元数据理论下高校图书馆文库建设研究

王雪

［摘要］文章详细阐述高校图书馆文库建设的研究背景、意义与现状，并以外交学院图书馆为例，分析外交学院图书馆文库建设内容、方法，探究其历史沿革、现状以及存在的问题。笔者发现，当前外交学院图书馆文库建设存在馆藏有待明晰归置、图书数据信息有待统一规整、文库目录检索有待便捷化、文库图书征集有待完善的问题。面对元数据理论下高校图书馆文库建设新理念，文章关注元数据理论，认为元数据理论与图书馆学、情报学具有深厚的渊源，并引入该理论对高校图书馆文库元数据建设策略进行深入探讨，提出三个方面策略：建立统一文库机读目录格式；选取多元建库模式；培养与储备文库元数据建設人才。未来，高校图书馆文库元数据建设应转变传统的线性模式与思维，在深入挖掘文库资源的元数据基础上，建立文库资源的立体性概念与应用新模式。

［关键词］高校图书馆；文库建设；元数据

一、研究前情

（一）研究背景、意义与现状

2003年，首届全国高校文库工作研讨会召开，浙江大学、北京大学、中国人民大学等二十多所高校图书馆参会，《关于加强全国高校文库建设的倡议书》发布［1］，这拉开了高校图书馆文库建设的序幕，吹响了高校图书馆特藏建设的号角。2007年，第二届全国高校文库工作研讨会在中国人民大学图书馆举办。此次会议总结了高校图书馆文库创设进展中的阻碍与问题，展示了优秀文库建设案例及其解决方案，并对高校图书馆文库的发展做出了具体指导。

2016年，教育部印发了《普通高等学校图书馆规程》（以下简称规程）。规程的第五章“文献信息资源建设”第二十三条强调，高校图书馆应注重收藏本校以及与本校有关的各类型载体的教学、科研资料与成果；形成具有本校特色的文献信息资源体系［2］。这在一定程度上表明，高校图书馆的文库建设仍以馆藏资源建设为重点。

此后，我国高校图书馆纷纷响应号召，建立了以学校教师、工作人员以及校友等相关人员著作为主的特藏文库。其中，比较著名的有人大文库、清华文库、浙大文库、京师文库等。外交学院图书馆自2000年开始设立学校文库特藏项目，目前已经初步形成展现自身学术研究成果与文脉传承的文库图书收藏。

根据李林华等研究显示，在全国680所高校图书馆中，有近百所高校图书馆设立了文库［3］。2017年，“双一流”建设高校名单正式公布，首批一流大学建设高校有42所［4］。李楠的《“双一流”高校图书馆特色资源建设调查研究》显示，超过八成高校图书馆设立了文库特藏［5］。这在一定程度上反映高校图书馆文库建设快速发展，不仅在数量上不断增长，而且在质量上不断提升，并实现多元媒介融合，凸显文库元数据建设趋势，能为读者提供更加丰富、精准的信息资源服务。

2017年，第三届全国高校文库建设研讨会暨人大文库成立三十周年纪念会在中国人民大学图书馆举行。该会议主题是“新形势下的高校文库建设与可持续发展”，为促进全国高校文库的建设和发展，增强文库特色服务的创新性与可持续性开展了全方位的对话与交流。

目前，CNKI中国知网、万方数据知识服务平台和读秀学术搜索是三个主要的中文学术数据库。笔者在这三个平台进行检索，发现与“高校文库”相关的学术文献数量不到300篇。笔者统计并深入分析这些文献的摘要、主题词以及小结部分，发现高校图书馆文库建设主要体现在两个方面：一是妥善保存学校教职工及校友的科学研究成果；二是呈现与传播这些科学研究成果。这在一定程度上反映，高校图书馆文库建设彰显学校前人所创佳绩，鼓励学校后人精进所学，从而提升高校教育、科学研究等学术水平。然而，也有部分研究观点指出，高校图书馆文库建设可促进高校文脉延续、加强高校学风和校风建设，提高高校图书馆资源利用率。还有部分研究观点指出，高质量的文库建设能够为高校优势学科的科研起到导引作用。笔者综合文献数据的统计与调查研究，发现学界针对高校图书馆文库建设的研究立足理论，观点阐述宏大、全面，而较少提及具体高校图书馆文库建设的情况，特别是高校图书馆文库建设中存在的诸多问题和难点。因此，文章以外交学院图书馆为例，探索与研究元数据理论下高校图书馆文库建设。

当前，随着信息技术的快速发展，“元宇宙图书馆”“智慧图书馆”“数字图书馆”等热词不断涌现，人们对信息的需求越来越多元化，这在一定程度上促使图书馆探索知识开放共享，创新生态系统，推动融合发展。高校图书馆作为专业性强、业务水平高、读者需求精的公共文化服务机构，亟须推动自身创新发展，以适应新模式、新业态、新场景。对外，高校图书馆需要为更广泛多元的读者提供信息知识等服务；对内，高校图书馆需要更深入地挖掘自身的特色馆藏资源，形成独有的数据信息服务，提升自身品牌价值。

无论是元宇宙图书馆，还是智慧图书馆、数字图书馆，都是基于元数据理论的。因此，深入探索元数据与高校图书馆的创新发展是极具价值的议题。元数据理论在一定程度上可帮助高校图书馆有效挖掘自身特色馆藏资源，助力文库建设。笔者研究元数据理论下高校图书馆文库建设，以期助力高校图书馆在数智时代利用数智融合，赋能文库建设，提升自身服务质量。

（二）研究对象、内容与方法

1955年，外交学院图书馆在原人民大学外交系资料室基础上逐步发展、建立。目前，沙河校区的主馆与展览路校区的过渡图书馆共同组成外交学院图书馆，总建筑面积近一万三千平方米，主馆内设有五百多个阅览席位，所有资源实行开架阅览与借还，为读者提供较为开阔的学习空间和丰富的阅览资源。外交学院图书馆馆藏资源较为丰富，除了传统的纸质图书、期刊、报纸，还包括中外文数据库、电子期刊、电子图书等网络资源。外交学院图书馆服务于学院特色优势学科建设，初步完善建立了具有自身独特资源特征的外交学、国际关系学、国际法学等专业学术资源信息体系。这些特藏体系在全国高校图书馆相关专业特藏中位居前列。特色馆藏文献主要有：全套的《申报》，1932年至今的Foreign Affairs，1861年至今的Foreign Relations of United States，2760册的《中国近代史料丛刊》，1947年至今的Treaty Series of United Nations等。外交学院图书馆也是联合国托存图书馆和欧盟资料中心，为研究院所等提供咨询与文献查询服务。

文章采用案例研究法、交叉研究法和实证研究法，调查与研究元数据视角下外交学院图书馆文库建设。案例研究法指系统梳理外交学院图书馆文库资源数据和实体图书资料并进行详尽阐述。交叉研究法指交叉运用与拓展元数据理论、高校图书馆建设理论、图书编目理论以及智慧图书馆建设理论等。实证研究法指采用实地调研、资深图书馆馆员访谈以及直接观察法等。这有助于笔者运用交叉学科思维，从多维度分析外交学院图书馆文库建设，从而探究元数据理论下高校图书馆文库建设，并提出相关策略。

二、研究情况

（一）外交学院图书馆文库建设的现状

截至2021年8月，外交學院图书馆文库建设的图书共有347种、518册，且馆藏分布比较复杂。目前，外交学院图书馆文库建设的图书基本上按照分类号进行排架，其中：大部分文库图书藏于沙河校区主馆四层工具书阅览室；一部分文库图书在沙河校区主馆一层大厅展陈；少部分文库图书分别藏于沙河校区主馆二层书库、中国翻译中心、教学参考书阅览室和展览路校区过渡图书馆书库等；极个别文库图书疑有可能遗失。在文库建设图书数据方面，外交学院图书馆会在文库建设的相关图书的整体索书号前添加“WK”（“文库”的拼音首字母）两个英文字母作为前缀，以便将文库图书与普通图书区分开来。外交学院图书馆馆藏最早出版的文库图书可以追溯到1957年的《现代国际关系史参考资料：1939—1945》：索书号为WK/D819/S554（2）；登录号为W1066742；内部发行；作者石磊，1947年3月参加革命，曾任外交学院副院长，国际关系研究所所长，教授、博士生导师，是外交学院遴选博士生导师专家组成员，享受国务院颁发的政府特殊津贴的社会科学专家，为中国国际关系史研究会副理事长兼秘书长，中国人民外交学会理事［6］。截至2022年1月，馆藏最新收录的文库图书是2020年由世界知识出版社出版的英文图书Asymmetric structure of mutual distrust and the locked Sino-Japanese relations：索书号为WKE/D822.331.3/C518，登录号为E078898，作者陈实是外交学院外交学与外事管理系讲师。

（二）外交学院图书馆文库建设的问题

目前，笔者经过调研，发现外交学院图书馆文库建设存在馆藏有待明晰归置、图书数据信息有待统一规整、文库目录检索有待便捷化、文库图书征集有待完善的问题。

1.馆藏有待明晰归置

当前，外交学院图书馆文库建设的图书如上文所述，馆藏分布比较复杂，涉及多个馆藏位，如：大部分文库图书藏于沙河校区主馆四层工具书阅览室；一部分文库图书在沙河校区主馆一层大厅展陈；少部分文库图书分别藏于沙河校区主馆二层书库、中国翻译中心、教学参考书阅览室和展览路校区过渡图书馆书库等；极个别文库图书疑有可能遗失。同时，笔者通过图书馆流通系统检索和人工查找，也发现外交学院图书馆文库建设中图书的馆藏数据、状态与实际情况存在较大差异。究其原因，一是文库图书未在完成展陈、换展后等时间节点及时修改馆藏情况，或滞留中转书库，或分散藏于馆内各处。二是文库图书未进行过盘点，在图书馆流通系统中显示的馆藏属性、信息与实际情况不相符。这导致本应属于在库阅览的文库图书处于正常流通状态，也就是可能被读者借阅，不利于文库图书资源统一开发和利用。可见，外交学院图书馆文库建设中馆藏有待明晰归置。

2.图书数据信息有待统一规整

目前，外交学院图书馆文库建设中一些文库图书的编目信息是通过小型机数据或者纸质目录卡片来导入馆藏信息系统的。然而，图书数据信息的目录卡片格式、小型机目录格式等并不能完全转化为标准的MARK格式，这在一定程度上导致文库图书机读目录格式不统一、著录规则不统一、分类法不统一，以及主题标引缺失、错误与不规范等问题。可见，外交学院图书馆文库建设中图书数据信息有待统一规整，以详细、准确地反映文库图书的实际情况，助力文库图书数据的统计与分析，从而推进文库图书数据库未来的建设和发展。

3.文库目录检索有待便捷化

目前，外交学院图书馆文库建设尚未对相关文库图书资源单独设立检索入口。一方面，这使读者只能通过外交学院图书馆的统一检索窗口进行文库图书检索，且检索结果无法单独筛选和列示文库图书。另一方面，这使读者只能在检索结果中通过查阅文库图书的索书号前缀标识来区分文库图书与普通图书。同时，这也在一定程度上要求外交学院图书馆需要将“WK”代表“文库图书”或“WKE”代表“文库英文图书”等文库图书资源使用的相关知识通过入馆教育等方式面向有需要的读者进行广而告之。可见，外交学院图书馆文库建设应推进文库目录检索便捷化，提高文库图书资源利用率。

4.文库图书征集有待完善

目前，外交学院图书馆文库建设主要集中对文库图书到馆加工并进行区分和典藏，尚未针对文库图书开展大规模的征集和宣传活动，且文库图书与普通图书一样采用《外交学院图书馆赠书接收标准》，未进行单独区分。这在一定程度上导致文库图书与普通图书在登录和访问环节中存在混合馆藏的情况，不利于馆藏编目。同时，基于重视程度不够、宣传不到位、各方配合度不高等问题，外交学院图书馆文库建设中文库图书的馆藏量有待提升，馆藏规模有待拓展。可见，外交学院图书馆文库建设中文库图书征集有待完善，以全面覆盖外交学院建校近七十年来形成的科学研究成果，为读者提供优质的文库图书服务。

三、元数据理论下高校图书馆文库建设探讨

（一）元数据理论

元数据（metadata）最初定义是“data about data”，即元数据是有关数据的数据［7］。元数据为数字化或者信息化的资源提供规范化、一般性的描述。国际图书馆协会联合会认为，元数据即描述资料的资料，可协助网络电子资源进行辨识、描述、指示其位置的任何资料［8］。元数据中的“元”最主要的特点就是最基本、最开始、最本初。一方面，元数据是对事物的一种描述，根据不同的描述特点，元数据可以被分类汇集成不同的体系。另一方面，元数据可以被宽泛地理解为“最小的数据单位”，是所有数据的基础，可通过不同的组织规则形成数据集，建立数据库，并被开发与应用。元数据的应用场景非常丰富，可被应用于标识博物馆藏品的年代、质地等特征；可被应用于描述科学数据内部或外部的形式和特点；可被应用于图书馆记录书目特征等。

元数据理论与图书馆学、情报学具有深厚的渊源。图书馆可将题名、著者、载体形态等信息作为元数据编制图书目录信息。2012年，中华人民共和国文化部发布的《管理元数据规范》提道：“利用元数据对信息资源，尤其是对数字信息资源进行开发、利用、管理，已经成为信息资源建设的基本手段之一。元数据最初用于描述信息资源的外部与内容特征，以便对信息资源进行有效的检索、定位或书目控制。”［9］在高校图书馆文库元数据建设中，对文库资源进行外部及内容特征准确描述的为描述型元数据；用于制订、规范书目格式与各种规则的为结构型元数据；在建立文库资源元数据库后，分析读者使用情况而制订的评估、选择、使用权限等数据为管理型元数据。

在高校图书馆工作实践中，编目部门著录书目数据而产生的MARC数据是图书馆资源数据的主体部分；图书馆和读者创造而产生的检索、评价、建库、管理等其他DC数据是图书馆资源数据的重要部分。两者相互交融，相互作用。这两种元数据除了来自图书馆和读者，还有可能来自外部书商、出版社以及相关网站等，而条理清晰、描述准确的MARC数据可以直接联动检索类的DC元数据，管理类元数据则基于检索、评价的元数据进行动态调整。可见，元数据理论可拓展图书馆数据立体可视化研究领域，为图书馆产业提供更深入的研究视角与多样化的研究渠道，助力图书馆依托各种数据进行清晰的层次和功能划分。

例如，随着数字化图书馆、智慧图书馆的概念兴起，中国国家图书馆紧跟变革脚步，在元数据的管理和应用实践方面，一直走在探索与实践的前沿，努力为读者提供更优质的阅读与馆藏服务。2017年，冯红娟、张炜在《数字馆藏元数据的应用与研究》中提出，元数据管理需要使用唯一标识符，建立元数据仓储以及改造现有的馆藏数据，以形成数字馆藏元数据［10］。在元数据的应用方面，他们还指出，元数据的建设应提供一站式检索，为建设专题资源库提供深层次的揭示服务，助力图书馆建设可视化平台，进行元数据的关联数据研究，为馆藏数据的利用提供更开放的空间。

（二）文库元数据建设策略

1.建立统一文库机读目录格式

机读目录格式指“文献目录信息在目录数据库中的组织形式，也即目录记录的格式”［11］。它是各图书馆根据文献信息的不同特点而建立的，在编制目录数据时必须遵循的，能够被计算机有效读取的形式规范。

第一，遵照统一形式规范。目前，我国图书馆中文编目的计算机形式主要依据的规范为新版《中国机读目录格式使用手册》，图书馆外文编目主要依据的规范为《资源描述与检索（RDA）》及《CALIS联合目录外文编目RDA政策声明》。图书馆文库图书编制目录应遵守统一的形式规范。目前，高校图书馆文库资源类型主要是中文图书。其中文编目除了统一计算机录入规则，还需要在著录内容上遵守《中文普通图书统一著录条例》和《CALIS联机合作编目手册》。高校图书馆在编目数据框架搭建完成，内容填写翔實后，要根据最新版本的《中国分类主题词表》选取编目主题词。选取的主题词需要符合高校图书馆资源特性，凸显文库建设特点。高校图书馆还要参照《中国图书馆图书分类法》（第五版），对文库图书进行准确的分类。而文库中的外文资源则需要高校图书馆参照RDA的相关规则及UNIMARK格式规则制作书目数据。文库资源的编目数据编辑和制作是文库元数据建设的基础，是文库资源统一标准建设的基础。高校图书馆建立在统一标准下的书目数据资源，是文库资源实现跨库间流通、跨校间共享的前提。

第二，制订统一文库书目数据著录规则。根据文献资源的不同特点，著录规则是不同的。例如：单册图书著录按照题名、著者、出版社、出版地、出版时间等相关字段著录；连续出版物著录则需要遵守连续出版物的著录规则，如需要记录首末卷期，是否收藏全部卷册，各分卷是否有分卷题名等。

除了不同资源类型运用不同的著录细则，高校图书馆文库资源的著录还需要注重在编目数据上凸显自身特征。也就是说，高校图书馆在一般性附注、内容附注及其他附注等字段上的著录要做到准确、客观反映文库资源与学校师生或校友等的相关联系，彰显资源收录的必要性。例如，作为外交学院图书馆重点收藏的文库资源，秦亚青的英文著作A Relational theory of world politics出版于2018年，出版社为Cambridge University Press，秦亚青曾于2014年至2019年担任外交学院院长。由此，外交学院图书馆对该著作进行编目著录就需要在UNIMARK的500字段“一般性附注”中添加有关责任说明的内容，即“500##$aQin， yaqing was the president of China Foreign Affairs University.”。高校图书馆文库书目数据著录规则的统一制订，可凸显文库资源的重要特征，在文库元数据建设中起到有效的引导和说明作用。

第三，准确标引文库资源主题。主题标引是图书馆制作书目记录的重要一环，能够凸显资源的核心内容。主题标引指运用规范的主题词，遵循标引规则，著录资源的核心特征及内容［12］。在图书馆检索系统内，主题标引对应的是主题词检索。图书馆只有规范、准确地进行主题标引，才能得到规范、准确的书目记录元数据，为读者提供精准的检索服务。高校图书馆文库资源的主题标引，既要准确反映资源的核心内容和主题，也要服务于文库的特性，还要反映资源与本校的关系特征。例如，外交学院图书馆对该校国际关系研究所赵怀普的《欧盟政治与外交》进行主题标引，就应了解该书的主题内容。该书围绕欧盟在当代世界政治经济与国际关系中的角色与作用，从政治和外交两个方面入手，对欧洲一体化的历史演进、欧盟的政治体制结构以及对外关系进行系统的考察和分析，并回答“欧盟从哪里来”“欧盟如何运作”以及“欧盟是怎样一支力量”等问题。该书由三编共九章组成，主要内容包括“欧洲一体化的历史与理论”“欧盟的政治体制与主要机构”“欧盟的对外关系”。在查看《中国分类主题词表》的基础上，外交学院图书馆对该书主题标引应为：“60102$a欧洲联盟$Aou zhou lian meng$z政治$x研究”和“60102$a欧洲联盟$Aou zhou lian meng$z外交$x研究”。这样的主题标引既准确反映了外交学院图书馆文库图书的“外交”专业特色，也展现了外交学院图书馆文库资源的独特学术价值。

2.选取多元建库模式

第一，分别设库，精准检索。图书馆本地资源库的建设需要符合资源利用的最终目的。文库资源作为高校图书馆本地资源的重要组成部分，应实现充分、有效的利用。也就是说，高校图书馆应根据文库资源特点，遵循不同的条件，将文库资源进行条块分割，分别设库，分库检索，为读者便捷检索到所需要的信息提供服务，使读者可以选取感兴趣或需要的数据库，进入该数据库的单独检索界面，并进一步检索获取所需要的文献资料，让检索过程简单、方便，检索结果集中显示，从而满足读者检索需求，集中体现文库资源，促进高校图书馆文库资源宣传。例如，中国人民大学图书馆对“人大文库”进行独立建库，在主页检索栏“数据库”类检索框下单独列出“人大文库”，单独设置“人大文库”的介绍和检索页面。

第二，合作共享，协同发展。文库元数据建设并不是独立于整个图书馆资源建设的。高校图书馆文库元数据建设应基于学校的相关文献资料进行元数据制作与管理。要想文库元数据建设完备，并发挥更大的作用，高校图书馆就需要加强高校、公共图书馆等相关机构间的合作与共享。文库元数据的共享合作是一个多学科、多技术联动的过程。例如，国家图书馆对自身资源元数据库的建设采取“建立元数据仓储以及改造现有的馆藏数据，以成为数字馆藏元数据”的模式，以及“一站式检索，为建设专题资源库提供深层次的揭示服务，助力图书馆建设可视化平台”［11］。未来，基于科学技术的不断发展，文库元数据的共建共享应由相关专业组织机构进行专业引领，各图书馆间开展协同合作，充分开放元数据资源，为文库资源的高效使用与传播、推广与宣传搭建更加广阔的平台。

3.培养与储备文库元数据建设人才

作为图书馆的资源建设之一，文库元数据建设离不开专业人才的有效支持。高校图书馆需要引入既懂图书情报信息学，又懂元数据等技术的复合型人才，并对现有馆员进行再培养，储备相关人才资源。

第一，培养专业文库编目员。编目员是图书馆必不可少的人才之一。然而目前，高校图书馆文库建设较为缺乏专门的编目人员。专业文库编目员的设置与培养是建设高水平文库元数据的必备条件。一方面，专业文库编目员需要加深对文库资源编目中选取分类号与著录主题词的理解，可以通过参加国家图书馆的“《中图法》第五版（电子升级版）机助分类与主题一体化标引培训班”等培训来实现。另一方面，专业文库编目员需要充分理解與认识文库资源的独特性，在遵循《中国文献编目规则》《中国机读目录格式使用手册》等规范的同时，凸显文库元数据建设中学校特点及关系。习近平总书记在党的二十大报告中指出，人才是第一资源［13］。高校图书馆文库元数据建设与发展，需要加强相关专业人才队伍的建设与培训。

第二，充分掌握校史校情。高校的校史往往凝结高校人的精神底色。高校图书馆文库元数据建设的目的之一是以文库资源熏陶学校师生，使他们通过阅读文库资源，知校史、懂校情，并爱校荣校。高校图书馆文库元数据建设人员只有充分掌握校史校情，才能够以史育人，发挥文库元数据建设凝心聚力的作用，从而更加热情地开展工作。文库编目员了解高校历史发展沿革、高校学科体系及学术发展建设脉络、高校优势学科和重要科研项目，以及杰出校友、优秀领导等方面的内容，能有效加强自身对文库资源主题的理解，从而更好地完成文库书目编目和文库资源元数据制作工作。

第三，应用元数据技术。高校图书馆文库元数据建设是利用计算机和网络等，把文库资源的相关数据，如书目数据或电子资源等，加工制作为元数据，进而根据自身需求及特点建设为元数据库的过程。这就需要高校图书馆加强编目人员计算机知识技术培训、元数据理论及实践的相关学习，以及数据库的建设使用教育，从而使文库书目数据库更加规范化，提高文库机读目录数据的质量，为文库元数据建设打下坚实基础。

四、结语

文章详细阐述高校图书馆文库建设的研究背景、意义与现状，并以外交学院图书馆为例，分析外交学院图书馆文库建设内容、方法，探究其历史沿革、现状以及存在的问题。笔者发现，当前外交学院图书馆文库建设存在馆藏有待明晰归置、图书数据信息有待统一规整、文库目录检索有待便捷化、文库图书征集有待完善的问题。面对元数据理论下高校图书馆文库建设新理念，文章关注元数据理论，认为元数据理论与图书馆学、情报学具有深厚的渊源，并引入该理论对高校图书馆文库元数据建设策略进行深入探讨，提出三个方面的策略：建立统一文库机读目录格式；选取多元建库模式；培养与储备文库元数据建设人才。未来，高校图书馆文库元数据建设应转变传统的线性模式与思维，在深入挖掘文库资源的元数据基础上，建立文库资源的立体性概念与应用新模式。

2016年，教育部印发的《普通高等学校图书馆规程》明确规定： “高等学校图书馆（以下简称“图书馆”）是学校的文献信息资源中心，是为人才培养和科学研究服务的学术性机构，是学校信息化建设的重要组成部分，是校园文化和社会文化建设的重要基地”，“图书馆应积极参与校园文化建设，积极采用新媒体，开展阅读推广等文化活动。”［2］未来，高校图书馆文库建设应深入挖掘学校专精特长的学术和人文元素，在图书馆的一方天地中打造属于每个高校的专有文库宣传阵地。

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