移动通信现有技术的检索研究

孙志飞

（国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京 100160）

0 引言

专利作为技术创新的重要标志和体现，在很大程度上代表着一个国家或企业的技术水平和潜在的技术竞争力。移动通信行业是一个飞速发展的行业，各大公司、高校或者科研机构在进行生产或研究的过程中，产生了大量具有显著进步的研究成果。为了保护自己的研究成果，并追踪先进技术，各组织会在产品研发阶段、生产阶段参与行业标准的制定过程，并在期间预埋专利。其中，企业为了获得高额利润，通常积极参与标准的制定，并希望标准组织采纳其提案，完成专利与标准的融合。

第三代合作伙伴计划3GPP是移动通信行业极为重要的国际标准组织，它由欧洲电信标准研究所（ETSI）、日本电信技术委员会（TTC）等多家行业协会组成，并且有多家著名的通信设备制造商和通信运营商参与，其主导和制定了3G、4G和5G通信标准。对于移动通信领域涉及3G、4G或5G方面的技术方案，其通常是非常前沿的技术创新，为了深刻理解技术方案，本领域的技术人员有必要检索现有技术。为了全面检索移动通信领域的现有技术，本文提出在检索现有技术时，不仅要在专利库中检索专利文件，还要在3GPP网站中检索3GPP标准或提案。

1 移动通信现有技术的检索方式

在专利申请和专利审查过程中，通常需要对现有技术进行检索。申请人在专利申请前通过充分检索，找到最接近的现有技术，总结出本申请与现有技术的本质区别，进而基于该区别提出本申请所要解决的技术问题和所要达到的技术效果，避免在投入大量时间和费用的情况下，所申请的专利技术方案被现有技术公开，从而不能获得专利权。审查员通过检索现有技术，能够确定与申请的主题密切相关或相关的现有技术中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备新颖性和创造性，是否出现重复授权问题。本文以国家知识产权局所提供的专利检索及分析网站、3GPP网站为例，针对从全球专利案卷系统中获取的专利申请公开案例，阐述针对移动通信领域技术方案检索现有技术的方法。

1.1 专利检索及分析网站的检索

1.1.1 专利检索及分析网站介绍

专利检索及分析网站所提供的系统是集专利检索与专利分析于一身的综合性专利服务系统。目前，系统已经收录了103个国家、地区和组织的专利数据。系统中的用户根据其权限的不同，分为普通用户和高级用户。社会公众免费注册成为普通用户后，即可在系统中查询并下载数据的摘要、全文文本以及全文图像信息，使用方便、快捷且专业化的专利检索及分析服务。

普通用户在专利检索及分析网站进行检索时，可以使用的检索方式包括常规检索、命令行检索、高级检索、药物检索等。以系统高级检索为例，其检索字段包括：公开号、公开日、摘要、权利要求、说明书、关键词等，检索的算符除了常见的与算符AND、或算符OR、非算符NOT和括号算符（）之外，还包括多个特色算符，例如，S算符，表示其连接的前后两个词出现在同一句中；P算符，表示其连接的前后两个词出现在同一段中；nD算符，n为自然数，表示其连接的前后两个词以任意的先后顺序出现，且中间至多有n个字符串分割。

1.1.2 专利检索及分析网站检索案例一

在进行移动通信领域现有技术文献的检索时，首先需要针对技术方案找准检索词，否则会带来很大的噪声。检索词可以从本申请的申请文件中获取，也可以通过粗略检索的相关专利文件或通过搜索引擎进行检索等方式获取。找准检索词之后，结合适当的算符，就能快速找到最接近的现有技术文献。下面结合案例一，介绍如何使用专利检索及分析网站进行检索。

案例一的技术方案（公开号：WO2017219788A1）：一种信号处理方法，包括对M个数据符号组成的数据符号块统一进行离散傅立叶变换DFT，输出DFT后的M个符号；所述M个数据符号属于K个载波，且K个载波中至少有2个相邻载波在频谱上不连续；或者所述M个数据符号属于1个载波的K个物理资源块，且所述K个物理资源块中至少有2个相邻物理资源块在频谱上不连续；将所述的DFT后的M个符号映射到快速傅立叶反变换IFFT对应的M个子载波符号上；对映射后的多个符号进行N阶IFFT；其中N≥M，K≥2。

该技术方案涉及移动通信领域，通过对信号统一进行DFT处理，可以降低载波或子载波的峰均功率比PAPR。根据该技术方案中的关键词DFT、载波和IFFT，以及所要解决的技术问题中的关键词峰均功率比PAPR，结合其申请日，在专利检索及分析网站进行高级检索，检索范围选定中国发明申请，检索式为：摘要=（（离散傅立叶变换OR DFT）10D（快速傅立叶反变换OR IFFT））AND说明书=（载波10D（峰均功率比OR PAPR））AND PD<20160626，命中3篇结果，其中排在第1位的专利申请公开文件CN102257753A，是与该技术方案最接近的现有技术，可以用于评述该技术方案不具备创造性。

1.2 3GPP网站的检索

1.2.1 3GPP组织架构及检索方式

3GPP的项目协调组PCG下设4个技术规范组TSG。3GPP网站的FTP服务器存储了所有的3GPP协议、历次会议的提案以及其他会议文件等，其所存储的各种文件会随着3GPP会议的举行而不断更新。通常可以通过两种手段从3GPP FTP服务器中下载所需文件：第一，通过点击3GPP网页上的链接下载相应的文件；第二，直接进入3GPP FTP服务器下载相应的文件。3GPP协议以及提案存储在协议目录Specs和上述各 个 技 术 规 范 组 对 应 的tsg_cn、tsg_ct、tsg_geran、tsg_ran、tsg_sa和tsg_t目录下。各个系列的协议存储在目录/ftp/Specs/archive/下，每个技术规范组目录中包括了组内的各个工作组目录，而每个工作组中则包含了该工作组的历次会议目录。历次会议目录下的Docs子目录包含了该次会议中各个公司或者组织提交的提案，report子目录记录该次会议所提交的各个提案的简介和讨论情况。如果检索者对3GPP FTP结构比较熟悉，可以直接根据专利申请的申请日及所属工作组，在FTP上进行追踪检索。

3GPP网站常用的检索方式包括Advanced Search检索、Menu Assisted检索和Natural Language检索。Advanced Search检索方式可以对3GPP网站的文件进行英文全文检索，通过在输入框中输入相应的英文单词，实现单词之间的如下逻辑关系：AND、OR和NOT。Menu Assisted检索方式同样可以进行英文全文检索，其除了提供AND、OR和NOT算符外，还提供\、//、/10/算符。其中，//算符表示通过该算符连接的前后两个词在同一段中，\算符表示其连接的前后两个词在同一段中或处于相邻的段中，/10/算符表示其连接的前后两个词之间的距离不超过10个单词。Natural Language是无须采用ISYS查询句法的检索，适用于简单检索。上述三种检索方式均可以对检索范围进行限定，例如，根据实际情况，将检索范围限定在TSG下的某个工作组。

1.2.2 3GPP网站检索案例一

针对上一节所述案例一的技术方案，在3GPP网站中检索与其最相关的现有技术。构造如下检索式：（DFT/10/IFFT）//（subcarrier/10/PAPR），在3GPP网站Menu Assisted的检索方式下，选中TSG RAN即无线接入网络技术规范组，输入上述检索式进行检索，命中2篇结果，其中排在第1位的文献为提案R1-084475，其可以用于评述本技术方案不具备的创造性。该提案的提案人Nortel与上一节所检索到的CN102257753A的申请人北电网络有限公司实际是同一公司。该公司不仅将研发的技术方案申请了专利，还将其预埋在3GPP标准的提案之中。由此可见，针对移动通信领域技术方案的现有技术的检索，要同时在专利库和3GPP网站中进行检索，以避免漏检最相关的现有技术。

1.2.3 3GPP网站检索案例二

案例二的技术方案（公开号：CN102256365A）：一种降低小区间干扰的方法，其特征在于该方法包括：A、基站接收相邻小区发送的过载指示，确定出每条过载指示通报的干扰源用户设备及其对应的被干扰物理资源块；B、分析每个干扰源用户设备造成干扰的程度；C、按照干扰源用户设备造成的干扰程度高低，设置调度优先级；D、基站按照调度优先级调度一个干扰源用户设备时，选择除该干扰源用户设备对应的被干扰物理资源块外的其他物理资源块。

检索策略：现有技术中为了系统扩容，基站会进行频率再用，处于小区边缘的UE块PRB与相邻小区内其他UE所使用的资源块相同，边缘小区的发生功率高，导致小区间干扰，现有技术仅仅降低干扰用户的发生功率，却不调整干扰用户所占用的资源块。上述案例二的技术方案在解决其技术问题时，基站基于相邻小区的用于通报被干扰物理资源块的过载指示，调度物理资源块，以降低小区间的干扰。故可以抽取关键词：过载指示（overload indicator）、小区间干扰（inter-cell interference或ICIC）、资源块（resource block、PRB或RB）。提案的主题通常反映本提案涉及的领域以及所要解决的技术问题，因此可以在主题名称中构造部分检索式：title/10/Overload/10/Indicator。在3GPP网站Menu Assisted检索方式下，选中TSG RAN即无线接入网络技术规范组，输入上述检索式进行检索，命中40篇结果，其中排在第31位的文献为提案3GPP TSG RAN WG1 #50bis R1-074349，可以作为最接近的对比文件。该技术方案与R1-074349存在如下区别特征：C、按照干扰源用户设备造成的干扰程度高低，设置调度优先级；D、基站按照调度优先级调度一个干扰源用户设备时，选择除该干扰源用户设备对应的被干扰物理资源块外的其他物理资源块。基于上述区别特征中的关键词小区间干扰ICIC，构造如下检索式（title/10/Overload/10/Indication）AND ICIC，得到如下提案3GPP TSG-RAN WG1 Meeting #50-bis R1-074379，其公开了上述区别特征中的一部分，并给出了技术启示。使用上述3GPP提案R1-074349和R1-074379可以用于评述该技术方案不具备创造性。

检索启示：首先，在检索时需要深入理解技术方案，挖掘出能表达技术方案的核心关键词。其次，3GPP提案的主题反映本提案涉及的领域以及最终要解决的问题。在提案的标题关键词“title”之后，使用所抽取的与技术领域和技术问题相关的关键词进行检索，可以减小噪声。

1.2.4 3GPP网站检索案例三

案例三的技术方案（公开号：CN101510867A）：一种同步信号的发送方法，应用于采用多个分量载波进行载波聚合、且所述多个分量载波中存在非后向兼容分量载波的高级长期演进系统，其特征在于所述方法包括：采用预先增加的主同步序列发送所述非后向兼容分量载波的主同步信号。

检索策略：在3GPP网站中进行追踪检索。首先，确定该技术方案涉及的工作组：通过关键词同步信号、同步信道，确定该技术方案的内容属于tsg_ran/WG1_RL1/工作组；其次，确定会议：申请日之前在时间上最接近申请日的会议是TSGR1_56；再次，检索会议报告Report：在关于TSGR1_56会议的FTP目录中找到report文件，通过浏览report文件，利用关键词“Synchronization channel”“carrier aggregation”“nonbackward compatible”“component carriers”等筛选对比文件；最后，确定TSGR1_56会议中的R1-090723，R1-090792提案作为对比文件，分别评述该技术方案不具备创造性。

检索启示：使用工作组进行追踪检索，首先需要检索者熟知各个工作组架构、各个工作组的研究方向以及3GPPFTP中文件的存储路径；其次需要善于利用每次会议的文件列表excel文件和报告word文件。

2 结语

通过上面的介绍可知，对移动通信领域现有技术的检索方法和检索策略有多种，检索者可以根据实际需要选择合适的检索方式，根据所针对技术方案的实际情况制定相应的检索策略，这样能提高检索效率，找出最接近的现有技术。