中小企业知识产权管理体系构建研究

刘瑞华

（国家能源集团宁夏煤业有限责任公司，银川 750000 ）

0 引言

知识经济时代，知识已成为经济发展的关键要素。随着经济全球化和技术高新化的日益深入，知识产权已经成为企业核心竞争力的重要组成要素，是体现企业软实力的关键指标。尤其是中小企业，若想在激烈的市场竞争中获得长足发展，必须充分了解知识产权的潜在价值和重要作用，对知识产权进行有效管理，提高知识产权开发、利用和保护能力。然而，当前我国大多数中小企业在知识产权管理上还存在诸多问题，如对知识产权缺乏科学的了解、缺少专业的管理人才、规章制度尚不完善等。知识产权管理能力不足，限制了企业的进一步发展。如何建立适用于中小企业发展的知识产权管理体系，最大限度发挥知识产权的价值，进而提升企业的市场竞争力，是当前中小企业必须思考的问题。

1 企业知识产权管理的相关概念

企业知识产权主要包括发明专利、外观设计专利等专利权，商品商标、服务商标等商标权，软件等版权以及商业秘密等。企业对知识产权的管理活动主要围绕开发未有知识产权、保护已有知识产权以及利用知识产权获得收益3 个方面展开。企业进行知识产权管理的目的是提高企业的自主研发能力，利用技术创新驱动企业可持续发展，最终提升企业的核心竞争力。

企业知识产权管理就是企业对知识产权进行组织、协调、谋划和利用的活动［1］，通过制定工作流程、工作标准和规章制度推动落实有关知识产权的各项工作，实现对知识产权的有效开发、保护和利用。

企业知识产权管理体系则是从企业的整体发展规划出发，梳理和统筹知识产权的管理工作，明确管理要素及要素间的联系，以实现对知识产权的高效管理。

2 企业知识产权管理的重要意义

加强知识产权管理能够推动企业自主创新，保障正当权益。知识产权是通过公开来换取保护。企业尤其是科技型企业主要通过研发生产新产品、新技术来提升市场竞争力，赚取利润。因此，科研成本是企业支出的重要组成部分。如果企业没有进行科学的专利检索分析和市场分析，可能会导致研发出的科研成果没有创新性和市场竞争力，进而造成科研成本的极大浪费，甚至会因为侵犯了其他企业的专利而承担巨额的赔偿；如果企业没有进行科研成果的专利申请或权利保护范围太小，可能会导致核心技术或产品被他人所用。由此可见，科学有效的知识产权管理对企业提升竞争力至关重要。有效的知识产权管理能够使企业开发并保护核心产品和核心技术，使企业有权利独享由此带来的经济利润，避免核心技术和核心产品的流失，有效避免侵权赔偿问题的发生。同时，有效的知识产权管理还能够激发科研人员的创造主动性，进而提升企业创新力。

加强知识产权管理能够给企业带来经济效益，增强经济实力。知识产权是企业的无形资产。有效的知识产权管理能将这笔无形资产的价值最大化地发挥出来，不仅能够通过融资、转让等途径实现经济收益，而且能够提升企业形象，增强市场竞争力。

3 我国中小企业知识产权管理现状

3.1 知识产权管理意识薄弱，缺少专业人才

首先，企业管理者对知识产权的认知还停留在表面，没有意识到知识产权的战略意义及潜在价值。其次，大多数中小企业由于规模小、人员少、资源有限，没有单独设置知识产权管理部门，缺少完善的规章制度和统筹规划，知识产权管理处于混乱无序的状态。最后，企业缺少知识产权管理方面的专业人才，兼职人员由于缺乏知识产权专业知识、法律学科背景以及运营管理能力，只能处理比较简单的知识产权工作，较少涉及知识产权的情报分析、风险控制、产权转让等重要事务，无法发挥知识产权的核心作用［2］。

3.2 知识产权获取能力不足，获取质量较低

当前，我国大部分中小企业在获取知识产权时存在“重数量，轻质量”的思想，知识产权获取能力严重不足，主要表现在以下方面。一方面，中小企业没有将知识产权纳入经营战略，缺少对知识产权的前端布局；没有建立知识产权评价指标，知识产权的开发不是以市场化、产品化为导向，而只是为了显示企业创新能力，科技成果与企业生产项目之间缺乏有效融合［3］；缺少具有高附加值的新产品、新技术，导致知识产权无法给企业带来长期的经济利润，高投入未能带来高收益。另一方面，大多数中小企业存在“重成果，轻专利”的现象，产权化意识薄弱，没有及时对企业生产经营活动中产生的技术发明、商标等知识成果进行产权化，导致大量知识产权流失。

3.3 知识产权保护意识欠缺，缺乏风险管理

对知识产权进行有效保护是大多数中小企业的管理盲区。一方面，中小企业对自身拥有的知识产权保护不当，没有定期检查，导致侵权行为的发生，损害了企业的正当权益。另一方面，中小企业在技术开发时，不注重知识产权风险评估，知识产权纠纷频发，造成企业名誉和经济利益的双重损失，严重制约了企业发展。

3.4 知识产权运营水平有限，无法创造收益

知识产权的价值不只在于拥有，更在于运营。企业可通过多种途径实现知识产权的商业变现，如转让所有权、出资作价入股、证券化等，从而为企业创造财富。然而，绝大部分中小企业都缺乏知识产权运营理念和运营能力，缺少专业的运营管理人才，低估了知识产权的价值，无法实现知识产权的增值或转化。

4 中小企业知识产权管理体系构建策略

为解决当前中小企业的知识产权管理困境，本文建立了适用于中小企业的知识产权管理体系（见图1）。本体系将知识产权管理分为外层管理、内层管理和核心管理3 个层次。外层管理包括机构设置、制度建立和人员配置，其目的是为知识产权工作的有序开展提供保障。内层管理是对知识产权开发、保护和运营工作的直接管理，其目的是充分发挥和挖掘知识产权的综合作用。核心管理即知识产权战略管理，是指借助科学的知识产权战略助力企业高质量发展。外层管理、内层管理和核心管理三者逐级递进又互为保障，通过三者的共同作用，可以切实增强中小企业的核心竞争力。

图1 中小企业知识产权管理体系

4.1 完善外层管理，建立全方位的保障体系

4.1.1 完善机构设置，提供组织保障

企业要设立专职管理机构对知识产权工作进行统筹规划。首先，要将主管领导任命为部门总负责人，提高企业内部对知识产权工作的认可度，从而有效推动相关工作的开展。其次，要畅通沟通渠道，对内要注重与研发部、法务部、市场营销部以及财务部等部门的交流合作，保证各项事务的顺利开展；对外要加强与情报机构、科研机构、政府机构以及设计公司等机构的沟通与合作，发挥部门核心职能。最后，要明确部门职责，包括知识产权情报分析、风险控制、运营途径以及相关的人财物力管理等。

4.1.2 加强制度建设，提供制度保障

完善的制度是一切工作顺利进行的必要保障，企业知识产权管理工作更是如此。企业要将所有与知识产权相关的工作形成制度文件，进行统筹管理，这样才能使各项工作有条不紊地开展。规章制度建设主要分为两个层面，即公司层面和部门层面。在公司层面，企业要制定知识产权管理工作原则，明确各相关部门的职责，建立沟通机制，畅通各个部门之间的协调合作渠道。在部门层面，企业要制定具体的知识产权管理工作手册，明确工作流程，建立部门知识库。除了基本的管理制度，企业还要制定合理的知识产权奖励制度。首先，要对知识产权的开发者进行奖励，以激发科研人员的创造热情，增强企业创新能力。其次，要对知识产权的优秀管理者进行表彰，如在知识产权保护方面作出突出贡献的员工，以及通过科学的知识产权运营策略给公司带来巨额利润的员工等，增强管理人员的工作成就感，推动知识产权管理工作的高效开展。中小企业通过上述措施可以在企业中营造尊重知识产权的氛围，推动企业知识产权工作进一步开展。

4.1.3 完善人员配置，提供人力保障

知识产权管理工作涉及技术、法律、经济等众多领域，需要管理者具有较丰富的知识储备和较强的工作能力。知识产权管理人员既要有知识产权专业知识，又要有法律、经济、技术等方面的专业背景，还要有一定的管理能力，这样才能保证知识产权开发、保护、运营等各方面的工作有序开展，从而为企业创造财富。企业要注重吸纳和培养专业的知识产权管理人才。一方面，通过招聘或内部调动完善人员配置，补齐人力资源短板。另一方面，企业要对管理人员进行系统培训，包括知识产权战略布局、知识产权专业知识、知识产权风险控制以及知识产权运营管理等内容，打造一支专业的管理团队，切实提升知识产权管理能力。

4.2 加强内层管理，发挥和挖掘知识产权的综合作用

4.2.1 合理布局知识产权，提升知识产权获取能力

中小企业要转变管理思路，不能将知识产权和企业的经营发展分割开来。知识产权管理是企业的一项重要工作，不仅涉及沟通与协调方面的工作，而且要深入研究本企业以及所属行业的技术和市场产品线。因此，知识产权管理部门要与市场部和研发部密切合作，深入企业的核心业务并体现出自身独特的价值，解决企业经营活动与知识产权分割的痛点问题。首先，要对知识产权进行合理布局，注重知识产权情报分析，及时了解相关企业的知识产权现状以及市场动态。其次，要建立知识产权评价体系。在评价体系中，应当动态地、科学地评估知识产权的价值，合理设置评价指标，将评价指标作为知识产权工作的指南和考核标准，以提升企业的知识产权质量。最后，对企业在生产经营活动各个环节所产生的知识成果及时进行产权化，增强知识产权获取能力。

4.2.2 建立风险管理体系，加大知识产权保护力度

产权保护是知识产权价值实现的基础，也是体现知识产权竞争力的重要保障［4］。如果不注重知识产权的保护，那么知识产权的价值将无从谈起。中小企业应当将知识产权保护作为知识产权管理中的重要一环，建立完善的风险管理体系，对内能够有效保护企业的合法权益，对外能够尽量避免侵权行为。首先，企业要创建内部知识产权档案，并进行定期监督，及时发现并制裁侵权行为，保护企业正当权益。其次，针对企业的核心技术进行战略规划，通过延伸上下游技术等手段，限制竞争企业对核心技术的“模仿”。最后，针对新技术研发过程中可能出现的知识产权纠纷做好相应的风险规避、风险转移、损失控制，编制风险预防及应急预案，将企业的风险损失降到最低［5］。

4.2.3 进行产权价值评估，增强知识产权运营能力

知识产权作为企业的重要无形资产和核心经营资源，其价值的实现有赖于高效的运营，如果运营得当，会给企业带来巨大的经济效益。中小企业要提升知识产权运营能力，注重知识产权的资本化、市场化和产业化，将知识产权真正转化为经济效益。一方面，中小企业要根据知识产权类型和价值进行有差别的运营，将企业所拥有的各个类型的知识产权实现价值最大化，真正做到物尽其用。另一方面，中小企业要加强与各类服务机构的合作，灵活运用外部力量，开拓知识产权运营途径。

4.3 注重核心管理，推动企业可持续发展

核心管理即知识产权的战略管理，是企业知识产权管理最重要的部分。知识产权战略管理的优劣直接决定了企业的市场竞争力能否实现大幅跃升。知识产权战略管理是在充分评估和考虑企业外部市场及竞争环境的基础上，使企业在相当长的时期内获得竞争优势的整体性谋划［6］。

企业的发展阶段以及企业知识产权的发展阶段都会直接影响知识产权战略的制定。在企业知识产权发展的初级阶段，中小企业要根据实际经营情况制定知识产权发展战略，以知识产权促进企业发展，不能将知识产权战略和企业发展割裂开来。初级阶段管理战略主要适用于企业初创期和发展期，初创期应当优先申请企业核心技术的知识产权，同时要尽可能扩大权利保护范围；发展期要对企业的产品进行梳理、深挖，使核心技术的知识产权更加深入、专精。

在企业知识产权发展的高级阶段，知识产权战略应当实现从融入企业发展战略到引领企业发展战略的转变，要成为企业战略决策的决定要素。高级阶段管理战略主要适用于企业的成熟期，这个时期的企业知识产权战略主要分为两个方面，一方面是要通过开拓国际市场进一步提高知识产权的影响力和市场占有率，稳固已有技术的核心地位，另一方面是通过加速知识产权建设和布局，将企业现有的业务边界进行拓展，进军新技术领域，及时申请新技术的知识产权，抢占市场先机。

简言之，中小企业必须制定与市场环境、自身发展阶段和企业发展战略相适应的知识产权保护战略，逐步建立由防御到相持，再到进攻的知识产权战略，最大限度地实现知识产权价值，推动企业创新发展。

5 结语

建立一个科学有效的知识产权管理系统，对于提升企业知识产权管理能力，促进企业快速、可持续发展是相当关键的。设置组织机构、建立规章制度、完善人员配置等措施能为知识产权管理工作提供全方位的保障。提升企业的知识产权获取能力、保护能力和运营水平，能够充分发挥和挖掘知识产权的综合价值。加强知识产权战略管理能够从根本上推动企业高质量发展。发挥3 个管理层级的共同作用，可以使知识产权成为企业获得经济效益、提升竞争力的有效砝码。