EPC工程总承包模式下的合同风险管理研究

王洋

中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司 广东 广州 510000

引言

对于EPC总承包工程的项目合同来说，其最为主要的一个作用是对业主以及承包方的利益进行保证。项目合同中会对工程的价格以及施工周期进行明确，可以通过方案制定的方式来对成本风险进行有效控制，使得工程在建设发展过程中能够获得更为可观的经济收益，但是EPC总承包工程项目的合同管理中涉及许多风险问题，对于当前存在的风险问题进行有效防范是各项工作开展的前提基础。只有合同的风险进行有效控制，才能对双方利益进行保证。

1 EPC总承包工程常见的风险

1.1 投标风险

EPC总承包工程的常见风险有很多，投标风险是其中一个组成部分。由于当前的建筑工程项目规模都较大，投资成本较多，在开展招标工作时需要的招标文件具有一定的差异性，需要投入较多的时间和精力来对项目资料进行整理和细化。从目前的实际发展情况来看，工程在开展过程中，由于投标时间比较紧张，因此对于相关资料的收集会出现不全面的情况，而且资料的收集任务较重，很容易在一些细小的环节出现遗漏，这就直接导致工程量的预估会存在不准确的情况，这对于工程的建设质量以及项目资料的完整性都会造成严重影响[1]。

1.2 设计风险

工程项目由多个不同的施工环节共同组成，对于传统的工程承包模式来说，不同的环节由不同的承包主体来负责，建筑方和设计单位对于自身的责任有着明确的认知。建筑单位主要是对设计过程中存在的问题以及后续的风险管控问题进行负责，而设计单位主要是对项目的设计质量进行负责。但是在EPC总承包工程模式下，项目的设计会存在一定的风险问题。总承包单位会认为项目设计的错误问题具有较强的主观性，可以借此来对工程造价进行提升，当在设计风险问题时，总承包管理人员需要对此负责，所存在的风险问题也会在原有基础上不断增加。

1.3 合同风险

总承包方作为EPC总承包工程模式的重要责任主体，其肩负的责任和义务众多。在正式签订合同前，需要对合同的内容进行准确制定，保证合同所制定的内容能够对责任双方的职责进行明确。但是由于整项工作具有一定的复杂性，导致在对合同进行签订和后续的管理过程中会出现一些问题。管理主体和管理内容不够细化，再加上承包人的管理意识不强，导致与合同有关的相关资料会经常出现丢失的情况，这会在很大程度上增加合同风险问题。

1.4 采购风险

工程项目的施工需要投入大量的资金，采购费是各项投入资金中占比较高的部分，这一环节也是风险较高的环节。在采购过程中所涉及的设备交货、设备的规格以及数量都可能会发生问题导致风险的增加。如果在采购过程中没有严格按照前期所制定的计划开展工作，会导致采购价格与市场价格存在较大的差异，这不仅会影响总体投入，同时还会提升工程造价风险。当施工过程中所应用的材料和设备在采购完成以后是要对其进行有效管理，相关质量文件需要进行妥善保存，以此才能有效避免质量和安全风险问题的出现。

2 EPC总承包工程合同管理存在的问题

2.1 双方权利义务不明确

在对EPC总承包工程合同管理工作进行研究时，能够发现合同双方的权利和义务不明确是最为主要的一个问题。总承包工程合同管理工作的开展要求承包商不仅要负责设计、采购以及施工等多个环节，同时还要对相应的责任和风险进行承担。与传统的工程承包模式相比，总承包模式的优势在于流程更为简单，且责任主体也更加明确，设计单位和施工单位需要由总承包方来进行协调。部分业主为了能够尽可能地降低自身的投资风险，扩大自己在合同中的权利，在对合同进行责任划分时会存在模糊不清的问题，这就直接导致合同中的责任主体会出现不明确的问题，一旦发生纠纷问题很难对责任主体进行确认。除此之外，总承包的管理理念及管理方法都不够完善，缺乏有效的管理制度对各项工作进行约束，导致总承包单位在发展过程中始终处于一种弱势的状态，合同的签订缺乏公正公平性[2]。

2.2 合同管理缺乏专业性

在对EPC总承包工程的特点进行分析时不难发现，其最为显著的一个特点是一体化的施工管理，能够对一些复杂烦琐的管理流程进行优化，最大限度地减少施工投入成本，能够在缩短工期的同时保证工程的建设质量，从根本上提高企业的综合竞争实力。目前许多国外企业在发展过程中都形成了自己的发展特点，并且有核心的竞争力，但是对此方面我国仍然在凭借低价格的方式来增强自身的竞争力，这会在一定程度上影响所能获得的经济效益。当前各项管理工作的开展缺乏优秀的人才作为支持，相关管理工作缺乏专业性，直接导致在开展管理工作时会出现许多问题，这对于企业整体管理水平的提高也会造成不利影响。

2.3 合同设计与施工脱离

总承包工程的采购以及方案设计都是由总承包方来进行负责，中标完成后总承包方会将具体的施工环节进行分包，总承包方会与设计方或者是施工方签订相应的合同。从目前的实际发展情况来看，总承包方无论是在设计还是施工分包合同的管理过程中都存在许多问题，总承包方缺乏对于设计方案的严格审核，对于施工现场的实际情况并不了解，导致所制定出的相关合同内容与实际情况并不相符，这会对工程后期的建设造成直接性的影响[3]。此外，相关部门由于缺乏对于总承包模式的正确认知导致所设计出的方案不具备可实施性，种种问题叠加在一起会限制总承包企业的可持续发展。

2.4 合同内的价款存在问题

对当前的EPC合同进行分析能够发现其中经常会出现一些数据和条款性的错误。如果无法对一些不明确的点进行明确，将很容易导致在后续施工过程中出现纠纷，问题情况较为严重甚至还会给承包商带来严重的经济损失。EPC合同在完成前需要与业主和总承包商进行总价的确认，前期进行总价的确认是为了防止在施工后期承包商对于费用的价格进行变动和调整。但是由于施工过程较长，在受到市场环境因素的影响下，一些施工材料会出现价格上涨的情况，这就使得合同价款在确定过程中会存在一定的风险问题。

3 EPC总承包工程合同管理的有效措施

3.1 明确双方的责任与义务

在新时代背景下，想要对EPC总承包工程进行更加高效的合同管理，则需要从多方面入手，首先需要对双方的主体责任和义务进行明确。由于工程项目的施工复杂度较高，所需要投入的成本也较多，因此在对合同进行签订前，需要对工程的范围以及相关责任进行明确。合同双方需要根据工程的实际建设内容，将具体的工作量和合同价进行合理匹配，深入研究当前市场的整体变化情况，对于施工材料可能出现的价格上涨问题进行准确把握。此外，相关管理人员需要注重对材料市场的动态进行实时分析，具有较强的监控能力才能及时对风险问题进行转移。通过对合同中双方的责任进行明确，能够利用合同条款的约束力来对风险进行转嫁，尽量避免在施工过程中发生不必要的索赔事件，同时还能更加高效地对分包合同进行管理。

3.2 建立完善的合同管理制度

施工企业在发展过程中一直都急需专业素质能力较强的管理人员。为了能够对总承包工程沟通管理工作水平进行提高，需要具有针对性的对专业人才进行培养，同时还要注重对总承包管理制度进行优化和完善，以完善的制度来对相关行为进行约束，在此基础之上，则能有效提高企业的市场竞争力。具备较强管理能力的企业，能够让业主更放心地将工程交付出来，施工企业也能为业务业主提供更加优质的服务，进而实现互惠共赢的发展模式[4]。在发展过程中需要注重对EPC总承包工程管理人才进行大力培养，将具体的人才培养计划落到实处，对于企业内部高层管理人员的专业能力进行提升，明确其自身的责任，让工作人员能够带着责任和任务来认真对待每一项工作。除此之外，企业还需对现有的质量监督体系进行完善，致力于打造优质的工程，帮助企业树立良好的社会形象，采用科学合理的方式来进行有效管理，以此来实现利益的最大化。

3.3 科学合理地进行合同方案设计

对于EPC总承包工程来说，前期的施工设计方案是否合理会直接影响工程的建设效果以及所需要投入的成本，如果能够做好前期方案的设计以及各项审核工作，能够有效规避一些管理风险问题。在对施工方案进行制定前，需要通过收集大量的数据信息来对具体的施工情况进行掌握，各项数据在整合后所得到的结果可以为方案的制定提供有力支持，通过开展管理和审核工作能够及时发现在施工过程中存在的一些风险因素，进而对方案进行针对性调整。在此基础之上，能够有效提高方案设计的可行性。对于一些在设计过程中无法确定的工程量，可以直接采用包干或者是非包干的形式，以此来规避成本风险问题。

3.4 加强合同审核工作

方案在进行设计过程中，或多或少都会出现一些不足之处，合理的采用节点计价的方式能够对不足进行弥补。通过对支付方式、法律条款以及合同价款进行有效审核，能够及时发现存在的一些问题，进而避免对于施工情况和经济情况所造成的影响。在开展合同谈判工作时，需要对文件内容进行反复查阅，查看合同中是否存在一些疏漏的问题，需要认真地进行多次检查，尤其是要对一些数据进行反复验证，一旦发生错误要立即进行修订，以此来避免对后续的施工造成影响。

4 EPC总承包工程风险的处置方式

4.1 风险回避

EPC总承包项目出现风险问题后，管理人员需要对当前存在的风险进行细致的评估，如果风险的发生概率高于80%，当风险发生后会导致较为严重的后果，承包方无法通过有效的方式来进行解决，则可以直接采用风险回避的方法。工作人员可以通过细致的风险识别来找出发生风险问题的原因，基于此，来对项目的方案以及资源进行优化配置，采用科学合理的方式来对风险进行回避。

4.2 风险缓解

风险缓解是一种更为积极的处置风险的方式，其措施主要有以下几种：①加强安全管理和培训。在工程实施前需要对所有参与工程的人员进行操作规程、安全防护措施等安全培训。②建立应急预案。即针对可能发生的风险建立应急预案并定期进行演练。③质量检查和控制。建立完善的质量检查和控制体系，确保每一道工序都符合质量要求。④保险和担保。通过与保险公司或担保公司协商来为工程实施提供必要的保险或担保服务。

4.3 自留风险

自留风险是指承包方在对风险进行处置时，需要主动接收所产生的风险，总承包方需要联合管理人员对风险产生的后果进行承担，并且要采取相应的应对措施，以此来最大限度地降低风险问题发生后所造成的不良影响，所以需要做好风险评估工作，准确地对风险发生概率进行判断。自留风险不仅仅是单纯地对风险和发生的后果进行承担，在整个过程中都需要开展相关的收益成效对比工作，通过该种方式来对企业的利润空间进行扩大。

5 结束语

综上所述，在新时代背景下想要对EPC总承包工程合同管理工作进行有效开展，则需要从多方面入手，深入研究当前存在的合同管理风险问题，采用具有针对性的解决措施，不断提高企业自身的综合竞争力，以此来最大限度地对风险问题进行规避，即使发生风险问题也能及时进行处理。