环境规制的工业绿色转型效应评价——基于中介效应模型的实证分析

徐文成 毛彦军

（1.郑州航空工业管理学院商学院，郑州 450046；2.中国人民银行郑州培训学院，郑州 450011）

引 言

近年来，工业污染引发的大气污染、水污染、土壤污染等环境问题日益突出，相应的环境风险不断加大，特别是频发的雾霾天气给居民的生产生活造成了严重的影响。为了治理环境污染，还民众绿水青山，国家相继出台了多方面的应对措施，包括对一些工业企业进行限产或停产等。而践行“绿水青山就是金山银山”的发展理念，不仅需要科学的经济发展方式，也需要必要的环境规制措施，让环境规制助推绿色发展，激励企业进行绿色创新和技术升级。那么，当前在工业发展面临资源环境约束的情形下，环境规制是否能够有效推动工业绿色转型？环境规制促进工业绿色转型的机制是什么？厘清这些问题，对我国完善和实施环境规制政策、有效推动工业绿色转型、实现经济高质量发展具有重要意义。

一、计量模型与变量界定

（一）计量模型构建

为考察环境规制对工业绿色转型的影响，本文构建如下计量模型：

其中，下标

i

、

t

分别表示省（自治区）、年份；被解释变量

upgrade

表示中国工业绿色转型水平；

er

为环境规制强度；

X

为控制变量，主要包括物流发展水平

logis

、电信发展水平

telecom

，对外开放度

fdi

，产业结构

indus

，工业产业结构

gyindus

，生产效率

produc

。

ε

是随机扰动项。

为验证环境规制对技术创新水平的影响，构建如下计量模型：

被解释变量

tech

表示技术创新水平，用单位研发投入技术市场成交额衡量；

er

为环境规制。

Y

为控制变量向量组，包括科学事业费

sciencefee

、人均国内生产总值

pergdp

、受教育水平

education

。

δ

为随机扰动项。

为考察环境规制是否可以通过影响技术创新对中国工业绿色转型发展产生影响，即检验环境规制的技术创新机制，本文拟通过中介效应模型进行分析，构建如下中介效应模型：

其中，控制变量

X

和

Y

含义同前文一致。

（二）变量说明

（1）工业绿色转型（

upgrade

）。本文采用熵值法，构建包含五个维度的指标体系（生产效率提升、环境污染减少、资源集约利用、产业结构升级和可持续发展），对我国工业绿色转型的发展状况进行综合评价。（2）环境规制（

er

）。本文的环境规制变量主要关注环境污染治理投入，因此用工业污染治理完成投资衡量环境规制强度。（3）控制变量。方程（1）的控制变量

X

向量组中：

logis

指代物流发展水平，用人均货物周转量表示；

telecom

表示电信业发展水平，用长途光缆里程数的对数值进行衡量；对外开放度

fdi

代表外商直接投资，用实际利用外资总额占GDP的比重衡量；产业结构

indus

用各地区工业增加值占GDP的比重表示；

gyindus

为工业产业结构，用六大高耗能产业占工业增加值的比重表示；

produc

是生产效率，用DEA法，以资本存量和就业人数为投入，以工业增加值为期望产出进行估计得出。方程（2）的控制变量

Y

向量组中，科学事业费

sciencefee

，用财政支出中的科学事业费用表示；人均国内生产总值

pergdp

，用人均GDP衡量；受教育水平

education

，用每十万人口高等学校在校生数表示。

（三）数据来源

本文采用2008—2016年中国内陆30个省份（西藏除外）的面板数据进行分析。所使用数据主要来源于《中国统计年鉴》《中国环境统计年鉴》《中国工业统计年鉴》《中国科技统计年鉴》等。

二、实证结果及分析

（一）环境规制对中国工业绿色转型的影响分析

表1中的第1栏是模型（1）不加控制变量的回归分析结果，第2栏是模型（1）加入控制变量的回归分析结果。从表1可以看出，在不添加控制变量进行回归分析时，环境规制对中国工业绿色转型有正向影响，且在1%的显著性水平上显著。添加控制变量后，该结论依然成立，这意味着环境规制政策的实施能够促进我国工业绿色转型。

表1 环境规制对中国工业绿色转型影响的回归分析结果

物流发展水平对工业绿色转型影响是负向的，且在1%的显著性水平上显著。因此，物流业发展阻碍了工业结构的绿色转型。电信发展对工业绿色转型的影响在5%的显著性水平上显著为负。对外开放度对工业绿色转型的影响在1%的显著性水平上显著为正。产业结构对工业绿色转型的影响在1%的显著性水平上显著为正，总体系数为0.096 0。产业结构优化调整能推动资源重新配置，使资源向更绿色、更高效的产业倾斜，进而促进工业绿色转型。工业产业结构的系数为0.016 9，且在1%的显著性水平上显著为负。目前我国各产业投入产出效率不高，特别是第二产业。同时，第二产业中的制造业增加值近年来不断下降，这抑制了工业绿色转型。生产效率对工业绿色转型的影响为正，且在1%的显著性水平上显著。

（二）环境规制对技术创新的影响分析

本部分采用固定效应模型估计环境规制对技术创新的影响，估计结果如表2所示。由表2可以看出，环境规制对技术创新的影响在5%的显著性水平上显著为正，也就是说环境规制水平越高，越有助于提升技术创新水平。目前，随着我国环境污染问题的日益严重，我国环境政策逐渐完善，环境管理水平不断提高，这将有效驱动技术创新。

表2 环境规制对技术创新影响的回归分析结果

（三）中介效应分析

环境规制对工业绿色转型的直接影响以及通过技术创新产生的中介效应可以通过方程（3）～（5）进行检验，具体回归分析结果如表3所示。表3第1列显示的是环境规制对工业绿色发展的总体效应估计结果。由表3第1列可以看出，环境规制对工业绿色转型的影响系数为0.0002，且在5%的显著性水平上显著为正。促进工业绿色发展，是我国实现由制造业大国迈向制造业强国的重要路径，是最终实现经济高质量发展目标的一个长期、渐进的过程。

由于环境规制对工业绿色转型发展具有显著正向影响，因此中介效应检验可以继续进行。表3中第2列给出了环境规制对技术创新影响估计结果。由表3第2列容易看出，回归系数在5%的显著性水平上显著为正，即环境规制对技术创新产生了显著正向影响。其他变量回归系数的含义在前文已有详细说明，此处不再赘述。表3第3列回归结果显示，环境规制和技术创新的回归系数均显著，说明存在部分中介效应。其中，技术创新对工业绿色转型发展影响系数为0.0332，在1%的显著性水平上显著，存在正向中介效应。综上分析，环境规制对工业绿色转型有直接正向影响，同时通过技术创新又产生了正向中介效应。其他变量对工业绿色转型影响的回归结果与前文基准回归分析结果一致，在此也不再赘述。

表3 中介效应回归结果

四、研究结论与政策含义

在贯彻新发展理念、推动经济高质量发展的背景下，进一步完善并实施好环境规制政策，推动我国工业绿色转型发展已刻不容缓。结合本文的实证分析结论，为进一步实施好环境规制政策，有效推动我国工业绿色转型发展，实现经济高质量发展，本文提出如下建议。

第一，环境规制应重点引导企业进行“源头控制”，更好地发挥产业结构和生产效率对工业绿色转型的促进作用。由于信息不对称、治污成本高等因素，末端治理容易流于形式，不能从根本上解决问题。政府应制定和完善相应的环境规制政策，出台差异化环境规制政策，逐步从根本上解决环境污染问题，化解生态环境危机。

第二，政府应充分发挥技术创新在环境规制和工业绿色转型中的传导作用，加大对研发资金的投入力度，缓解“遵循成本”效应导致的创新抑制。政府可以向研发实力强的大企业进行技术创新政策倾斜，使大企业发挥技术创新领域的“领头羊”作用。激发企业自主创新的内在动力，通过技术创新从被动型环境战略转向主动型环境战略。

第三，技术创新离不开创新型人才的培养。充分发挥教育在创新型人才培养方面的资源优势，促使教育和科技产业相融合，构筑创新型人才高地。在政策和资金方面支持工业型企业引进海内外高端人才，提升绿色技术创新能力和科技成果应用转化能力。