罗伯特.米歇尔斯及其“寡头统治铁律”的探讨

马欢欢

摘要继柏拉图全知全能的“哲学王”治国理念以及卢梭有关真正的民主制从来不曾有过,而且永远也不会有;多数人统治而少数人被统治,那是违反自然秩序的论断之后。作为一名出色的社会学家,在对德国、意大利、法国等国家民主政党组织中存在着“寡头统治”倾向的大量调查研究之后,罗伯特·米歇尔斯首次明确地提出了“寡头统治铁律”这一著名的论断。本文对米歇尔斯生平及其“寡头统治铁律”进行了简单的梳理,以期对该论断的相关研究有所助益。

关键词罗伯特·米歇尔斯 寡头统治铁律 民主 组织

中图分类号:D08 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2009)05-373-02

罗伯特·米歇尔斯(Robert Michels 1876年1月9日至1936年5月3日),德裔意大利籍著名政治社会学家、经济学家。他是加埃塔诺·莫斯卡的弟子、马克斯·韦伯的密友。1876年,米歇尔斯出生在科隆(Cologne——坐落在德国莱茵河畔的一个城市)一个家境优越的家庭中,其父亲是一位富有的纺织业主。米歇尔斯幼年的成长环境受到了许多不同因素的影响。他通晓德语、法语、意大利语并曾在英格兰、德国的慕尼黑、莱比锡(1897)、哈雷(1898)、意大利的都灵等城市中的不同大学里学习。在马尔堡大学任教期间,米歇尔斯成为了一名社会学家。米歇尔斯早期是一名工团主义者,也是19世纪后期德国社会民主党左翼派的激进分子。他先后参加了1903、1904、1905年德国社会民主党的代表大会。但是持工团主义立场的他越来越不满意当时德国社会民主党的所作所为。当时的工团主义者认为,无产阶级反抗资产阶级的斗争应当由工会或其他专门性质的工人阶级组织通过集体罢工等直接行动来进行。为了实现工人斗争的目标,任何试图通过诉求于议会活动或与国家达成一致妥协意见的途径都会造成事与愿违的结果。他公开表明了他支持工人应有管理权的观点,认为只有通过工会激进的直接行动,动员工人集体罢工才能实现工人大众对工场的直接管理。然而这一政治主张不仅遭到了德国社会民主党内主流派意见的坚决反对,而且也与当时德意志政府的执政倾向格格不入,无奈米歇尔斯在德国找不到任何一份学术性的工作。

1907年,米歇尔斯被迫移居意大利都灵,同年在斯图亚特成为意大利社会党的代表。在马克斯·韦伯的大力相助之下,米歇尔斯谋到了一份工作——在都灵大学教授经济学、政治科学和社会学,直至1914年他一直都在都灵大学任教。在意大利的这段时间,他受到了时任都灵大学教授、意大利著名政治社会学家、宪法学家加埃塔诺·莫斯卡及其“统治阶级”思想的影响,回想起自己在德国社会民主党中亲身的政治经历,米歇尔斯决定不再沉溺于社会民主,通过对欧洲各主要社会主义政党的仔细调研。米歇尔斯于1911年出版了德文版的巨著《现代民主中的政党问题:政党社会学》一书(Zur Soziologie des Parteiwesens in der Modernen Demokratie:黚er die oligarchischen Tendenzen des Gruppelebens)。

1913年,米歇尔斯成为意大利居民。由于德文版巨著《现代民主中的政党问题:政党社会学》一书(Zur Soziologie des Parteiwesens in der Modernen Demokratie:黚er die oligarchischen Tendenzen des Gruppelebens)在学术界引起了极大的反响,在对该书德文版进行修正的基础上,米歇尔斯撰写了意大利文版(标题为Il Partito Politico nella Democrazia Moderne)。这其中增加了第一次世界大战这一章节的内容,并于1914年在都灵出版。随后,1915年的英文版(Political Parties:A Sociological Study of the Oligarchical Tendencies of Modern Democracy)也相继问世。西摹·马丁·李普塞特亲笔为此书撰写了前言,并给予此书以很高的评价。他认为,米歇尔斯对政党和其他自愿性民主组织的行为趋向所做出的准确预见,以及对这种趋向发展过程的具体描述,使得《寡头统治铁律》(译者所译)一书成为20世纪最具有影响力的著作之一。该书是社会科学的一部经典之作,总是能够激起那些关注政治活动的人们和研究者的强烈兴趣。①

1915年至1926年期间米歇尔斯一直在瑞士巴塞尔大学担任经济学教授职位。1927年,米歇尔斯应邀到美国芝加哥大学任教,在那里他教授政治社会学和经济学这两门课程。同年他也在曼彻斯特威廉斯敦的威廉斯学院政治研究所任教。本尼托·墨索里尼掌权后,米歇尔斯应邀返回意大利加入了法西斯党,并在佩鲁贾大学执教担任经济学和历史理论等学科的教授。他偶尔也会在罗马授课,最终于1936年逝世于罗马。

米歇尔斯参加过德国革命的经历使得他对工会、党的代表大会、煽动者、知识分子的政治作用有了一定的洞察力。他的《现代民主中的政党问题:政党社会学》一书(Zur Soziologie des Parteiwesens in der Modernen Demokratie:黚er die oligarchischen Tendenzen des Gruppelebens)一书既对一战前德国社会主义进行了露骨地分析,也对法、意、英、美等国爆发的政治抗议运动进行了实例性的分析。书中经久不衰的“寡头统治铁律”(Iron Law of Oligarchy)这一原理认为:即使是公开承认过内部民主的社会主义政党,在实践中它的主要活动也是由一小部分精英人物来操纵和管理的。组织本身就意味着寡头的统治,所有形式的组织,无论在其伊始是多么的民主或者专制,最终也不可避免的沦为寡头统治的政府,尤其是在大型集团和复杂的组织中。民主和大规模组织是不可并存的。通过对政党政治的研究,米歇尔斯揭示了组织本身寡头的症结问题——现代民主促使了诸如政党等一些组织的出现,随着组织规模的不断庞大、组织结构的不断完善、组织活动的不断专业化和分工化形式的出现,在利益和权力的驱使下,组织的目的会被精英们所各自追逐的对自身有利的目的所侵蚀。那么,组织一开始的目标随之也会离先前理想的民主目标越来越远,甚至有时会与之背道而驰。长此以往,没有一个庞大的组织是由其成员在最大程度上进行管理的。这使得民主的真谛在理论方面和实践方面都成为一种虚无飘渺的东西。关于“寡头统治铁律”的不可避免性他在书中结尾部分指出:“也许这种残酷的游戏将一直持续下去不会终结。”②米歇尔斯的观点是尖锐的,特别是对于形式上宣传内部民主的组织而言这一观点无疑是其难以抹去的伤疤。

《现代民主中的政党问题:政党社会学》一书(Zur Soziologie des Parteiwesens in der Modernen Demokratie:黚er die oligarchischen Tendenzen des Gruppelebens)的主要目的诣在阐释左翼政党尤其是一战前德国社会民主党是如何趋于保守的。为了组织和维持群众运动(mass movement)政党领袖必须与一些政府官员建立持久的官僚体制关系。然而这些官员很快就会脱离工人的出身,继而为了权力相互争斗,并且延续既定阶级的风格及观点,因此,他们的激进主义变得迟缓,同时反对一切威胁到组织的延续性和危及自身特权的主张和行动。米歇尔斯写道:“对官僚体制自身而言,其原则越是忠诚和热忱,官僚体制组织越是变得可悲、勉强、僵化和吝啬。”③在这本书中,米歇尔斯构想了这样一种假设认为组织为了促进民主价值观不可避免地显现出一种强硬的寡头统治倾向。他认为,最初持有民主目标的组织不可避免的采用了他们在一开始就反对的寡头形式。出于组织的要求即使一开始许诺民主的领袖也不得不依赖于薪给专业人员组成的官僚机制,领袖随之趋向实行集权制。而且革命者出现后为了自身利益和觊觎掌权的心理因素使得他们很快就会与已有的统治阶级达成妥协的一致意见。这一过程使得最初的民主目标被不惜一切代价维护既定权力以及不愿通过自由选举形式来削弱手中权力的保守化倾向所替代。

米歇尔斯还比较了德、意、法等国中社会工薪阶层的异同,对意大利政治文化现象及其影响作了一定的梳理。他分析了1911年至1912年期间的黎波里战争(Tripolitan War)所带来的苦难结果以及战时宣传的影响力。米歇尔斯认为人口统计的压力以及海外移民形势所导致的社会和文化缺失等方面的因素造成了意大利帝国主义的权力的扩张。

总而言之,在20世纪20、30年代,米歇尔斯的著作与民族主义、意大利社会主义、法西斯主义、精英、社会动员、知识分子的作用、社会科学的历史等诸多方面因素有关。在寡头统治和民主的关系问题上更是倍加关注。很遗憾的是,跟意大利著名社会学家维尔弗雷多·帕累托一样,米歇尔斯的社会学思想带有浓重的悲观主义色彩。在墨索里尼和希特勒掌权之前,他一直是法西斯社会学的捍卫者。对民主的这种绝望感导致了他跟其他卢梭主义的信徒一样,把最后的希望寄托于“精英”人物身上。米歇尔斯深信墨索里尼的个人魅力和无产阶级之间某种程度上的直接联系是实现一种真正意义上无产阶级政府的最佳手段。而这种手段又无需附庸任何政治官僚的调解。这种看法与莫斯卡不同,莫斯卡对意大利法西斯抱有负面看法。而米歇尔斯和帕累托一样成为独裁者的忠实崇拜者。最终,米歇尔斯投奔了法西斯主义。诚然,米歇尔斯的民主观被蒙上了悲观主义的面纱,然而米歇尔斯并不否定民主。他说:“民主并非一件人们如果刻意地去找就能找得到的财宝,而是在我们寻找它的过程中,在不懈地去寻找那些根本无法找到的东西的过程中,我们所付出的劳动将在民主的意义上取得丰硕的成果。”④

尽管一些人指责米歇尔斯对“寡头”这一概念的定义太模糊,但是“寡头统治铁律”这一经典论断后来成为众多学者研究政党、代议制民主体制、官僚政治以及组织行为的核心理论框架。从某种意义上说,正是这一惊世的论断才奠定了米歇斯尔在“精英理论”领域中的地位,以至于后来的研究者们把米歇尔斯连同莫斯卡、帕累托一起并入到“精英民主理论家”的代表行列中。

注释:

①④[德]罗伯特·米歇尔斯(Robert Michels).任军锋等译.寡头统治铁律:现代民主制度中的政党社会学.天津:天津人民出版社.2004年版.

②Robert Michels:Political Parties A Social Study of The Oligarchicial Tendencies of Modern Democracy.http://socserv.mcmaster.ca/econ/ugcm/3113/michels/polipart.pdf.

③Robert Michels (1876-1936),Political Sociologist and Economist..http://www.progressiveu.org

参考文献:

[1]Robert Michels:http://www.answer.com/topic/robert-michels.

[2]Oligarchy:http://en.wikipedia.org/wiki/ Oligarchy.

[3]Iron law of oligarchy:http://www.bookrags.com/wiki/Iron_law_of_oligarchy.