工程质量与工程档案质量关系刍议

夏开元

本文通过阐述工程质量和工程档案质量的关系，希望引起大家重视，提高对工程档案质量重要性的认识，从而采取有效措施提升工程档案质量，从而提高整个工程质量。

一、工程文件和工程档案的联系和区别

工程质量是指工程符合国家现行的有关法律、法规、技术标准、设计文件和合同，对工程的安全、适用、经济、环保、美观等特性的综合要求。建设工程文件是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，简称工程文件。建设工程档案是指在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件等各种形式的历史记录，简称工程档案。

工程文件和工程档案是两个不同的概念，它们既有联系也有区别。

1. 工程文件和工程档案的联系

（1）工程文件和工程档案的产生都来源于工程项目的建设及其过程，都是在建设工程中形成的。

（2）工程文件和工程档案的载体形式相同，都有纸质、磁带、磁盘、光盘、缩微胶片等形式的载体。

（3）工程档案来源于工程文件，由工程文件转化而来。

（4）工程档案是工程文件中具有归档保存价值的一部分。

（5）工程文件的质量直接影响到工程档案的质量，工程档案的质量要求反过来又影响到工程文件的形成。

2. 工程文件和工程档案的区别

（1）工程档案全部都是有归档保存价值的，工程文件并不是全部都具有归档保存价值。

（2）工程文件的范围要比工程档案的范围广。

二、工程实体质量与工程档案质量之间的相互影响

每个具体的建设工程，从大的方面讲，包括实体工程和工程档案（工程文件）两部分，每个具体的工程质量，包括两个方面的内容，即工程实体质量和工程档案质量。工程档案是整个工程的一部分，因而工程档案质量也是整个工程质量的一部分。工程质量和工程档案质量的关系，从逻辑的角度，简单地讲，就是整体和局部的关系。在整体和局部的辩证关系中，整体决定局部，局部也对整体有一定的影响。因此，工程质量的好坏，决定了工程档案质量的好坏，同时，工程档案质量的好坏，也直接影响到整个工程质量的好坏。下面从几个方面进行简单的论述。

1. 工程质量水平决定工程档案质量水平

实体质量好的工程，为高质量的工程档案质量打下了良好的基础；实体质量差的工程，工程档案质量也不可能好。

实体质量好的工程，必定是各项管理工作落实到位、使用的施工材料合格、施工工序科学合理、检验检测情况满足技术规范要求的工程。从施工单位方面讲，各项管理工作落实到位，保证了需要签字、盖章的施工文件的真实、准确、及时和完整地形成，保证了施工管理文件、施工技术文件、进度造价文件、施工记录文件等的质量要求；使用的施工材料合格，保证了施工物资文件等的质量要求；施工工序科学合理，保证了施工质量验收文件、施工验收文件等的质量要求；检验检测情况满足技术规范要求，保证了工程物资文件、施工试验记录及检测文件等的质量要求，等等。对于建设单位、勘察单位、设计单位和监理单位也是同样的道理，通过各方的共同努力，相互配合，保证了工程准备阶段文件（包括立项文件、建设用地拆迁文件、勘察设计文件、招投标文件、开工审批文件、工程造价文件和工程建设基本信息）、监理文件（包括监理管理文件、进度控制文件、质量控制文件、造价控制文件、工期管理文件、监理验收文件）、竣工图、工程竣工文件（包括竣工验收与备案文件、竣工决算文件、工程声像文件和其他工程文件）等的质量要求。工程档案中所有类别的档案都满足了质量要求，整个工程档案的质量就有了保障。反之，如果一个工程的实体质量差，那么它必定是在工程的某些管理工作方面、使用的材料方面、工序环节方面、检验检测情况方面等存在一个或几个方面的这样或那样的问题或漏洞。工程档案必须要真实、完整、准确、系统地反映施工过程和实体质量，那么，存在的一个或几个方面的问题或漏洞就必然在工程档案中有所体现，这种体现了许多错误信息的档案本身就是质量不合格的工程档案；如果工程档案中没有真实、完整、准确、系统地体现出问题或漏洞，就说明工程档案中存在弄虚作假的现象，一个靠弄虚作假手段形成的工程档案，不可能是质量合格的工程档案，工程档案质量也不可能好。

2. 工程档案质量是工程质量的重要组成部分

工程质量合格的工程，工程档案质量一定合格；工程质量不合格的工程，工程档案质量一定不合格。

前面提到，一个工程的工程质量由工程实体质量和工程档案质量两个方面组成（如图1）。

图1

如果一个工程的工程质量优良，那么这个工程的工程实体质量和工程档案质量一定都是优良的（如图2）。

图2

如果一个工程的工程质量合格，那么这个工程的工程实体质量要么是优良的，要么是合格的，但工程档案质量必须是合格的，只有工程实体质量和工程档案质量同时都合格，整个工程的质量才算合格，二者缺一不可，不可偏废（如图3）。

图3

如果一个工程质量不合格，那么就存在两种情况，要么是工程实体质量合格、工程档案质量不合格，要么是工程实体质量和工程档案质量都不合格。根据前面第一条关于工程实体质量和工程档案质量关系的论述，不可能出现工程实体质量不合格、工程档案质量合格的情况（如图4）。

图4

3. 工程档案是工程质量评估重要依据

工程档案是工程质量评估重要依据，工程档案质量的好坏，直接影响到工程质量评估的科学性。

前面提到，一个工程，从大的方面讲，包括两个方面，即工程实体和工程档案，因此，对一个工程进行质量评估，就必须包括对工程实体质量进行评估和对工程档案质量进行评估两个方面的内容。对工程实体质量进行的评估，依据《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2013等规范要求，除了一些外观的可见的表象的指标外，很多质量指标，特别是隐蔽工程质量的评估，都要通过查阅工程档案（包括工程文件）进行验证、评估，比如使用的材料是否有合格证、材料的进场检验是否满足要求、钢筋分布情况是否与图纸一致、混凝土抗压强度是否按龄期满足要求、保护层厚度检测的部位和点位是否满足要求、一些功能性检测做了没有、一些检测的次数是否满足相关规范要求、检测的时限是否满足要求，等等，都可以从工程档案中找到答案。如果工程档案质量不高，就会对工程实体质量评估的客观性、准确性造成影响，产生偏差。对工程档案质量的评估，则是依据《建设工程文件归档规范》 GB/T50328-2014，通过检查档案的真实性、完整性、准确性、系统性、安全性等来进行，比如：工程文件的形成是否与工程建设进度同步，纸质工程文件是否为原件，与纸质档案配套是否编制了一套电子档案，工程文件是否字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字盖章手续完备，电子文件的归档格式是否满足规范要求，电子档案的载体是否经过病毒检测，工程文件的内容及其深度是否符合规范要求，工程文件的立卷归档是否符合规范要求，等等。所以，工程质量的评估，很大程度上是依据工程档案来进行的，工程档案质量的高低，直接影响到工程质量的评估情况。

4. 工程档案是将来工程维护管理的重要依据

工程档案是将来工程维护管理的重要依据，是将来继续保证工程实体质量的重要保障。

一个质量合格的工程移交后，使用阶段的维护管理，对工程实体质量影响重大。如何做到科学地维护管理、确保实体工程在使用寿命内工程质量，工程档案的利用就显得尤为重要了。什么地方的墙不可以拆、什么地方不能开孔打洞、什么地方不能钉钉子等等，都可以从工程档案内找到答案。如果不利用工程档案，就会出现盲目改造、维修、装修的情况，很可能造成工程实体的承重结构破坏、地面墙面渗漏、电线短路等质量事故的发生，影响实体工程的结构安全和使用安全，破坏实体工程的质量，进而影响到实体工程的使用寿命，为更大的工程质量事故埋下隐患。

三、提高工程档案质量，助推工程质量提升

理解到工程档案质量对工程质量的重要性，我们就要采取有效措施，提升工程档案的质量，进而提高整个工程质量。

（1）提高对工程档案质量工作重要性的认识。建设、施工、勘察、设计和监理等单位负责人、部门负责人以及档案资料员，要充分认识到工程档案质量对整个工程质量的影响，重视工程档案这个日常性的、基础性的工作，确保产生出高质量的建设工程档案，为建成工程质量高的建设工程创造有利条件。

（2）建立工程档案工作的岗位职责，从规章制度上确保产生工程档案文件的各个环节落到实处。一个工程项目，从准备阶段、施工阶段到竣工阶段的各个环节，都会产生工程档案文件。根据工程档案的形成要与工程建设同步的基本要求，我们每个环节上的工作人员，都要履职尽责，及时地形成、收集、整理、移交档案文件，为保证工程档案的齐全、完整、准确、真实打下基础，为产生高质量的工程档案打下基础，为建成高质量的建设工程创造有利条件。

（3）工程竣工后，及时地向有关方面移交工程档案质量合格的工程档案。

工程档案的作用，就是为实体工程日后的维护和管理提供参考和依据。如果工程档案没有及时地向有关方面移交，不仅影响工程质量的验收进程，而且给实体工程日后的维护和管理造成了不便。比如：一个工程维修时想查工程档案，如果工程档案没有及时移交，就会造成没有档案可查的现象，进而影响整个工程维修工作的开展。另外，如果移交的工程档案质量不高，不仅不能给实体工程日后的维护和管理提供帮助，而且还会给日后实体工程质量乃至整个工程质量埋下了隐患。比如：一个道路工程的维修开挖，必须知道道路下面管线的坐标情况，盲目开挖，容易给管线造成破坏，这时就要利用道路下面的地下管线工程档案，如果管线工程档案质量不高，档案中管线坐标数据不准确，开挖时同样会给管线造成破坏，这样的例子屡见不鲜。