企业生命周期视角下的创新悖论

计海东 董 敏 王 磊

内容摘要：创新是企业获取竞争优势的重要途径，但在创新中企业始终面临着在探索性学习与开发性学习之间配置资源的两难选择，即创新悖论。本文基于企业生命周期视角。分析企业生命周期的阶段特点。指出企业应依据权变思想。对各个生命周期采用不同的策略，以解决企业创新过程中的悖论。

关键词：创新悖论探索式学习利用式学习企业生命周期

随着环境不确定性的提高和产品生命周期的日益缩短，创新成为企业获取竞争优势的重要途径，并决定着企业未来发展的命运。然而，创新过程涉及目标要求不同甚至相互冲突的各种活动，“对于面临快速变化环境的企业来说，其控制系统需要支持创造性，而对于在缓慢变化的环境中运营的企业来说，其创新控制系统则需增强资源效率”(Perez-Fgeije＆EnkeI，2007)。在这种多目标决策情形下，创新过程的协调和整合就成为创新能否取得成效的关键。王凤彬(2008)将企业自主创新过程划分为新构想的提出及实现两大阶段，认为这是两个截然不同的过程，分别反映了对新知识的探索和对已有知识的利用两种不同的学习类型。探索性学习是投资资源去获取全新的知识、技能和流程，它的目标在于实现创新；利用式学习则是投资资源去深化和扩展其现有的产品创新知识、技能和流程，它的目标在于实现更高的效率和可靠性。

然而，探索和利用这两种能力并不能自然而然地在组织内获得平衡，组织必须在探索能力与开发能力之间进行不断的取舍(March，1991)，因此，组织在创新过程中，始终面临着如何在探索能力与开发能力之间配置资源的两难选择。这样的两难选择就导致了组织创新过程中的悖论，管理者必须协调好知识探索与知识利用在创造性与效率性目标以及有关主体不同行为逻辑间的悖论。

创新悖论和企业生命周期理论

探索性学习和挖掘性学习的平衡是系统生存和繁荣的主要因素。在知识获得过程中，学习战略不应该是单独的探索性学习或者单独的利用式学习。一个组织的动态能力同时依赖于挖掘现有的技术和资源，以确保效率收益和通过探索性创新创造变异的能力。虽然平衡探索性学习和挖掘性学习的，必要性得到了认同，但是很难确定两者最合理的混合程度。在实现平衡的机制和模式研究中形成了两种不同的观点：间断平衡模式和二元平衡模式。间断平衡模式认为，探索性学习和挖掘性学习无法同时进行。两者存在时间差异，应按顺序进行并实现平衡。二元平衡模式认为，探索性学习和挖掘性学习可以同时进行。对于以上两种看似对立的观点，如果从组织生命周期的动态视角来分析，则两种理论并不矛盾。间断模式和平衡模式相互统一于组织整个生命周期过程中，组织处于不同的生命周期阶段，二者的平衡模式侧重点就不相同。

企业如生命体存在着生命周期。生命周期理论是经济学和管理学理论中最普遍的假设之一。根据不同的标准，可以将企业的生命周期划分为不同的阶段。典型的分法有美国学者爱迪斯根据企业灵活性和可控性的内部关系，认为一个完整的企业生命周期包括孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、官僚期、死亡期。国内学者陈佳贵研究认为：一个正常发育的企业生命周期可以分为孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期等时期。

本文综合二者的分析，简化生命周期阶段，将组织生命周期划分为四个阶段，即孕育和初创期、成长期、成熟期、衰退期。在组织发展的不同生命周期阶段，虽然探索能力和利用能力发展需要平衡，但是完全做到平衡也是不现实和不可能的。因此，在具体的特定阶段，创新中探索式和利用式学习侧重点应该是不同的。企业应该根据自身发展周期，依据权变理论，在各个时期采用不同策略。

企业生命周期视角下的创新平衡模式、特点和策略

(一)孕育和初创期

新企业的孕育初创主要是满足新出现的顾客或市场需求或者是在技术上带来巨大的革新，因此，探索性能力是建立企业最根本的动力源。孕育和初创期的企业拥有较强的组织活力及创新精神，管理者及员工拥有旺盛充沛的精力及奋斗精神。组织灵活性及可塑性较强，形成很强的凝聚力及创新精神。

同时，组织结构极为简单，使得企业对市场需求非常敏感，反应速度快，创新效率高，这些都成为了这一时期企业成长的主要动力。

因此，在企业孕育和初创期，企业创新主要是以探索能力为发展动力，利用能力为辅。新企业探索新的知识或是从已有知识中提炼出新的知识，创造出新的设计、市场、营销渠道或者盈利模式，搜索新的组织实践以及发现新技术、事业、流程和生产方式等活动成为新企业孕育和初创的动力源，以满足市场需求，开发新产品或新技术，找到新的价值创造机会。

(二)成长期

企业能在初创期存活下来，一般会较快进入成长期。成长期企业的规模逐渐变大，表现为员工增多，生产规模及产能迅速扩大，规模经济开始产生作用。经过产品导入期的宣传介绍后，消费者逐渐熟悉企业的产品，销量一般会逐步提高，产品基本定型，生产工艺比较成熟，市场规模扩大，企业生产量提高，形成规模生产，出现规模效益。企业的销售费用稳定或减少，企业利润上升。在成长期，随着初创期探索性学习的不断进行，相关技术和信息逐渐积累，探索性学习频率下降，企业应该进行更多的利用式学习，对所学到的知识进行提炼和深化，从已有知识和信息中获得更多的收益。主要表现是拓宽组织已有的知识和技能，改善已有设计，并提高已有产品和服务的性能以及已有销售渠道的效率。

但是，这个阶段也不意味着不需要探索性学习。对现有知识的挖掘，需要与互补的知识元素相结合，而此时对新领域知识的探索性学习可能带来新知识与现有知识领域的整合，激发组织对现有技术领域知识的挖掘，提升对现有技术领域知识的创新性应用。因此，组织仍然需要有强烈的创新愿望，而且需要具有很快将创造发明投入使用的能力。总之，在企业成长期，企业应充分利用挖掘式学习，提高效率，并适当涉足探索性学习，争取初步实现二者协同的效应。

(三)成熟期

企业度过了成长期，进入成熟期。进八成熟期的企业特点：规模较大，员工人数众多，产能高，产量大。企业有较为成熟的产品或服务线，能够提供多样化服务已经形成了自己的主导产品，有几种重点产品成功地占据了市场甚至获取了优势地位；产品逐步由单一向多样化、一地向多地方向发展；成长速度放缓，创新精神开始减退，缺少创造力和冒险精神，思想趋于保守，组织活力显得不足。此时在充满了动态和不确定的环境中，企业先前储备的知识和能力可能会随着环境的变化而变得过时，原有的核心能力可能成为“核心刚性”。

因此，企业需要持续不断地试验新技

术，学会更快地从内外部获取技术进展信息，持续地通过创新和其他探索性学习来更新技术知识，并适时调整企业的市场定位方向和内部资源分配。

在成熟阶段，组织所面临的基本问题是进行充分的挖掘性学习以确保其生存，同时必须做出充分的探索性学习确保未来发展。如何实现二者均衡，最好的方法是建立双元型组织，既能在成熟的市场上展开竞争，也能为新兴市场开发新的产品和服务。双元型组织是组织对变革环境进行折衷妥协的产物，展现的既非单独的柔性也非单一的稳定性(Weick，1982)。它们是由不同单元构成的异质性“马赛克”，既追求试验、创新和风险承担的能力，又展现了效率、一致性和可靠性。这样的组织融合了相互矛盾的机械和有机组织的特征，支持个体同时采取探索导向型行动和开发导向型行动。企业应该同时从事渐进创新和突变创新。企业既有在成熟市场竞争的能力，又具有为新兴市场开发新产品和服务的能力，前一种关注成本、效率和渐进创新，而后一种关注试验、速度和灵活突变性。企业一方面在既定约束条件下改善已有产品、过程和能力的持续探索活动，来追逐静态效率；另一方面，重新考虑初始条件，开发或发展新的产品、过程和能力，来追逐动态效率。因此，通过开发“结构型双元”或者“情景型双元”的双元型组织来实现二者平衡。在成熟阶段，随着企业实力和规模的增大，企业有能力且应该同时发展探索式和利用式学习，发展双元型组织。

(四)衰退期

企业经过成熟期将逐步进入老化的衰退期。此阶段的特点是：规模过大而行动迟缓。企业产品在市场上老化，消费者对产品已不再感兴趣，产品销量由缓慢下降变为迅速下降，企业已无利可图，甚至亏损，走向停业或破产。企业衰退的原因，可能是由于竞争激烈而带来的市场饱和，或是领导与管理方式的退化，另外一个最主要的原因是企业内部越来越缺乏创新机制。

因此，在衰退期，企业为实现创新发展，延续其生命周期，应该加强探索性学习，寻找新的推动力，探索开发新的创新需求、技术和工艺。在加强探索能力的开发和管理的同时，保证对市场环境变化等的灵敏快速反应，通过改进现有的技术或者工艺，提高现有效率，采取维持战略。结论和启示

纵观组织发展生命周期，从孕育和初创期到成长期、成熟期，最后到衰退期，虽然探索和利用学习二者是平衡的，但是在不同的生命周期阶段，二者的平衡不是绝对的平衡。企业的探索和开发能力侧重点和重心也不同。在一定程度上，既遵循间断平衡，又遵循二元平衡。

在企业孕育和初创期，应该利用新技术和工艺快速响应满足新的市场需求。在成长阶段，由于组织自身力量和资金有限，不可能建立二元平衡，同时也没有必要。因为在这个阶段，企业最重要的是要在自己擅长的技术或者工艺方面充分挖掘，提高效率，实现规模经济。如果有实力和精力，可以适当涉足探索性学习，实现二者协同的效应。在成熟阶段，由于自身力量的发展成熟和资金的充裕，同时为了在竞争中避免现有技术和工艺的衰落，企业应该在现有技术和工艺上进行充分挖掘和利用的同时，探索发展新技术和新工艺，确保现在的生存和未来的发展。在衰退阶段，企业应该尽力延缓衰落周期，改善现有技术和工艺，重新细分市场。但是最优策略是转型技术和工艺，重点发展和挖掘在成熟阶段发展的新技术和工艺。

总之，随着竞争日趋激烈和变革速度加快，企业在创新中经常面临着如何开发已有竞争能力与探索新的竞争能力的矛盾，既要成功变革又要保持已有的优势。因此。企业需要从组织生命周期动态的视角，依据权变理论思想，解决好创新过程中组织探索学习和利用学习的悖论。