解析专利标准化过程及要求

刘艳妮 张帆 李洋 王海峰

摘要：本文主要探讨了专利与标准之间的关系，以及标准中纳入专利的范围。分析了各国标准化组织对待标准中纳入专利的态度，以及我国近年来对专利转化为标准条款内容的态度变化和政策。同时，指出了标准制定和修订过程中涉及专利问题的处理方法和要求，体现了专利标准化的意义。通过专利与标准的结合，可以促进科学技术的不断创新和发展，减少专利权问题所带来的技术垄断，固化和推广科技成果，推进科技创新成果转入产业化。

关键词：专利；标准；专利标准化；专利信息披露

中图分类号：U461 DOI ：10.20042/j.cnki.1009-4903.2023.05.005

0 引言

随着社会的不断发展和科技技术的日益提升，我们对创新成果的利用和保护意识也在不断提高。在这个过程中，国家也在积极推动科技技术的产业化，将专利成果转化为实际的生产力。在这一转化过程中，专利标准化问题也越来越引起关注。规范合理地将专利内容纳入技术标准中，使专利与标准相互结合、彼此兼容并相互支持，这不仅可以提升两者的市场影响力，还将技术优势转化为市场优势，帮助我们掌握市场竞争的主导权。同时，这也将促使科学技术的推广转化和新产品的不断创新，加快创新成果的产业化进程。

1 标准与专利的区别及关系

专利是一个完整的方案，侧重于产品结构的改进或者制造方法步骤的优化，主要目的是通过一个方案解决遇到的问题。

标准是一种规范文件，用来规范一种活动或固化一些要求。

专利池[1] 是指2 个或2 个以上的专利权人达成协议，相互间交叉许可或者共同向第三方许可其专利的联营性组织或者专利集合体。

标准的制定是需要相关联的单位和个人去遵守，且是公开性的。而专利是科技创新过程产生的，用于保护单位或个人的科技成果，是保密的，未经允许不对外公开。标准和专利因各自的特点决定了他们之间处于一种对立统一的关系 [2]。

2 纳入专利标准的范围

涉及专利纳入的标准主要指国家标准，其他国家标准化指导性技术文件、行业标准、团体标准、地方标准在制修订过程中可参照使用。一些企业为了本企业的发展和利益，会将专利纳入企业技术标准中，形成标准与专利的捆绑形式来主导市场，从而提升市场竞争力。在纳入过程中，也可以参照使用。

国家标准涉及的专利，在没有特殊说明的情况下，指的是有效专利和专利申请。而国家标准中涉及的专利内容，主要指必要专利。

3 不同国家标准化组织对标准中纳入专利问题的处理态度

对于标准中纳入专利的态度，每个国家都存在一定的统一性和差异性。

各国普遍规定标准中仅仅允许必要专利的纳入，并且标准化组织不负责审查被纳入专利的范围和有效性。必要专利的必要性主要表现在2 个方面：一是该专利技术必须与标准针对的产品或方法有直接的联系；二是该技术的必不可少性使得没有其他的非专利技术可以替代。

各国都规定了成员对专利的披露义务，但在执行力度上存在差异。例如，美国的披露义务规定相对较为宽松，不强制要求成员披露专利信息；而欧盟的标准化组织则要求成员必须履行披露义务，否则可能会导致专利权无法实施；中国则要求参与者必须披露自己拥有或知悉的必要专利，未参与者也鼓励披露相关信息。

各国都规定了在标准制定过程中应遵循合理、无歧视的专利许可政策，但在实际执行过程中每个国家仍然存在一定的差异。例如，美国在处理拒绝许可专利时，会更倾向于专利权人的利益；而欧盟更偏重于维护标准化组织的利益；中国则是建立在公平、合理、无歧视的基础上，对拒绝许可的专利责成双方协商处置。

4 標准纳入专利可能出现的问题

⑴专利权人恶意的在标准制修定过程中不披露专利信息。

⑵利用专利池建立过程捆绑式的售卖非必要专利。

⑶专利权人为自身利益，拒绝披露必要专利，而达到市场的垄断。

⑷专利权人联合起来利用专利池阻断新技术的应用。专利池的建立可以使技术互补、降低交易成本，但同时也可能产生一些不好的结果，例如成为价格固定和划分市场的工具、降低横向竞争效果、形成市场垄断等。

5 涉及到专利问题的处置方法

5.1 中国在标准中涉及专利的相关规定

在中国，标准化组织委员先后修订和编制了《国家标准化管理办法》、《国家标准涉及专利的管理规定（ 暂行） 》等相关文件，以规范和指导标准化工作的开展。从2001 年开始，中国规定了强制性标准原则上不涉及专利，推荐性标准不反对涉及专利的原则。到了2009 年，这一原则得到了进一步明确，强制性国家标准原则上不涉及专利，但确有必要涉及专利，应由专利权人免费许可或者由相关部门和专利权人共同协商专利处置。

这表明，在强制性国家标准中可以有条件地含有专利。2012 年，国家进一步明确了标准化组织不介入原则，并规定专利权产生变化时的处置方法等。2016 年，国务院办公厅发布的《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中规定：要积极参与国际标准制定，推动有知识产权的创新技术转化为标准，加大创新成果标准化工作力度，推动形成标准研制与布局有效衔接机制，并研究制定标准必要专利布局指南。以华为、中兴等为代表的企业积极参与国际主流技术标准的制定，主张标准紧跟专利，在标准中纳入专利的战略，形成标准与专利之间的捆绑，完成全球的专利布局，从而降低成本。

5.2 国家标准在制修订过程纳入专利的处置要求[4]

5.2.1 必要专利信息的披露

国家标准制修订过程中，需对涉及或可能涉及的必要专利信息进行披露，具体要求如下：

⑴制修订过程的任何阶段都可以披露。

⑵任何人和组织都有义务披露。

5.2.2 获取专利实施许可声明

在涉及专利信息披露后，获取专利实施许可声明的处置要求如下：

⑴在涉及专利信息披露后，应在公平、合理、无歧视基础上尽快获得专利实施许可声明。专利实施许可声明有免费许可使用/ 收费许可使用和都不同意3 种。

⑵在未获得涉及专利实施许可声明的强制性国家标准应与专利权人或专利申请人协商处置方法。而非强制性国家标准在其标准中不得包括基于该专利的条款。

⑶对已向标准相关协会或归口单位提交过实施许可声明的专利，在专利发生转让或转移时，应提前告知受让人该专利实施许可声明的内容，并保证受让人同意该专利实施许可声明的约束。

⑷专利实施许可声明一旦提交不能撤销，除非标准修订导致实施许可声明中必要专利要求对标准的实施不在是必要的，或者后提交的实施许可声明对标准实施者更优惠、更宽松，才可取代之前的实施许可声明。

5.2.3 相关专利信息的公布

标准制修订过程应在相关网站或期刊等渠道就标准或标准草案涉及的专利信息进行公布。

5.2.4 标准制修订过程会议要求

标准制修订过程的每次会议期间，都应就涉及专利情况进行提醒和通告，并将结果写入会议纪要中。

5.2.5 标准草案文件的要求

在标准制修订过程中输出的讨论稿、征求意见稿、送审稿的封面上（ 如图1） 应给出征集潜在必要专利的信息。在任何阶段，如识别出标准的技术内容涉及了必要专利并进行了处置，应在所有阶段的标准草案直至正式出版的国家标准的引言中给出相应说明。如果在制修订过程中未识别出涉及专利，应在标准报批稿或正式出版的标准前言中说明[5]（ 如图2）。

5.2.6 引用涉及专利的标准修订要求

在国家标准制修订过程中规范引用了涉及专利的标准条款时，也必须获得专利的实施许可声明。

5.2.7 以国际标准或国外标准为基础制修订的国家标准

等同采用国际标准化文件（ 主指ISO 和 IEC） 制修订国家标准，国际标准中所涉及到的专利的许可声明也适用于国家标准。非等效采用国际标准，或采用其他国际标准组织或以国家的标准化文件为基础制定国家标准时，应按国家标准制修订过程中涉及专利问题的处理方式进行处理。

5.3 强制性国家标准涉及专利的特殊要求

⑴一般不涉及专利。

⑵确需涉及专利，而又未获得专利实施许可声明的，由国家相关部门与专利权人或专利申请人协商专利的处置方法。

⑶涉及专利或可能涉及专利，在标准发布前，应对标准草案和已知专利信息公示。

5.4 已发布国家标准实施过程发现涉及专利的处置

标准实施后，如涉及没有实施许可声明的专利，需在规定时间内获得相关专利实施许可声明并提交国家标准化行政主管部门。如未获得，应与专利权人或专利申请人协商专利处置办法。除强制性标准外，在规定时间内还未获得专利许可使用声明的，可视情况暂停实施标准，并责成修订标准。

6 结束语

标准中纳入专利是创新技术转化为实际应用的一种体现，也是国家和企业在贸易交流过程中运用“技术专利化- 专利标准化- 标准全球化”的一种竞争策略。在专利标准化过程中，需要依据知识产权体系和标准体系平台，加强专利和标准信息检索，避免已成为标准或过期的技术被赋予不合理的专利保护。对于可能纳入到标准中的专利技术布局，应该有所预判，并建立和完善对国际竞争中标准与专利技术构成的壁垒的预警和积极响应机制。同时，应及时向社会公众发布行业信息，促使已形成标准的领域加快采标下发，并引导国内企业有意识地利用知识产权和反垄断法律武器防止标准主导者滥用知识产权。

参考文献

[1] 马天旗.专利布局[M].北京：知识产权出版社，2016.

[2] 孙捷，李广科，刘文霞.国内企业技术标准纳入专利的现状分析[J].

中国标准化， 2017，2：35-39.

[3] 成胜涛.标准中的专利问题分析及对策研究[J].中国标准化，2011（09）：

53-54.

[4] 全国标准化原理与方法标准化技术委员会标准制定的特殊程序 第1

部分涉及专利的标准.GB/T20003.1，北京：中国标准出版社，2014.

[5] 国家标准委 知识产权局 国家标准涉及专利的管理规定（暂行）2013.

（責任编辑：王作函）