从社会资本的“四个维度”分析农村小型水利设施运行供给

农村小型水利设施是乡村农业发展、农民生产生活和农村基础设施建设的重要保障和基础，对确保国家粮食安全和农民增产增收具有重要意义。在乡村振兴的大背景下，农村小型水利设施的运行供给薄弱成为制约和阻碍农业农村发展、乡村振兴和农民生产生活条件改善的重要因素和突出矛盾。当前，农村小型水利设施供给不足，特别是农村普遍存在的分散化耕作模式，田間小型农田水利设施供给严重不足，体现出农村小型水利设施投入机制的欠缺，而公益性小型水利设施投资过于依赖政府投入，依靠社会力量内生循环解决小型水利设施投入供给问题没有得到充分的关注和重视。借助社会力量、社会资本推动农户间合作供给小型水利设施，是促进农民自发自愿参与参建，缓解和改善小型水利设施供给不足的创新措施。为此，王昕博士撰写了《基于社会资本视角的农村社区小型水利设施合作供给研究》一书，该专著从小型水利设施供给现状着眼，从社会资本指数的构建和农户间合作供给模型的构建等具体分析入手，从社会资本视角讨论农户社区合作供给的过程，体现了对小型水利设施供给的研究的深度和独特的应用价值，将社会资本划分为社会网络、社会信任、社会参与和社会声望，利用因子分析方法构建社会资本指数，并从合作发起、合作实施、合作效率等三个方面评价社会资本在合作供给过程中的角色和作用。该书条理清晰，逻辑严谨，采用理论框架构建和数理模型分析层次分明，实证严密，分析透彻，具有重要的指导与借鉴意义。

（1） 本书基于社会资本视角，在分析农户社会资本多维特征和拣选测度指标的基础上，建立农户社会资本指数，分析研究农户社会资本与农村小型水利设施合作供给的互动关系和影响机理，从而为建立农村小型水利设施合作供给制度创新提供理论和实践依据。本书创造性地将社会资本划分为社会网络、社会信任、社会参与和社会声望等“四个维度”，从而从新的视角、新的方向来分析、研究农村小型水利设施供给不足问题。

（2） 本书的研究思路沿着“农户社会资本-影响合作行为-影响合作供给效率-制度创新和政策建议”这条逻辑线展开，采用陕西省咸阳市890户农户的入户调查数据，利用因子分析方法测度指标权重，最终将各维度加权汇总形成农户社会资本指数。在分析现有小型水利设施合作供给现状的基础上，利用博弈模型和规范分析阐释社会资本及其不同维度时农户自发合作供给形成的作用机理，采用Logistic模型估计农户社会资本及其不同维度对合作意愿的影响效果；运用Heckman两步法模型估计农户社会资本及不同维度对支付行为的作用强度，分别利用Logistic和CVM模型测度农户合作成本分担方式和支付意愿金额，从而测试社会资本对小型水利设施合作实施阶段农户行为的影响；利用DEA-Tobit模型测算农户社会资本对合作供给效率的影响；利用分层模型（HLM）模拟和分析农户社会资本因子和社区因子对农村社区小型水利设施合作供给的交互作用。在此基础上，提出了农村社区小型水利设施合作供给制度创新的政策建议。

（3） 通过系统抽样调查、文献对比分析、构建计量模型等研究方式方法，得出研究结论。一是农户社会资本选取社会网络、社会信任、社会参与和社会声望等“四个维度”显性指标构建的社会资本指数具有较好的代表性、科学性和可行性，构建的社会资本指数反映了“四个维度”真实情况和现状，其中，社会网络差异化不明显，社会信任处于较低水平；二是对于农村小型水利设施合作组织的形成，社会资本能够发挥重要作用，社会资本能够带动社会力量，在通过网络信息交流、增强农户间信任、提高合作组织声望、激发农户参与积极性等方面推动农户聚合力量，自发形成协同合作，正向影响农村小型水利设施合作组织的建立，而社会网络和社会参与则更加促进了农村小型水利设施合作供给；三是社会资本的属性能够有效促进农村小型水利设施合作供给契约的顺利完成，能够进一步降低交易风险和不确定因素，做农村小型水利设施合作供给的“稳定器”。同时，合作实施的关键是成本分担方案的制定。合作成本分担方案制定要遵循公平和效率原则，最优的成本分担方式是按照灌溉面积分担成本，最优意愿支付金额为水利设施成本总投入的36.7%；四是社会资本有利于进一步降低监督成本、协商成本等交易成本，推动合作互信，减少合作风险，显著提高农村小型水利设施合作供给的成功率和效率，社会资本不同维度中的社会信任、社会声望和社会参与的影响更为显著，同时对农村小型水利设施运行管理和技术提高有明显激励作用;五是利用实证分析和博弈分析工具揭示农户行为合作供给过程中的选择逻辑，既可以补充集体行动理论的研究内容，又能部分填补我国农村社区小型水利设施农户合作供给理论研究方面的空白。运用实证研究方法厘清农村社区小型水利设施合作意愿、支付意愿和合作供给效率影响因素，模拟社区环境与农户个体特征的交互作用，测度农户社会资本对合作供给行为产生的影响及效果，拣选出社区激励因子，为激发农户自发合作提供了理论依据，为相关职能部门供给公共物品提供决策参考和实证依据。将农户合作纳入到社区环境的研究框架中，探寻嵌入不同社区约束条件下农户对小型水利设施合作供给的作用机理，并模拟个体与社区的互动关系，为社区激励农户参与治理公共物品带来一定的学术启发，并扩展了嵌入理论的研究内容；六是学术界从不同的视角对公共物品供给、社会资本与集体行动间的关系进行了理论和实践探讨，取得了较为丰硕的成果，但是，现有文献研究也存在着主要是从某一维度去讨论其影响效果、实证研究不足、对集体行动影响的研究结论差异较大甚至相互矛盾等问题，在研究中可能存在对外生变量交互作用的忽视。本书在前人研究的基础上，基于农户社会资本视角，对农村小型水利设施合作供给过程中农户选择行为进行了实证分析，探讨了农户因子和社区因子对合作供给实现的影响机制，为我国农村社区小型水利设施合作供给制度创新提供理论和实证支持。

书评人简介：

潘卫兵，男，高级工程师，研究方向为水利管理、水利规划。