国有煤炭企业法律风险防范

骆秀荣

社会主义法治国家的建立与完善，带动企业的法律意识也愈加提升，企业管理层深刻认识到，发现、防范并妥善处理法律风险，可以帮助企业实现稳步、健康和长期发展。反之，如果企业对于法律风险防范意识不强，后续对于法律风险的处理又不及时，非常容易陷入官司、赔偿或者主张权利不利的局面，进而导致企业整体的运营机制不善。

国有煤炭企业是我国市场经济的重要组成部分，同时由于煤炭所具有的能源性、保障性和大宗性等特殊货物属性，其企业的合法合规运营，对于稳定经济发展趋势、保障民生需求、促进就业渠道等方面发挥不可或缺的重要作用。但是，目前国有煤炭企业运营中，为适应市场经济规则，提高市场竞争力，所面临的重组改制、权属明晰、公司法理、合同合规、劳动争议等法律风险是不容忽视的，这也是国有煤炭企业管理者和决策者要面对和解决的实际问题。因此，如何在事前发现国有煤炭企业存在的法律风险，进而在经营管理中建立并完善法律风险防范的机制体制，并推动法律风险的有效规避、化解与处理，最终实现国有煤炭企业的持续、稳定、健康发展，是需要探讨和研究的问题。

一、国有煤炭企业法律风险概况

煤炭行业是典型的资源型行业，具备能源和工业原料的双重属性，是钢铁、化工等产业的重要工业原材料，是支撑我国国民经济发展最重要的基础能源，虽然近年来新能源和新技术的发展对于煤炭行业有一定的冲击，但是由于我国“富煤、贫油、少气”的能源结构，煤炭依然关系到我国的能源安全稳定，由此可见，国有煤炭企业的稳定发展对于我国社会经济的影响举足轻重。法律风险防范作为国有煤炭企业运营管理中的重要环节，越来越受到企业管理者和决策者的重视，但在实践中，国有煤炭企业在法律风险规避与防范方面仍有一些欠缺。

（一）重经营轻法律的意识长期存在

国有煤炭企业虽然有国有资本的支持，但是企业要正常运营、发展，同样不可避免地要进入市场与其他企业同等竞争，因此长期以来，在国有煤炭企业的管理者意识里，经营始终占据着主导地位，在实践中，难免出现为达成某一合作协议，而对合同某些条款作出让步，从而导致一些法律风险的存在，在合同履行过程中如果出现纠纷，使企业陷入被动状态。

（二）法律风险防范体制不健全

目前，有的国有煤炭企业还没有建立独立的法律风险防范机构，或者有的企业虽然有风控办，但是侧重点多为财务方面，而对企业其他风险，诸如企业整体合规建设、合同审核、纠纷处理等风险防范意识不强。实践中还有一种现象是，很多国有煤炭企业在集团层面设立较为规范的法务机构，但是在其下属单位并未设立法务部门，下属单位如果出现涉法事务需要层层上报至集团层面，一定程度上导致涉法问题解决的滞后性。同时，如前所述，大多数国有煤炭企业重经营轻法律的观念长期存在，法务部门在企业内较之市场经营部门而言处于弱势地位，法务人员在项目可行性研究、商务合同谈判、工程招投标等重要业务活动初期难以介入，而到合同或项目法律审核环节，有些既定条款或意向已无法改变，如果合同履行或项目落实过程中发生争议，法务部门只能“亡羊补牢”，企业也因此承担了相应的法律风险。

（三）人员法律意识不强

一方面，国有煤炭企业法务人员有可能非法学专业毕业，专业度不够，或者虽为法学专业，但是毕业后直接进入企业从事法务工作，欠缺法律专业岗位的从业经验，对于企业项目合作的法律风险点的把控、预判和解决能力存在一定不足。另一方面，国有煤炭企业工作人员整体法律意识和水平不高，对于工程招标、合同签订、材料采购、劳动纠纷、合作投资等法律风险点知之甚少，产生了很多法律漏洞，形成企业法律风险，一旦合作方违约或者利用法律行为漏洞，企业就可能出现不必要的损失，影响整个企业的运营。

（四）法律培训力度仍须加强

实践中，如果企业出现纠纷，涉及应支付款项、利息、违约金或赔偿损失的情况下，企业不仅仅不能从该项目或合作中受益，而且可能还要损失根本利益，尤其是国有煤炭企业，涉及大宗交易较多，交易金额较大，如果法律风险防范不严，导致纠纷产生，对于企业运转产生的影响是巨大的，也易造成国有资产的流失。现今国有煤炭企业已认识到法律知识的重要性，加大了法律知识的培训力度，但是对于企业管理和运营来讲，还远远不够，仍有个别管理者、决策者及工作人员对于法律风险所带来的后果认知不足，抱有侥幸心理，因此需要加强对管理层和市场运营人员的法律知识的培训。

二、国有煤炭企业主要的法律风险

（一）贸易法律风险

作为企业，必然要通过交易来创造利润，从而实现企业的发展，国有煤炭企业亦不例外。在整个对外贸易的过程中，包括合同磋商、签订、履行、终止、解除等程序中都可能产生法律风险，同时在追究违约责任，追讨损害赔偿等过程中，法律方案的选择同样面临着能否择优而为，及时止损的法律风险。资金结算、借款、票据结算或流转等行为中亦有法律风险的存在。在国有煤炭企业中，贸易法律风险系最主要的风险，企业管理和决策者要对于贸易法律风险具有深刻的认识，并加以重视，力争将贸易法律风险能够在事前预见，事中跟踪、完善，事后及时妥善处理。

（二）合规管理法律风险

企业合规是指企业在经营管理过程中，要遵守法律和规则，并督促员工以及其他合作伙伴依法依规进行经营活动，这是企业为保护其利益而建立的风险防控治理机制。在国有煤炭企业中，从公司设立、组织机构、人员岗位设置、职责确定、业务拓展等关系到企业运转的各个环节都要进行合规管理。如果合规管理出现偏差，也必然会导致法律风险的出现。比如大到企业对外投资、对外担保、高管的竞业限制等涉及企业发展的事由，小到公章的管理、合同的审核与审批等内部管理程序，都应该纳入合规管理的范畴，否则就容易出现相应的法律风险。

（三）财务管理法律风险

国有煤炭企业在交易活动中，会采取预付部分合同款项或者货到付款的方式结算，下游企业的逾期付款会导致企业产生法律风险，即现金流减少，企业周转资金减少，企业为保证正常运转，可能会采取融资借款、抵押担保等方式缓解资金压力，由此亦会产生与融资、借款、抵押等相关的法律风险，如果不能够迅速加以纠正，甚至会让企业陷入困境。同时，国有煤炭企业在仓储保管、运输物流、水电气结算、工程发包等方面也涉及企业资产管理使用方面的法律风险问题。另外，值得注意的还有财税问题，近年来我国税收政策多有调整，国有煤炭企业要认真研究税收政策，依法依規进行税务登记、纳税申报、缴纳税费等，避免因财税问题给企业带来行政处罚等法律风险。

（四）劳动用工法律风险

劳动用工法律风险实质上为人力资源管理的法律风险。国有煤炭企业在员工的招聘、劳动关系建立、绩效考核、岗位调整、薪酬福利、社保待遇、辞职辞退以及工伤赔付等过程中，经常会有涉及《劳动法》《劳动合同法》《工伤保险条例》以及其他法律法规和司法解释的法律风险存在。对于涉及劳动用工方面的法律风险，企业如果未能妥善处理，容易演化为群体性事件，企业在承担相应的经济补偿或赔偿的同时，也会给企业带来极大的社会负面影响，国有煤炭企业对此要引起足够重视。尤其是煤矿安全事故屡见不鲜，一方面暴露出企业在合规管理尚存在漏洞，另一方面亦提醒企业既要防患于未然，也要在事故发生后，第一时间妥善处理，避免矛盾激化，上升为法律风险。

还需要一提的是，除了劳动用工会出现经济补偿或赔偿的法律风险外，国有煤炭企业在开采过程中，对于煤矿所在地百姓的征收补偿、土地塌陷的补偿、赔偿亦是法律风险的高发区，而企业对此亦要有足够的预判意识，权衡利弊，妥善处理。

三、国有煤炭企业法律风险的防范对策

通过以上的分析研究可知，国有煤炭企业的法律风险贯穿于企业整个运营管理过程，但是只要企业采取合理科学的措施，可以有效地规避、化解相关法律风险，或者将法律风险给企业造成的后果、影响和损失降至最低，从而推动企业持续、稳定、健康发展。

（一）建立健全企业法律风险防范机制

针对上述法律风险的类型，国有煤炭企业首先要建立健全有关企业合同管理审核、资产使用管理、财税管理、人力资源管理、企业融资担保、诉讼纠纷、刑事犯罪等重要法律风险防范的制度体系，让企业的所有经营管理行为都纳入合规化管理范畴。最高检近日发布的一组数据显示，2021年3月至2022年6月底，全国各地检察机关累计办理涉企业合规案件2382件，其中也涉及非法采矿案、串通投标案等等国有煤炭企业可能会出现的法律风险，因此企业要夯实制度建设基础，让制度来管理人，让制度来约束人。其次，要建立国有煤炭企业的法律顾问制度，将企业内部的法务部门与独立于企业外的法律顾问相结合，促进形成统一整体，共同织就企业法律风险防范网络。另外，还可以探索集团层面与下属单位所在地的法律顾问联动机制，提升法律事务及问题沟通、协调、解决的时效性。内因决定外因，思想是行动的先导，因此要不断加强企业法律风险防范意识的提升，建立起企业法律培训机制，定期开展多层次、多维度、多内容的培训，以此提高企业所有管理者和员工的法律意识，将一些法律风险控制在萌芽之中。最后，还要建立并完善定期法律风险评估机制，通过对企业组织构成、股权分配、治理机构、财务制度落实、证照许可期限、业务审批流程、劳动用工管理等涉及企业管理各方面事项的自查自检，及时发现法律风险隐患，及时予以处理解决。坚持目标明确，职责明晰，责任到人的原则，增强法律风险防范的主动性。

（二）强化自身规避与化解法律风险的能力

国有企业常常以创造多少利润效益作为内部考核指标，对于法律风险防范重要性认识不足，投入不够，自身规避与化解法律风险的能力较为薄弱，这也是造成企业法律风险或纠纷增多的主要原因。以国有煤炭企业交易活动为例，在交易合作意向阶段，企业法务或法律顾问，即可以开展合作可行性研究，参与决策讨论，提交法律意见，必要时可进行尽职调查；在合同签订时，则要重点审查合同成立生效、合同具体条款、违约责任、纠纷解决等法律细节问题；合同履行过程中，则要随时监控实际履行情况，督促企业依约履行，排查企业可能出现的违约行为，及时予以纠正，而对于合作方的违约行为则要及时主张权利，比如框架协议下存在多个子合同情况下，违约金或损害赔偿是否要依据每个子合同的约定及时主张，避免出现超过诉讼时效的情形。为防范交易活动中的法律风险，可以制定企业合同标准文本，建立主管领导、财务、法务、运营等多部门参与的会签制度，确保交易活动整个环节依法依规进行。同时，按照现代企业法人治理机制，加大力度规范企业组织机构权利与义务，纪检、监察和审计部门要各司其职，各负其责，把好企业法律风险最重要的一道关卡，强化企业防范法律风险的自身能力和水平。

（三）针对法律风险采取多种措施化解并解决

国有煤炭企业的法律风险有些是可以完全避免的，比如不缴纳社保，导致劳动争议的产生，而有些法律风险存在随机性，它的出现具有不可预见性，比如交易活动合作方出现特殊情况，导致付款逾期，再比如疫情导致的物流不畅，交接货出现延迟等等，这些法律风险当然需要企业防患于未然，通过制度体系的建立、实施以及切实落实，达到防范法律风险的目的。但对于不可避免或已经出现的法律风险，企业也要采取相应的措施妥善加以解决。比如，要建立法律风险化解与解决的制度与组织机构，对于可能发生劳动争议，可以发挥工会、职工代表的職能优势，及时掌握员工思想动态，了解相关诉求，通过调解来化解这类法律风险，而对于工伤，一方面企业要缴纳工伤保险，另一方面要积极主动启动工伤鉴定、理赔程序，切实维护员工的合法权益。对于因煤矿开采造成土地塌陷而产生的补偿、赔偿法律风险，则要有事前定期的勘查和风险预判，有补偿、赔偿标准，事中要认真贯彻落实相关制度和操作规范，最大限度减少塌陷隐患，事后企业则要通过协商、调解、和解等方式进行矛盾化解。对于有可能进入诉讼程序的法律风险，作为原告，则要综合考量诉讼是否为最佳途径，诉讼策略是否完善，诉讼风险是否存在，作为被告，则要积极应对，避免再次陷入被动。值得一提的是，在国有煤炭企业法律风险防范中，要注重整个过程痕迹资料的留存，这对于法律风险的最终化解与妥善解决至关重要。

结语：

现今环境下，国有煤炭企业面临诸多法律风险，企业要从提高思想认识、完善制度机制、建立涉法部门、强化培训等几方面入手，不断提高企业防范和化解法律风险的能力，从而推动企业向纵深发展。