基于改进FAHP 的水利工程EPC 总承包项目风险管理研究

蔡黎明，孙 琰，管胤翔，叶志勇，沙红球，陈义涛

（1.中水珠江规划勘测设计有限公司，广州 510610；2.山东省临沂市水利勘测设计院，山东 临沂 276000；3.江西水利职业学院，南昌 330013）

风险分析及评价在水利工程中得到大量的应用[1-7]，采用的方法主要由层次分析法、模糊数学理论结合层次分析法、模糊层次分析法等。水利工程一般具有投资大、多参建方、施工周期长和工艺较为复杂等特点，进而决定了水利工程建设项目在工程进度、施工成本、工程质量和安健环等方面存在较多的风险因素。近年来，有关风险管理研究和风险评判模型在水利工程中应用日益成熟，但对于EPC 总承包模式的水利工程研究较少，本文拟结合EPC 总承包项目的特点对水利工程进行风险管理研究。

1 改进FAHP 概述

1.1 改进的模糊层次分析法

EPC 总承包建设模式在水利工程建设项目领域得到广泛发展与应用，对此类项目进行风险评价时，需要综合考虑各类风险因素之间的逻辑层次，进而构建风险指标相互影响的矩阵。与此同时，还应调整模糊矩阵求取的权重值以期获得较高的精度。最后，可以利用三标度法[8]降低指标因素对于重要性大小的评判难度，考虑将一致性检验的步骤省略，以期提高使用方法的便捷度。

1.2 改进FAHP 求解路径

1.2.1 模糊互补判断矩阵的建立

1.2.2 影响关系矩阵的建立

拟通过各层次结构中指标因素之间的关系来构建影响关系矩阵

1.2.3 模糊一致矩阵的转化

1.2.4 权重向量的计算

各指标权重归一化结果为

进而得到指标因素的权重向量

1.2.5 权重向量的修正

求取各指标权重向量的终值

1.2.6 层次排序的确定

1.2.7 隶属函数的确定

1.2.8 模糊综合评判的计算

通常情况下，bj越大，风险发生的概率越小，即风险发生的概率为

2 水利工程EPC 总承包项目风险识别

2.1 项目概况

某大型灌区续建配套与现代化改造工程EPC 总承包项目建设内容主要包括新建岗前倒虹吸、修缮岗前渡槽、新建岗前渡槽进出口节制闸、拆除重建机耕桥及总干一支灌溉闸、六干渠整治工程、配套建筑、场地平整及管理区改造整治工程等。其中，拟建岗前倒虹吸及其进出口闸、引水渠、岗前渡槽进、出口节制闸等为某大型灌区西总干渠的渠系建筑物，位于西总干渠桩号34+950，现状岗前渡槽为通航建筑物，Ⅵ级航道，可通航100 t 轮船；拟建岗前倒虹吸为供水、灌溉建筑物，设计流量为74.5 m3/s；拟拆除重建机耕桥，桥面宽5.5 m，路面宽度为4.5 m；拟拆除重建总干一支灌溉闸，位于现状岗前渡槽出口处，设计流量为3.89 m3/s；拟对六干渠进行渠道整治工程，设计灌溉流量为6.57 m3/s。

2.2 项目特征

2.2.1 任务重

该项目包含初设阶段及施工图阶段的设计任务，以及施工图阶段的采购、施工与试运行等。

2.2.2 设计进度紧

该EPC 总承包合同设计要求：EPC 总承包合同中标后，一个月出初步设计成果，取得初步设计批复后，一个月内出全部施工图设计成果。

2.2.3 专业性较强

为了使项目可以更好地实现各项目标，必须具备专业资质和专业设计能力的勘察设计企业和专业施工能力的施工企业。

2.2.4 施工工期受环境因素影响较大

该工程多为露天施工作业，土方施工作业占比较大，且受外界环境制约较大。工程施工关键节点需要横跨清丰山溪，需要分期导流、精细化组织，易受到地表径流变化、气候因素等不可抗力的影响。

2.2.5 质量要求高

该EPC 总承包项目合同质量要求优良，并且有评奖要求。

综上，项目特征决定了该EPC 总承包项目的风险是不可避免的，具有长期性、可变性、复杂性和不可逆性。

实验报告是检验病理教学效果的重要手段，学生通过书写整理实验报告，有利于对知识点进行归纳总结，强化巩固，也可以把理论和实验进一步联系起来，更好的掌握知识和技能，同时为今后的科学研究和临床应用打下基础；教师通过批改实验报告了解教学效果、发现问题并及时与学生反馈和沟通。

2.3 项目风险因素识别

现阶段，专家调查法、工作分解法、德尔菲法、头脑风暴法和专家调查法等风险识别方法是最为常见和较为成熟的。拟根据已有的研究成果，通过细致深入的调查研究，系统归纳和整理该EPC 总承包项目可能面临的各种风险因素，利用德尔菲法对水利专家、有关参建各方进行调研，最终得出该EPC 总承包项目的风险因素清单。

3 EPC 总承包项目风险评判模型

3.1 评判指标体系的建立

将某大型灌区续建配套与现代化改造工程EPC总承包项目的14 个重要风险细化分类，建立项目风险指标体系，见表1。

表1 某大型灌区续建配套与现代化改造工程EPC 总承包项目风险指标体系

3.2 项目风险评价

3.2.1 影响关系矩阵的建立

各层次指标影响关系详见表2—表6。

表2 A 层次指标影响关系

表3 B1 层次指标影响关系

表4 B2 层次指标影响关系

表5 B3 层次指标影响关系

表6 B4 层次指标影响关系

3.2.2 各层次指标权重的修正

准则层对于目标层的权重的修正为

计算得出

修正后最后排序为

同理，得出

修正后进行排序

3.2.3 层次总排序的具体结果

某大型灌区续建配套与现代化改造工程EPC 总承包项目各风险因素权重排序见表7。

表7 某大型灌区续建配套与现代化改造工程EPC 总承包项目各风险因素权重排序

3.2.4 计算改进后各指标评价集

同理可得

根据计算结果，可知各准则层风险发生的概率，详见表8。

表8 某大型灌区续建配套与现代化改造工程EPC 总承包项目准则层风险发生概率

根据计算，该EPC 总承包项目总体风险发生的概率为

4 EPC 总承包项目模糊评判结果分析与风险处置建议

4.1 结果分析

通过汇总结果分析，准则层风险排序的结果是该EPC 总承包项目所面临的风险由大到小依次为管理风险、施工风险、设计风险和环境风险。因此，在项目实施过程中，EPC 总包方应加强组织管理，建立风险管理组织机构，科学制定各项行之有效的管理体系及管理制度。根据指标层权重综合排序结果，影响排在前三位的指标因素为合同管理、施工安全风险、组织协调，建议采取重点应对措施，并定期进行效果评价和动态纠偏，对于其他指标风险可以根据实际情况动态开展防范措施加以积极应对。

4.2 风险处置建议

基于改进模糊层次分析法建立的风险评判模型，根据研究计算得出某大型灌区续建配套与现代化改造工程EPC 总承包项目风险发生概率为18.43%，其风险控制的重点在于管理风险，EPC 总承包方需要制定有针对性的措施来加以处置，尤其应注意合同管理的有效性，加强施工安全风险管理管控，积极组织项目内、外部组织协调，同时加强设计优化和优化设计等技术支撑，可以有效地降低项目风险，为项目增值。

5 结束语

将模糊层次分析法应用在水利工程EPC 总承包项目风险评价工作中，建立了基于改进FAPH 的水利EPC 总承包项目风险评判模型，在一定程度上细化、丰富了关于水利EPC 总承包项目风险管理方面的研究，对水利EPC 总承包项目风险管理具有一定的参考性。鉴于准则层考虑的维度较为单一，风险指标的选取上不够细致、全面，给出的应对措施不够具体、详细，在后续研究中尚需要细化。