描述其从事的研究、设计、工程、实验、鉴定等方面的成果，是积累、传播沟通、转换应用科技知识的重要载体。该文对科技报告的制度、科技报告工作流程、科技报告质量和开放共享等方面进行了梳理和分析，对科技报告制度、科技报告质量和交流共享方面的不足和短板，提出了进一步优化的建议和方法。

关键词：科技报告    工作流程    质量    建议

中图分类号：G322.7           文献标识码：A           文章编号：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

Current Situation and Suggestions on Science and Tchnology Report

LIU Huanjun    CHEN Yun   ZHAO Xiufen

（Composite Technology Center of AVIC Manufacturing Technology Institute，Beijing，101300 China）

Abstract： A Science and technology report is a form of recording and preserving the experimental process of scientific researchers in scientific research projects， and is the main carriers for disseminating， exchanging and transforming applied scientific and technological knowledge. By introducing the relevant system of science and technology reports， the work process of science and technology reports， the quality of science and technology reports and the work of open sharing， this paper proposes that China's science and technology reports’ system is not systematic and comprehensive， the operability of sharing and communication is not strong， and the quality of reports needs to be further improved. Finally， in view of the shortcomings and shortcomings in the quality of scientific and technological reports and exchange and sharing， suggestions and methods for further optimization are proposed.

Key Words： Science and technology report;  Workflow;  Quality;  Suggestion

科技报告工作是科学研究项目工作的一部分，是科学研究活动的过程、进展和结果，并按照规定格式编制的科学研究文献，不仅在科研项目的成果中占有重要地位而且在促进科学技术知识的积累、传播交流和转化应用中起到了重要的作用。科技报告可以包括正反两方面的结果和经验，被用来解释说明或重复科学研究活动的结果或方法[1]。科技报告制度体系是国家用来统一规范科技报告的标准规范体系，在我国科学技术报表制度得到了充分的推广，各个地方和各军工行业的科技报告制度建设在不断完善和改进，但仍需在制度衔接方面开展相关工作，使得制度之间能够相互协调，共同促进科技报告工作的开展[2]。

该文通过对科技报告制度体系、科技报告的工作流程以及科技报告工作中存在问题及相应的解决措施等进行了梳理和分析，以便科技报告工作能够更好地开展，也使科技报告能够发挥其最大应用价值。

1   科技报告制度体系

美国科技报告从职责分工、管理、知识产权、交流共享等方面有一套完整的法规制度，其体系不仅发展较早，而且有多个科技报告服务资源，如美国国家技术信息服务中心（简称NTIS）、美国国防技术情报中心（简称DTIC）、美国航空航天局（简称NASA）以及美国能源部科技信息办公室（简称OSTI）等。他们将科技报告和科技档案进行一体化管理，以科技档案归档管理的精细程度收集科技报告。而且美国能源部于1982年就开展过关于科技报告的利用价值研究，根据美国航空航天局（NASA）的调查结果，在航空航天领域，科技报告服务已成为传播技术知识的第一大信息产业，由于其即时性和真实性，科研人员对科技报告的使用频率和口碑远高于论文、专著等其他科技资料。英国、法国、德国和日本等其他发达国家也有相应的组织管理机构、法律法规和共享服务模式，科技报告制度有力支撑了发达国家科技领先地位。

相对而言，我国的科技报告制度发展较晚。2014年8月31日，国务院办公厅转发了科技部《关于加快建立国家科技报告制度指导意见的通知》提出：我们充分利用现有的组织机构和渠道，逐步建立健全国家科技报告组织管理机制和开放共享体系，最终形成全国统一的科技报告制度和体系，为进一步提升我国科技实力和科研创新能力，深入实施创新驱动发展战略提供技术支撑[3]。而为了进一步深入实施创新驱动发展战略，推动科技成果能够完整保存、持续积累、开放共享和转化应用，各个组织机构和科研院所等贯彻落实《关于加快建立国家科技报告制度的指导意见》并相继出台了地方科技报告实施意见文件、管理制度、建设方案等政策文件，为地方科技计划项目的科技报告管理提供了政策依据[4]。国防科工局关于印发《国防科技科技工业科技报告管理暂行办法》的通知中对科技报告产生的项目类型、职责分工、呈交工作要求、国家秘密保护、权益保护、共享交流等做出了明确的要求。唐强等人在中美两国科技报告制度建设、工作流程与分工等方面进行了深度分析和比较，提出了中国科技报告制度建设工作的不足，并针对不足部分提出了8项进一步优化的对策建议和展望，为科技报告制度体系建设提供一些参考[5]。从我国当前面临的科研形勢和发展趋势来看，加快建立完善的科技报告制度体系对我国科技创新体系的建设特别重要，因为科技报告制度不仅是支撑科技创新的基础性制度，而且是当前科技创新工作的短板和未来的增长点。

2   科技报告的工作流程

科技报告是一种高价值、高效率的科技文献、信息产品，其类型包括最终研究报告（或最终技术报告）、技术方案论证报告、专题研究报告、实验（试验）报告、测试报告、调研报告、工程报告、评估报告等包含科研活动中的细节过程及基础研究数据的报告。科技报告具有六大特征，即完整性、及时性、实用性、保密性、规范性和共享性，这也说明了科技报告是一种高值高效的技术产品信息的原因。为统一进一步规范科技报告的管理以及报告的形式、质量等，管理部门已颁布《科技报告编写规则》和《科技报告编号规则》两项标准并进行了宣贯。

每个科研项目须呈交的科技报告由最终研究报告和其他研究报告产生，在《国防科技科技工业科技报告管理暂行办法》管理办法中具体规定了不同类型的科研项目应呈交的科技报告的类型、数量、内容，具体数量与项目年限和经费额度有关，呈交时间和方式等。项目承研单位应按照时间节点编制科技报告并提交至单位科技报告联络员，其中技术审查人对报告内容是否完整、真实客观，是否涉及单位相关知识产权等进行审查，联络员做好报告形式审查，审查通过后通过特定的科技报告管理系统呈交至项目主管单位进行审查，审查通过后，项目主管单位将合格的科技报告或证书返回至项目承研单位，作为项目现场验收的审查资料。

当前，国家各类科研计划主管部门高度重视科技报告工作，开发了科技报告信息管理和报送系统，该系统不仅面向科研人员提供报告登记和管理功能，而且面向科技报告主管人员（基层单位科技报告主管、主管部门报告主管等）提供多个科研渠道的科技报告收集、检索、管理和上报等功能。以国防科技工业科技报告为例，该系统软件不仅规范了科技报告呈交工作，提高了科技报告编报质量，而且能支撑科技报告日常检索、统计等管理工作，建立科技报告数据库，提供科学研究中信息化建设基础。国防科技工业科技报告的呈交具体流程如图1所示。

科技报告工作是实现知识和经验的提炼和利用，让全部知识在时间维度上持续传递，部分知识在空间维度上有序共享的有效手段，且科技报告的呈交数量、质量情况和共享使用情况对项目承担单位申报成果奖励和后续项目支持有重要的影响，所以每年度末，项目主管部门会组织相关领域专家对已经提交的科技报告质量进行审查和评估，并通报表扬优秀的科技报告。科技报告的密级和保密期限由项目承研单位根据相关保密事项确定，并按照科技报告编写形式要求标注按规定标注。过了保密期限的科技报告若要向外部单位进行公开分享，项目主管单位可向原定保密单位征求意见后公开。相关管理部门对科技报告的质量进行评价，并将评价结果在后续的相关科研活动中体现出来，这是保证科技报告质量、提高科技报告价值的有效途径[6-8]。

3   科技报告工作中存在问题及建议

3.1   科技报告工作中存在问题

科技报告综合集成了科技计划项目实施过程中产生的各类信息，在优化项目评审、加强过程管理、畅通信息流通等方面都有重要作用，是全面系统加强科技计划项目管理的有效抓手[9]。而报告质量是科技报告的评价的主要内容，有作者通过随机抽取国家科技报告系统中的报告数据进行质量分析，发现科技报告呈交合格率非常低，仅为5.4%[10]。现阶段由于对科技报告重视不够以及对知识产权的顾虑等原因，导致科技报告的质量和管理比较薄弱。比如：在项目管理过程中只对科技报告的数量进行了明确的要求，并未对报告的质量提出明确的要求和考核。

科技报告具有的六大特征又引出了长期以来困扰科技报告管理工作的问题，即科技报告的保密性和共享性是不是矛盾的，如何做好科技报告的共享交流以实现科技报告使用价值的最大化？按照“分类管理、受控使用”的原则科技报告仅可向社会进行有限共享，但是如何实现科技报告与其他资源融合互补，如何提供线上全文阅览，展示科研进展，也有人提出利用BIBFRAMA实现科技报告的开放互联[11]，但目前尚未确切实施。只能在特定的地点查阅公开的科技报告，这在一定程度上影响了科技报告的应用效果和价值最大化，也在一定程度上失去了科技报告工作的意义。

3.2   对科技报告工作的几点的建议

3.2.1  增强对科技报告的重视以提高科技报告质量

撰写和提交科技报告是每个项目负责人的责任，而质量是科技报告的生命，项目负责人不应为应付任务而简单编制满足科技报告形式要求的报告，更不应片面地认为这只是额外增加了自己的工作量，因为从长远的发展来看，建设科技报告制度最终的受益者就是科研人员。有作者提出可以通过建立科技报告文献质量评价体系，作为科技报告最终评价结果的组成部分之一[12]。但是目前科技报告质量重点关注报告的形式质量，而缺乏统一的技术内容评价标准，导致报告的整体编写水平偏差较大。为解决这一问题，可从以下3个方面出发。

（1）加大科技报告宣贯培训力度。

从上而下提高管理人员对科技报告的重视程度，采取线上或线下等多种形式定期开展科技报告培训，并通过评奖的形式以增强培训效果。另外，也可以将培训资料以及报告模板等上传至单位工作系统中，使学术工作者更易获取科技报告编制要求以及系统软件的使用方法，避免提交过程中出现反复修改的问题，以提高科技报告的质量。

（2）加强对科技报告的审核力度。

由于科技报告呈交工作是一个多级审核的过程，所以在每一个阶段加强对报告的审查都会对报告质量的提高有一个质的飞跃。首先，科研人员在编制的过程中就需要对编制的内容进行把关，审查科技报告整体是否完整，保证内容的真实性，不涉及抄袭造假和违反科研诚信等问题，确保研究途径和试验结果描述恰当，数据真实可靠;其次，技术审查人要对报告整体内容的真实、合理性以及研究内容是否涉及单位知識产权或技术秘密等问题进行审查，确保该报告是基于事实、数据得出的有价值的分析结论，有可供他人参考的试验方法和思路;最后，单位科技报告联络员要对报告的整体格式、密级标注、日期等是否满足科技报告编制规则进行审查，并按照科技报告编号原则对科技报告进行编号和上报。

（3）提升科技报告评价与考核激励力度。

各单位可根据内部管理办法制定科技报告制度，将科技报告质量评价与报告编制人员的考核激励结合在一起，例如：将科研人员连续或累计提交的科技报告不合格数或出现问题数进行排名，在一定程度上纳入单位对其职称晋升或人事考核中。相反，如果连续或累计多次科技报告质量和形式方面都达到优秀，报告编制人在职称晋升或人事考核时可将科技报告质量作为加分项。在科研活动中将科技报告质量评价合理纳入项目管理流程并与科研人员的切身利益相连，才能够切实提高科技报告的质量。

3.3.2加强制度建设以提高科技报告社会价值

科技报告制度建设涉及国家、部门及地方等多级管理体系，《关于加快建立国家科技报告制度的指导意见》中明确规定：建立地方和部门科技报告管理机制，依托现有机构对科技报告进行统一收藏和管理，一方面推动科技报告合理有序的共享，另一方面加强科技报告资源的开发利用和增值服务。

以航空科技报告为例，为贯彻落实《国防科技工业科技报告管理暂行办法》的相关要求，集团公司制定了《中国航空工业集团公司航空科技报告管理办法》并将科技报告呈交日常管理工作统一由“中国航空科学技术报告管理办公室”（简称“报告办”）负责，以保证航空科技报告的完整性和系统性，促进航空科技知识的共享和交流。“报告办”按照不同项目渠道要求编制不同类型的科技报告并通过不同的管理系统提交。通过建立完整的科研项目和成果数据库，方便对科技成果的技术指标先进性进行评价，给出客观的技术指标对比，作为项目验收、报奖的依据。通过建立科技报告制度，不仅对国家财政投入的项目信息资源进行了全面的保护和共享，而且还可为科研人员提供科研思路和信息，为管理者提供行业发展方向。

保密性和共享性是信息资源的本质特征，从知识管理的角度出发，通过精细化的标引、提炼和管理，是完全可以实现保密性和共享性的统一的。为提高科技报告的使用价值，共享资源，建议尽快启动查阅公共服务，扩大推送服务，同时应研究制定科技报告查阅、推送服务管理细则，确保服务安全、高效;对基础技术、共性技术领域的科技报告，面向全行业开展全文推送;对专用技术领域的报告以现场查阅为主，可根据单位意愿开放部门内容;也可允许对提交的科技报告内容进行处理，不完全披露科研活动的细节和数据。这样不仅可以提高科技报告的价值，而且可以充分利用科技报告资源开展立项查重、统计分析等深层次的科技情报服务。2020年，国防科工局利用科技报告历史数据库，对基础科研、技术基础等科研计划的项目建议书试点开展了立项查重工作，不仅避免了后续研究内容与前期科技报告存在相关性，而且更能提高国家财政科技投入效率。

4   结语

科技报告是科学研究人员在研究过程中科技劳动成果的体现，其所蕴含的价值意义深远。完善科技报告制度体系，并建立一整套科学合理的科技报告管理制度，不仅有利于提高科技报告的质量而且能确保科技报告持续积累并有效利用，让科技报告资源更好地为广大科研工作者服务。

参考文献

[1] 国防科工局.关于印发国防科技工业科技报告管理暂行办法的通知（科工技〔2015〕736号） [R/OL].（2015-08-18）[2016-04-21].http：//www.scio.gov.cn/xwfbh/xwbfbh/wqfbh/33978/34436/xgzc34442/Document/1475155/1475155.htm.

[2] 石倩，魏清华.新环境下做好国防科技报告的思考[J].航空科学技术，2017，28（8）：59-63.

[3] 国务院办公厅.转发科技部关于加快建立国家科技报告制度指导意见的通知（国办发〔2014〕43号）[R/OL].（2014-08-31）[2014-09-10].http：//www.gov.cn/zhengce/content/201409/10/content_9071.htm.

[4]  陈洁，韩非，云杉，等.地方科技报告制度建设探究[J].中国科技资源导刊，2017（3）：1-7.

[5] 唐强，郑楠.中美两国政府科技报告制度建设比较分析研究[J/OL].世界科技研究与发展：1-12[2022-03-18]. https：//doi.org/10.16507/j.issn.1006-6055.2022.01.001.     https：//kns.cnki.net/kcms/detail/detail.aspx？FileName=SJKF20220315004&DbName=CAPJ2022

[6]  贺德方.科技报告资源体系研究[J].信息资源管理学报，2013（1）：4-9，31.

[7] 苗军.基于自评的科技报告质量评价及实施策略研究[J].中国科技资源导刊，2021，53（3）：51-58.

[8]  陈洁.科技报告质量管理评价体系研究[J].中国科技资源导刊，2019，51（2）：55-60.

[9] 吴丽，王佳莹，宋峥嵘，等.科技报告在科技项目管理中的作用[J].天津科技，2022，49（1）：15-19.

[10] 许燕，麻思蓓，郑彦宁.融入科研管理的科技报告质量控制机制研究[J].科研管理，2022，43（2）：170-175.

[11]  夏立新，白陽，康雨培等.基于BIBFRAME的科技报告语义服务研究[J].情报学报，2017，36（7）：695-705.

[12] 王辉，黄晓林，蒋欣宏.科技报告文献质量评价体系构建及实证研究[J].湘潭大学学报：哲学社会科学版，2021，45（5）：188-193.