京津冀服务业FDI对地区技术创新的影响研究

王彩影

（首都经济贸易大学经济学院 北京 100070）

引言

习近平总书记在2020年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上指出，将支持北京设立以科技创新、服务业开放、数字经济为主要特征的自由贸易试验区，构建京津冀协同发展的高水平开放平台，带动形成更高层次的改革开放新格局。京津冀的“金三角”区位优势，使得三个省市能够更加方便地协同发展，京津冀在带动经济发展以及科技创新方面作出了不可忽视的贡献。2008年金融危机以来，我国经济发展受到了不小的冲击，2010年我国经济形势开始回暖，2010-2015年经济有了较好的发展，但因受到我国相关产业主要出口市场经济恢复缓慢、原材料等生产成本不断上升、人口红利进一步缩减等方面的影响，我国经济发展进入“新常态”阶段。而在如今工业经济向服务业经济转变的背景下，服务业成为外商直接投资的重要领域。服务作为一种制造业生产过程中不可缺少的中间投入，在对我国经济发展的进程中起着不可忽视的作用，许多国家都想通过服务业外商直接投资带来的技术溢出效应去消除资源、人才、技术等方面的国与国之间的要素障碍，从而更好地提高本国相关产业的国际竞争力，促进本国的技术创新。

随着经济的不断发展，我国利用外资进入了一个新阶段。《2020年中国外资统计公报》显示，2019年我国实际使用外资金额1412.3亿美元，同比增长2.1%，规模居全球第2位，占2019年全球FDI总量的9.2%；我国实际利用外资的结构也在转变，2019年第一、二、三产业实际使用外资金额占比分别为0.3%、29.9%、69.8%，可以看出外商直接投资越来越多地投入到第三产业。纵观京津冀，2019年北京市服务业外商直接投资额为77亿美元，制造业外商直接投资额为3.4亿美元；天津市服务业外商直接投资额为24.6亿美元，制造业外商直接投资额为11.4亿美元；河北省服务业外商直接投资额为15.8亿美元，制造业外商直接投资额为68.9亿美元。改革开放以来，我国在不断地优化产业结构，但与其他发达国家相比，我国服务业发展较慢。因此，为了加快我国服务业的发展，推动技术创新，应当扩大服务业开放程度以吸引外资。

文献综述

国内外许多学者研究表明服务业FDI对东道国技术创新有着促进的作用。多数学者是从服务业FDI可以促进东道国制造业生产率、企业竞争力以及制造业在价值链中地位攀升的角度来展开研究的。Fernandes et al（2012）主要研究的是生产性服务业FDI对制造业的影响，他利用企业层面的数据研究表明：生产性服务业FDI能够显著促进制造业的技术溢出；Arnold et al（2011）利用捷克服务业FDI的进入、服务业私有化和服务业竞争作为服务业自由化改革的替代变量，研究发现服务业FDI是服务业自由化影响下游制造业生产率提升的关键途径；张艳等（2013）使用1998-2007年中国制造业企业层面数据，实证检验了中国服务贸易自由化对制造业生产效率的影响，结论表明服务贸易自由化改革促进了中国制造业企业生产率的提高；张宇馨（2014）认为，生产性服务业FDI可以通过为东道国制造业提供优质中间投入或是与制造业FDI协同进入东道国等途径来提高东道国的制造业生产效率。也有一些学者利用企业竞争力来衡量技术创新，如李宏兵和文磊（2016）利用企业层面的数据，通过分位数回归方法实证检验了服务业双向投资对不同分位点企业创新竞争力的影响，研究发现服务业双向投资整体上提升了我国企业的创新竞争力。还有一部分学者是基于服务业FDI能使东道国制造业打破“低端锁定”的角度来衡量技术创新的，如胡大立等（2019）基于2008-2017年服务业开放、低端锁定及制造业技术创新能力的面板数据，针对服务业开放对技术创新能力提升的作用及低端锁定的调节效应进行了实证检验，结果表明服务业开放提升了制造业技术创新能力，并且低端锁定程度负向调节服务业开放对于制造业技术创新能力的促进作用；陈明（2018）等根据2004-2015年的面板数据进行实证检验，研究得出服务业FDI和服务业OFDI通过技术溢出和逆向技术溢出效应对中国制造业打破“低端锁定”具有正向推动作用，同时通过自主生产和研发来学习和消化服务业开放所带来的优质服务要素，可以促进制造业在价值链中的地位攀升。

通过对以上文献进行梳理，可以发现大部分文献主要是从制造业生产率、企业竞争力以及制造业价值链攀升的角度去衡量技术创新的。现有文献关于服务业FDI对东道国技术创新的影响研究大多数表明具有促进的作用，但是并没有回答一个问题：引入服务业外资能否使东道国或者地区服务业发展滞后、技术创新水平低下的现状真正地得到改变？这是值得思考和探讨的问题。

理论机制

跨国公司在对外直接投资过程中给东道国带来了先进的资本、专业的研发设施以及高素质的人才等服务要素，而后东道国企业将优质的服务要素整合为内部新的研发资本，将这些研发资本投入到制造业生产过程中，使得制造业从中获得技术、知识、人力资本等高级要素，实现“高级服务业”到“高级制造业”的有效融合，从而提升东道国企业的技术水平和创新能力。跨国企业在服务业上的投资主要通过四种机制来影响地区技术创新。

中间投入机制。优质的服务是技术、知识和人力资本等高级创新要素的载体，是一种生产过程中的高级要素，在进入制造业某一具体生产环节时，这种高级要素可以以技术、知识和人力资本的形式作为中间投入投放进去，提高制造业生产效率，有利于生产出差异化产品，促进技术创新。将引进的优质服务投入到制造业产品生产过程中，改变最终产品的技术含量，提高制造业生产效率的同时，也会产生新的市场需求，最终促进东道国地区的企业技术进步。刘志彪（2000）研究认为，一些高端的服务业生产要素一旦进入制造业生产过程，就会促进生产的专业化分工，提高企业生产效率，进一步促进技术进步。

收入带动需求机制。FDI进入东道国以后就需要向东道国雇佣人力资本，那么东道国的就业形势就得到改善，会带动经济的增长。另外，服务业外资的进入会对周围同行业内资带来示范作用，会使得服务业从业人员的工资得到提升。在劳动力市场的长期均衡过程中，服务业FDI的不断引入最终会带来整个区域的服务业工资水平的提高，他们的需求也会相应地增长，需求将从以前的教育、文化娱乐等传统性服务业向金融、信息等新型高端服务业进行转变。通过服务业结构的不断调整和完善，为制造业提供更好的服务，从而促进制造业的创新。

资源再分配机制。制造业通过将所需服务外包给服务业，制造业就可以专心研发生产环节技术，将生产要素重新分配，将自身资源投入到更有效的生产过程中，以提高制造业企业的生产效率从而达到技术创新的目的，比如将低质生产要素投入到生产劳动和知识密集型产品生产过程中去，将引进的优质生产要素投入到技术密集型产品生产过程中去，达到资源的最优配置。

人力资本机制。对于外国跨国公司来说，由于引进母国人才成本较高，他们选择雇佣东道国相对低廉的人力资源，将会对这些人进行相对专业的管理和培训，当跨国公司培养的这些员工流入到国内相关企业就业时，也会将在跨国公司学到的先进服务带到新岗位上去创造价值，从而使国内企业减少新员工的培训成本，从而会有更多的资金投入到研发环节。当引进的人力资本水平足够高时，可以更好地对外来知识技术进行学习和吸收，从而促进技术进步。

京津冀服务业FDI对地区技术创新的实证分析

（一）模型构建、变量选取及数据说明

本文采用已有技术创新实证研究中常用的模型，以C-D函数为基础模型，将技术创新生产函数构建为如下函数：

IN=f（SSFDI，MFDI，RD，HR，IMP，EDU）

在上式中，为了消除计量模型的异方差性，方程两边同时取对数，得到如下方程：

lnIN=α+βlnSSFDI+βlnMFDI+βlnRD+βlnRD+βlnIMP+βlnEDU+ε

其中i，t分别表示i地区第t年的某个指标数量。各符号代表的含义如下：

被解释变量IN：技术创新。衡量一国技术创新的指标有很多种，如新产品销售收入、专利申请数、以及专利授权数。对于专利申请数，部分企业在生产经营活动中由于保密性或者其他的原因，不愿意进行专利申请，因此用专利申请数来衡量技术创新会存在一些误差；因新产品销售收入数据一般未被公开，也不考虑采取新产品销售收入作为衡量指标；而专利授权则是专利机构对专利申请无异议，代表企业生产的某种新产品得到许可和认同，可以很好地体现科研成果，所以采用专利授权数来衡量技术创新。本文采用各省专利授权数指标来衡量。

解释变量SSFDI：服务业FDI渗透率。通过上文服务业FDI对中国技术创新的理论机制分析，可知一国服务业FDI能够促进本国技术创新。服务业作为制造业生产环节的中间投入品，可以促进制造业的劳动生产率提高。本文采用各省服务业FDI渗透率来表示，根据于城和胡晓曼在《服务业FDI对中国制造业技术创新的影响研究》一文中用到的服务业FDI渗透率计算公式：ssfdi=∑αsfdi，服务投入比例可以通过各省投入产出表计算得出。

控制变量MFDI：制造业FDI总额。制造业是带动一国科技创新的重要源泉，所以选取各省制造业FDI总额作为控制变量。RD：研究与试验发展（RD）经费内部支出。科研经费投入能够为东道国企业积累一定的资本，科学技术的进步需要有经济的支撑，研发投入代表了一个国家对科技创新的重视程度，同时也能提高一个地区的技术吸收和学习能力，本文采用各省RD经费内部支出来衡量。HR：研究与试验发展（RD）人员折合全时当量。科研人员是技术创新的关键所在，在科技创新过程中科研人员数量可以较好地反映一国人力资本水平，本文采用各省科研人员数量来表示人力资本。IMP：进口总额。一国技术创新可以通过对进口的国外产品和服务中所含的技术进行学习和模仿来发挥作用，进口贸易作为传统的国际技术溢出渠道被普遍接受和运用。因此，对外贸易开放有利于促进技术创新，本文用各省进口贸易额来作为控制变量。Edu：受教育水平。一国的受教育水平越高，代表着对服务业外资的吸收和学习能力越强，从而促进技术创新。本文使用受教育程度来衡量，即6岁以上的公民平均接受教育的时间，将小学、初中、高中、大专的受教育年限分别记为6年、9年、12年、16年，则受教育程度的计算公式为：小学比重*6+初中比重*9+高中比重*12+大专比重*16。本文用受教育水平来作为控制变量，描述性统计如表1所示。

表1 描述性统计

?

本文选取北京、天津、河北三个省市2005-2019年的省际面板数据，数据来源为各省统计年鉴。

（二）面板数据回归与分析

本文采用2005-2019年各省面板数据进行实证检验。通过对各省数据取对数，进行F检验，回归结果十分显著，故应采取个体效应模型，然后利用豪斯曼检验来确定应采用固定效应模型。表2是基于京津冀三省市样本下的基准回归结果。

表2 基准回归结果

注： p＜0.01， p＜0.05， p＜0.1。

?

在模型（1）中，只有服务业FDI渗透率一个解释变量时，估计系数在5%的显著性水平下显著为正，即服务业FDI对地区技术创新具有正向促进作用，这和前面理论分析保持一致。模型（2）（3）（4）（5）（6）（7）在模型（1）的基础上逐步加入了制造业FDI、研发经费内部支出、研发人员、进口总额、受教育水平以及受教育水平与服务业FDI渗透率的交叉项，可以从估计结果中看出回归系数R有了明显的提高，回归模型也有了更高的可信程度。在模型（7）中，服务业FDI对地区技术创新的影响系数仍然显著为正，说明引入服务业外资对地区技术创新有着重要的促进作用，这进一步验证了前面的服务业FDI对技术创新影响的理论机制的正确性。

制造业FDI对地区技术创新的影响作用显著为负，可能会有以下两种原因：第一，当同时引进外国服务业和制造业投资时，由于服务业对技术创新产生了正向作用，通过引进优质服务来为制造业提供更好的中间要素投入，从而提高制造业效率，而不是直接引进外国制造业投资，所以引入服务业投资挤出了制造业对技术创新的影响；或者说，由于外国对技术密集型产品出口的限制，我国企业引进的外国制造业投资所含的技术含量并不高。第二，相对于制造业的吸收效率来说，各省份对服务业的吸收效果更好，服务相对高端复杂的制造环节来说较为易学，能够被成功地消化和吸收，并转化为地区技术创新的动力。

研发经费内部支出对地区技术创新的作用显著为正，再次证明了国家给企业投入资金能够使企业增加动力去研发出新的产品。也就是说，企业将会有更多的资金投入到生产环节，资金投入是创新的一个重要前提。

进口总额对地区技术创新的作用为正，说明通过对其他国家货物的进口来学习其中包含的先进技术和知识，使我国技术创新水平得到提升。

受教育水平对地区技术创新产生了正向作用，但并不显著。可能是我国人均受教育程度普遍不高的原因造成的，受教育水平较高的话能够使得我国对引进的优质外资进行学习和吸收，但我国受教育程度较低导致并没有对FDI很好地吸收和消化，从而正向影响不显著。

受教育水平与服务业FDI渗透率交叉项对地区技术创新产生了显著正向影响。可以说明，服务业FDI可以通过受教育水平来影响地区的技术创新，当地区的受教育水平较高时，就能够对引进的优质服务进行消化和吸收，从而推动地区的技术创新。

主要结论

本文在对京津冀服务业FDI对地区技术创新能力的影响进行理论机制分析的基础上，进一步借助固定效应模型对服务业FDI对技术创新的影响做出实证分析，得出的主要结论如下：

通过基础回归发现，京津冀服务业FDI可以显著地促进地区技术创新能力的提升，说明京津冀地区引入的服务业外资可以作为一种中间要素投入参与到制造业的生产过程中去，使得整个生产环节的效率得到提升，从而促进技术创新。同时制造业FDI会抑制地区技术创新能力的提升，在全球价值链分工的大背景下，发达国家跨国公司开始向发展中国家进行投资，其中不免会将很多的在本国几乎处于衰退阶段的产品或者生产活动迁移到东道国。而我国作为世界上最大的发展中国家，在技术等方面会遭受到发达国家的打压，加之国内市场势力缺乏等相关因素的影响，并且国内制造业企业以出口数量取胜的发展局面，导致很多中国制造业企业缺乏核心竞争力，关键零部件也是依赖进口来获取，最终导致我国制造业处于全球价值链底端，几乎处于一个被跨国企业控制的阶段，在物质资本积累上仍处于低端加工资本积累的地位，这也是引入制造业外资反而会阻碍技术进步的一方面原因。R&D经费支出能够促进技术创新，政府对国内企业的研发投入相当于给了企业资金补贴，使得企业可以有更多的资金和精力投入到研发过程中去，从而有利于技术创新能力的提升。科研人员也能够显著促进技术创新水平的提高，当科研人员增加时，可以增加新的研发力量，有助于研发出新产品和新专利，从而带动地区技术创新水平的提升。进口总额也能够促进技术创新，但是影响不显著，说明我们仍然可以通过进口其他国家的产品来学习和吸收他人产品中所含的知识与技术，但是随着发达国家限制对我国实施高技术产品输出，通过进口来提高技术能力的途径就显得非常无力了。受教育水平也能够促进技术创新，但是影响仍然不显著，这里认为是目前受教育水平还是不高造成的，无法对引进的优质服务外资充分学习和吸收，从而无法达到促进技术创新的目的。最后又引入受教育水平与服务业FDI渗透率交叉项，该项对技术创新的影响显著为正，说明当受教育水平较高时，服务业FDI可以通过受教育水平来促进技术创新。

政策建议

由上述实证分析可以看出，京津冀引入服务业FDI可以对各地区的技术创新产生显著促进作用。那么，要想将这种促进效果发挥得尽可能好，应当从两方面考虑：

第一，继续推进服务业FDI。加大服务业开放水平，国家应积极参与国际间的相关交流活动，通过谈判尽可能地减少或避免遭遇服务贸易壁垒的可能；不断地完善相应的外商投资法律法规，为国外投资创造一个便捷的投资环境，调动其来我国投资的积极性，进而促进本国企业技术创新；政府应不断完善外商来华投资的优惠政策，为来华投资者或企业提供便利的金融环境，以促进服务业开放水平。

第二，引进高新技术，提高高新技术吸收能力。我国应鼓励和支持境外企业来华设立跨国子公司，学习外企的技术和知识经验，为本国制造业企业提供含有高端要素的服务，以提高制造业企业效率，从而促进本国企业技术进步。京津冀的企业需要提高自主研发能力，重视与外部的技术沟通与合作，形成获取外部研发技术知识的内部机制。提高企业的内部吸收能力，通过积累优质人力资本、知识以及技术要素，为本国企业培养高端人力资本，形成对外资企业技术引进与再创新的良性循环。通过进口贸易也有利于我国的技术创新，通过进口他国技术密集型或资本密集型产品以使我国企业学习先进技术，促进创新。另外，科研投入也可以带动创新，国家应将更多的资源和科研经费投入配置给本国企业，不断提升本国企业的技术创新水平。