出口技术复杂度对出口商品价格的非线性影响

王 野，李金叶，杨明刚

（1.新疆大学经济与管理学院，新疆 乌鲁木齐 830046；2.北京大学电子政务研究院，北京 100871）

一、引言

当前，在劳动力成本上升，制造业二次转移东南亚的大背景下，中国外贸出口商品在国际市场正面临价格优势减弱的困境。只有提高技术复杂度，在面对国际竞争时，不占优势的价格才有支撑，才能保证利润空间。可以说，技术才是外贸出口竞争力的根本，只有技术过硬，在外贸出口中才能在面对低价竞争时更有底气。但是，更具体的问题在于，现实环境复杂，商品价格受多重因素共同作用的影响，而且多因素之间可能也存在相互影响。所以，通过提升技术复杂度，来支撑或者提高出口商品价格，还需要考虑其他因素可能带来的影响。技术的提升对商品价格的支撑，很有可能是在复杂前提条件下实现的。因此，应具体问题具体分析。

二、文献综述

技术是支撑产品竞争力的核心。以往研究中，大多将提升技术作为研究目的，分析各种因素对技术的影响，却少有研究关注技术对其他因素的影响。余珊、樊秀峰(2022)的研究显示，无论是高技术产业的集聚还是创新，对提升制造业出口技术复杂度均是有益的[1]。王文治、路优(2022)量化了各国互联网发展程度，并以此为解释变量实证检验对服务出口技术复杂水平的影响，结果显示互联网发展程度的深化对服务出口技术复杂水平产生正向影响[2]。潘捷等(2022)基于国际面板数据的实证结果表明，金融开放水平的提高深化了金融发展，扩大了外商投资，并以此为中介进一步影响了出口技术水平[3]。李丹、董琴(2022)认为提高技术标准，有利于对技术创新产生影响，进而通过技术创新进一步提高制造业的出口复杂度[4]。陶涛、樊凯欣(2022)认为，行政审批制度与企业出口质量有关，并利用准自然试验进行验证，结果发现，行政审批的改革使企业出口技术复杂度得到提升，其中，中小企业和贸易企业尤其显著[5]。韩民春、张霄(2023)认为，数字贸易的发展有利于制造业技术复杂的提升，其传导机制在于数字贸易促进了金融效率提升、技术创新与贸易成本降低[6]。刘弛、鲁庭婷(2021)的研究表明产业协同与聚集提升了技术复杂水平，其传导机制在于产业的协同和聚集提升了技术创新水平[7]。

综上，知识产权保护的强化、更开放的金融水平、更高的技术标准等均能提高出口技术复杂度。行政审批的改革，数字贸易的繁荣也对提高技术有益。在出口贸易中，只有技术复杂水平的提升才能在贸易竞争中对价格产生支撑，使商品不至于陷入低价竞争。当前，中国制造业成本上升，中低端产品面临东南亚低价竞争。所以，不仅应该研究技术如何提升，还应该研究技术与价格的关联，厘清技术与价格在复杂环境下的关系。

三、理论机制

1. 理论基础

古典政治经济学相关论述：“劳动是财富之父，土地是财富之母”“劳动是衡量一切商品交换价值的尺度”。马克思不仅仅认为“一般劳动”创造价值，而是把包括脑力在内的一切消耗都算为“劳动”之范畴。《资本论》中对脑力消耗给予了认可和肯定，认为无论是技术，还是科技，或者是研究、抑或是创新，这一系列类似活动均属于价值创造。“从真正的工人到(有别于资本家的)经理、工程师，都属于生产劳动者的范围。”[8]即便是与物质生产领域无关的“教员”，“当他不仅训练孩子的头脑，而且还为校董的发财致富劳碌时”[9]。而关于复杂劳动有这样的论述：“即需要经过一定的学习和训练，能从事技术比较复杂的劳动”。[10]“比社会平均劳动较高级较复杂的劳动，是这样一种劳动力的表现，这种劳动力比普通劳动力需要较高的教育费用，它的生产要花费较多的劳动时间，因此它具有较高的价值”。[11]所以，技术是需要更高教育，或者说需要更多训练，抑或是需要更多经验的复杂的脑力劳动。作为一种复杂脑力消耗的结晶，技术以一种更高层次的复杂劳动的形式创造出相对于简单劳动的更大价值量。而技术创造出的更大价值量在商品交易时，就体现为更高的商品成交价格。

基于上述理论，脑力劳动是复杂劳动，技术是脑力劳动的结晶，技术复杂水平的提升是复杂劳动量的体现，复杂劳动量的商品交换时直接体现为更高交换价值，也就是更高的价格水平。所以技术复杂度的提升可以提升商品价格。但是，交换价值一定是通过交换体现，所以在市场上没有完成交易，或者在国际市场没有完成进出口商品的价格不是交换价值，只有成交价才是交换价值的体现。

2. 机制分析

技术复杂度的增加会使商品以更高的价格出口，但是如果消费者对该商品不了解、不信任、不选择、不购买，那么这个价格就不是实实在在能够交易的价格，也就不是理论上的交换价值。商品的技术复杂度再高，技术含量再高，商品不能真正成交，那么就谈不上技术对价格的影响。所以，技术复杂度对商品价格的影响，一定是在商品能够成交的条件下实现的。而商品能够成交，商品的市场占有率起到了重要作用，市场占有率太小，消费者不愿意购买，这类商品的技术再复杂，也就谈不上对其价格有任何有意义的影响。

国际贸易不同于普通交易，由于地理距离、语言不同等原因，人们对进口商品存在天然陌生感。在此背景下，人们往往更愿意相信并选择市场占有率高的商品（见图1）。一是市场占有率高的商品总体上在市场中更加常见，而更加常见的商品往往能够带给消费者熟悉感。二是市场占有率高的商品意味着更大的保有量，更大保有量的商品往往在维修保养等相关售后服务上更加方便。所以市场占有率高的商品在国际贸易中更具售后优势。三是市场占有率高的商品带给消费者信任度，在消费者看来，既然能够占领较大的市场份额，就表明该商品值得信任。

图1 出口技术复杂度对出口商品价格产生非线性影响的机制

综上所述，在国际贸易中，较高的市场占有率，或者说较大的市场份额，是消费者了解并选择购买该商品的前提。例如，中国和越南生产的同类商品在美国市场销售，中国商品技术复杂度更高，技术含量更高，但越南商品市场占有率远高于中国。美国消费者可能就会选择在美国市场更加常见的越南商品。中国商品技术复杂度虽然高，但售卖不理想，就无法实现相应的交换价值。

四、实证分析

1. 样本选择与变量说明

基于联合国商贸数据库，从SITC 编码目录中，选择中国出口的50 类商品作为样本，时间为2013—2021 年。选取的样本既包含粗加工的化纤材料、皮革产品、橡胶材料、木材制品等商品，也包括精加工的，有一定技术基础的笔记本电脑、智能手机等通信产品。

被解释变量：样本50 类商品的出口价格(price)。根据出口额除以出口数量得到。需要注意的是，这个价格是已经发生进出口贸易过后的价格，所以是商品的成交价，是理论上交换价值的货币体现。

门槛变量：在国际贸易中，样本50 类出口商品在国际贸易市场的市场占有率(ms)。通过50 类商品出口额除以全球同类商品出口额得出。

解释变量：出口技术复杂度(ES)。根据豪斯曼等(2007)的计算方法得到。首先，计算商品的出口技术复杂度：

其中，xjp/Xj为商品p在国家j出口中所占比重。Yj为国家j的人均收入水平，以人均GDP 表示。

然后在此基础对总体出口技术复杂度进行测算，公式为：

由于该方法是测算一种相对技术复杂度，即利用多个主体的数据测算出其中一个主体在多个主体中的一种比较状况。所以选取美国、德国等在国际贸易中贸易额和中国接近的5 个国家作为计算样本。并测算出样本中所有国家的该数据，同时得出中国的一种相对出口技术复杂度。该技术复杂度完全能够反映中国出口技术复杂真实水平。

控制变量：全球的贸易开放度(open)和全球的经济发展状况(gdp)均是影响贸易的重要因素，将两者作为控制变量。技术专利(patant)是技术复杂度的体现，也将其作为控制变量。

2. 基准回归

根据基础理论，进行基础性实证，验证出口技术复杂度是否对出口价格有影响，有何影响？对所有变量取对自然对数，经检验，选择面板固定效应。将市场占有率(ms)作为控制变量加入如下模型：

基准回归结果如表1 所示。技术复杂度的提升抬高了出口商品成交价格。出口技术复杂度每提升1 个单位，出口商品的成交价就提高1.329 个单位。从系数变化幅度来看，价格系数的增幅高于出口技术复杂度系数的增幅。这说明利用提升技术水平来保持或提升价格产生了“事半功倍”的效果。市场占有率的增加也会提高商品出口价格，市场占有率每增加1 个单位，商品出口价格就提高0.742 个单位。基准回归的结果验证了经典理论，更复杂的技术实现了更高的成交价格。

表1 出口技术复杂度影响出口商品价格的基准回归结果

3. 门槛效应

提高技术使出口商品的成交价格实现了上涨。但商品的成交价可能受到其他因素共同作用。商品在国际市场上能占有多少份额，是商品在国际市场上获得认可度、具备影响力的重要条件，也是影响消费者购买意愿的一项重要因素。国际市场占有率的高低，关系着商品是否能够顺利实现交易。所以将商品在国际市场的占有率作为出口技术复杂度影响出口商品价格的门槛变量，分析门槛效应。以单门槛为起点依次进行检验，单门槛显著，双门槛、多门槛均未通过显著性。

根据表2 结果，解释变量出口技术复杂度(ES)在门槛变量市场占有率(ms)达到门槛值之前的系数为1.147，没有显著性，这说明市场占有率在达到一定规模前，出口技术复杂度的提升对出口商品价格的提高作用不显著。在高于门槛值之后，技术复杂度每增加1 个单位，出口商品价格就提高1.248 个单位，达到了10%的显著性。这说明出口技术复杂度能够提高出口商品价格，但是市场占有率达到一定规模后这种提高作用才能有效。

表2 市场占有率在出口技术复杂度影响出口商品价格中的门槛效应

4. 异质性分析

不同类型的商品本身技术水平存在差异性，按照已有技术水平和大致用途，将商品分为低技术的粗加工半制成品和高技术的精加工制成品。仍将国际市场的占有率(ms)作为影响过程中的门槛变量。

首先，对低技术的粗加工半制成品样本进行依次检验发现，同样是只存在显著单门槛，回归结果如表3 所示。

表3 粗加工半制成品市场占有率在其技术复杂度对出口价格影响中的门槛效应

低技术粗加工半制成品的门槛效应和总体样本结果相似，在达到门槛值之前，系数为正，但不太显著。在达到门槛值之后，粗加工半制成品出口技术复杂度每提升1 个单位，出口价格就显著升高1.675 个单位。该结果与模型(4)结果相似，差异不大，一方面表明前述结果稳健，另一方面说明本身技术含量较低的粗加工半制成品不存在明显异质性。

然后，对高技术的精加工制成品进行门槛检验，存在显著单门槛，结果如表4 所示。

表4 精加工制成品市场占有率在其技术复杂度对出口价格影响中的门槛效应

在门槛回归中，解释变量(ES)对出口商品价格的影响不显著，而且就回归系数而言，出现了门槛之下系数为负，门槛之上系数为正的相反情况。其中，静态面板门槛，控制变量需要有显著的强外生性特征。然而，实际运用中，强外生性难以找寻。Seo&Shin(2016)将静态面板门槛模型拓展至动态面板门槛模型，能够克服静态面板门槛中包括外生性不强在内的一系列问题[12]。在stata16 软件中安装外部命令以实现运算。故为了排除弱外生性干扰，只将技术专利(patent)作为控制变量加入模型。

表5 动态门槛的回归结果显示，精加工制成品出口技术复杂度的提升对出口价格存在显著的影响。其市场占有率仍然是这种影响的门槛变量，而且在门槛值前后，影响结果截然相反。在达到门槛值之前，精加工制成品出口技术复杂度每提升1 个单位，出口商品成交价格就会显著降低9.339 个单位，而在达到门槛值之后，精加工制成品出口技术复杂度每提升1 个单位，出口成交价格会显著上涨10.276 个单位。存在两方面异质性：一方面，精加工制成品在达到门槛值之前，技术复杂度的提升会对价格产生显著负向影响，而其他产品在达到门槛值之前，技术复杂度的提升对价格的影响不太显著。另一方面，技术在精加工制成品上显示出了对其价格影响更大的弹性。无论是降价还是涨价，出口技术复杂度的提升对于精加工制成品的价格都存在较大的影响。

表5 精加工制成品市场占有率在其技术复杂度对出口价格影响中的动态门槛检验

精加工制成品存在明显异质性，原因在于其本身较高的技术复杂度。第一，精加工制成品，特别是精密技术产品，很大程度上是知识密集型的，其高价值体现在研发时需要大量的科研投入或者创新，在成型生产后，随着边际数量的增加，研发时的投入成本被逐渐稀释。与其他一般商品相比，精加工制成品的成本主要是成型生产前的研发成本而非成型生产后的边际成本。第二，精加工制成品在技术上的进一步积累会使其拥有超越同质化的竞争优势，而这种成型竞争优势会转化为一种自主的、较大的定价优势。所以，基于边际成本优势和超越同质化的竞争优势，技术在精加工制成品上的进一步发展和累积，可以使其拥有一种定价上的完全优势。技术越复杂，这种商品就越可以通过大幅降价来实现市场占有率的提升（不必过多考虑边际成本），而在达到一定市场占有率后，又可以依托技术优势大幅提高价格（因为缺少同质化竞争对手）。换言之，其他商品，特别是粗加工半制成品，产品的价值主要体现在其原材料部分，技术基础较低。技术复杂度的提升可以提升其价格，但并不能使其脱离同质化竞争的阶段。所以该类商品不能通过大幅降价来实现占领国际市场（边际成本较高）。而相对精加工制成品，该类商品技术复杂度的提升也不能大幅度提升其价格（因为仍然面临同质化竞争，缺少绝对的定价优势）。

五、进一步分析

精加工制成品在出口市场占有率达到一定规模之前，出口技术复杂度的提升可能会降低其出口价格。原因在于其边际成本优势和超越同质化的竞争优势，能使其拥有更大的定价空间和定价优势。其可以通过大幅度降价，即通过巨大价格优势来实现市场占有率的提升，而不必过多考虑成本。随后利用。可以通过中介效应来检验这一论断，将价格作为中介变量，观察精加工制成品出口技术复杂度的提高，能否通过降低价格来提升市场占有率。为了排除内生性，采用系统GMM广义矩估计，并对滞后期进行解释。

从表6 模型(6)可知，精加工制成品出口技术复杂度的提升带来了其市场占有率的提升。这表明，提高技术可以直接提高国际市场占有率，技术就是最根本的竞争力。从模型(7)来看，精加工制成品出口技术复杂度每提升1 个单位，其价格就降低2.845 个单位，出口技术复杂度和价格系数变化之比接近1∶3，价格降幅较大。结合表6 模型(6)、模型(7)、模型(8)的结果来看，精加工制成品出口技术复杂度的提升，通过大幅度降低价格，提升了在国际市场的占有率，价格发挥了部分中介作用。这表明，在出口贸易中，技术含量较高的精加工制成品才更有竞争力，才更有定价空间和定价权。

表6 精加工制成品通过降低价格提升市场占有率的中介效应检验

六、结论与启示

1. 结论

第一，技术复杂度的提升，导致了商品成交价格的上涨。技术越复杂，就说明其中蕴含的劳动越复杂，越复杂的劳动意味着越高的价值量。在交易时，高价值量就意味着高成交价。所以，更加复杂的技术自然就能提高商品出口的成交价格。

第二，市场占有率是技术提升出口商品价格的门槛。出口技术复杂度会抬高出口商品成交价格，但国际市场占有率是这种影响产生的门槛。在国际市场占有率达到一定规模之前，出口技术复杂度对出口商品价格的影响不显著。当商品在国际市场上占有一定规模的市场份额后，随着出口技术复杂度的提升，出口商品的成交价格才能上涨。

第三，精加工制成品存在明显异质性。一是精加工制成品出口技术复杂度对出口价格的影响，以门槛为界出现了截然相反的影响效果。在市场占有率达到一定规模之前（门槛值之下），其出口技术复杂度的提升会降低出口价格，而当市场占有率在达到一定规模之后（门槛值之上），才会使出口价格上涨。二是相比粗加工半制成品，精加工制成品的价格对其出口技术复杂度的反应，显现出更大的弹性。也就是说，相比其他本身技术较低的商品，技术提升更能够提高精加工制成品的出口成交价格。异质性原因在于，精加工制成品本身技术水平较高，进一步技术累积后，缺少同质化竞争对手，而其又具有知识密集的特征，边际成本较低。所以既可以通过大幅降价来提升市场份额，也可以通过大幅抬价来提高利润，其既有定价空间（因为边际成本低），也有定价优势（因为技术实力强）。

2. 启示

（1） 技术是根本

在面临国内成本上升、制造业转移、价格优势不显的多重压力下，提升技术复杂度才是保证中国商品具备国际竞争力的根本。只有提升技术复杂度，才能在价格优势不显著的情况下，具备竞争力。建议对出口产品加强研发和技术创新，以技术升级促进产品升级，提升出口产品技术复杂度，以技术复杂度来支撑中国商品应有的价格水平，而不是与成本较低的东南亚产品在国际上进行低价恶性竞争。

（2） 市场是门槛

出口商品需要保证利润空间，需要在价格不降低的情况下保证竞争力，从根本上应该提升技术复杂度，但是绝不能忽视市场占有率的作用。较高的市场占有率，才能有效发挥技术复杂度对价格的支撑作用。建议进一步加强出口商品的海外宣传，主动出海联系订单，畅通和拓展出口渠道；进一步促进贸易便利化水平，减少货物流通阻碍；进一步拓展自贸网络，加快自贸区谈判进程；进一步促进跨境电商新业态的发展，以多种方式提升中国商品在国际市场上的占有率。

技术是支撑出口成交价格的根本，但市场占有率是门槛，而对于精加工制成品而言，可以通过大幅降低价格提升国家市场占有率。所以，在扩大精加工制成品出口的同时，必须策略性的先降低价格以达到占领一定市场份额的目的。建议精加工制成品出口进入海外市场，应先以价格优惠占领一定市场份额，再逐步提升价格。可在初入海外市场时开展直接针对客户的优惠促销活动，利用低价优惠活动联系进口客户，以此占领出口市场。