《中国文献编目规则》在题名与责任说明项的应用

秦 春（广西图书馆 广西 南宁 530022）

《中国文献编目规则》（第2版）（以下简称《规则》）作为满足我国著录国际标准化及标目规范化要求的中文文献编目规则，其实施应用对于推动编目工作标准化、提高文献机构编目工作水平、促进国内外馆际中文书目信息交流发挥着重要作用，是编目员进行文献编目时应当遵循的重要依据[1] 前1。但是在实际编目工作中，仍然存在着编目员对《规则》中某些规定的理解有差异而导致书目数据不够标准、规范的状况，直接影响了书目数据的检准率和检全率。本文仅就《规则》在题名与责任说明项著录中的应用及其相关问题进行探讨。

1 题名与责任说明项的内容及其在编目中的重要性

《规则》中明确了题名与责任说明项的内容，包括正题名、一般文献类型标识、并列题名、其他题名信息、责任说明、无总题名图书等。作为文献编目工作中最重要、最核心的著录项目及读者检索文献时最常用的途径之一，它的标准、规范和统一程度以及文献各项识别特征的揭示点与检索点的设立，都直接影响到书目数据的质量以及文献的检准率和检全率，甚至影响到国内外馆际之间中文书目数据的交换与共享。例如，在已知文献题名的情况下，无论是检索馆藏情况还是进行编目或采访的查重、检索特定或不特定文献，如果题名与责任说明项没有得到合理的规范著录，则从题名与责任说明项进行检索的检准率和检全率都会大大降低[2]。因此，题名与责任说明项著录得规范与否对于文献检索举足轻重，其重要性不言而喻。

2 题名与责任说明项的著录存在的不足

在实际编目工作中，无论是从联编中心套录的数据还是图书馆自编的原始数据，其题名与责任说明项中其他题名信息检索点的设立及责任者的著录选取过程中容易出现下列问题。尽管这些问题不具有普遍性，但也能说明著录项目的规范问题受编目员主观对《规则》的理解及《规则》客观规范要求的影响。

2.1 其他题名信息检索点的设立

《规则》明确了其他题名信息的定义，即其他题名信息是指“用来限定、补充、解释正题名或并列题名等的文字”[1] 32。也就是说，其他题名信息是从属于正题名的副题名或题名的说明文字，包括对文献内容与范围等方面的说明。信息源题名页处的信息需要客观著录于200字段题名与责任说明项的@a、@e、@h、@i等子字段，但是一般情况下只有从@a正题名才能检索到相关文献，对于那些同样具有检索意义的其他题名信息（如@e、@i等）却无从检索，这样一来势必会影响文献的检准率。

例 1：200 1#@a可持续发展与中国环境法治@i生态安全及其立法问题专题研究@f王树义主编

《可持续发展与中国环境法治》是一套系列文献的共同题名，其名下有若干种独立的、不同名称和内容的文献，如果没有按照《规则》为这些具有不同名称和内容的文献设立检索点而仅从@a正题名途径检索此文献的话，检索范围就会太宽泛，影响到文献的检准率。可见，该数据题名与责任说明项中的其他题名信息应该作为一个检索点来设立，以使著录数据更完整、准确。

2.2 题名与责任说明项中责任者的选取

有相当一部分文献的题名与责任说明项中仍然存在着责任者著录争议问题，归纳起来有以下几种情况。

（1）题名页处无责任者信息，责任者信息在题名页之后的内页上。

例 2：200 1#@a稀见民国佛教文献汇编（报纸）@h第10卷@i慈航画报@i新报@i佛教周刊@i新夜报@i佛教研究

该数据的题名与责任说明项中缺少责任者的著录，虽然文献的题名页处没有反映责任者信息，但是其信息是在题名页之后的内页上反映的。根据《规则》，只要责任者信息出现在题名页之前后页的都应视其为题名页信息的补充、延续，并予以著录。可见，例2中的200字段应该著录责任者。但是由于在责任者著录选取时编目员不够细致，以致缺少相应的著录信息。

（2）该文献既有个人责任者，也有其他集体责任者，且各属不同的责任方式，但是在题名页处只署其他集体责任者，个人责任者出现在题名页之前的封二处。

例 3：200 1#@a岁月长歌@e献给柳工创建50周年@e1958-2008@f柳工职工文联，《柳工机械》编辑部编写

该数据的题名与责任说明项中缺少个人责任者的著录，个人责任者的责任方式为主编，虽然其信息没有出现在题名页，而是出现在题名页之前的封二上，但是根据《规则》，只要责任者信息出现在题名页之前后页的都应视其为题名页信息的补充、延续，同时根据著、主编、编写等不同责任方式的著录选取顺序予以著录。也就是说，例3中200字段应先著录个人责任者再著录其他集体责任者，而由于在责任者著录选取时编目员对《规则》把握不够准确，以致著录数据也不够准确。

（3）与文献有关的责任者出现在规定信息源题名页之外的书脊处。

例 4：200 1#@a民国国术期刊文献集成@h第一卷@i精武本记@i武术@f释永信

该数据的题名与责任说明项中不应该著录责任者，因为文献的题名页及其前页和后页均没有反映责任者信息，其信息出现在著录规定信息源之外的书脊处。依据《规则》2.0.5.2的规定：“题名与责任说明项的著录规定信息源是题名页或代题名页。”[1] 29既然在题名页或代题名页处无责任者信息，那么题名与责任说明项就不必著录责任者。虽然对文献负有知识责任的责任者信息也源自文献本身，但是也不属于《规则》2.0.5.4规定“属于题名页或版权页位置上的信息出现在其前页或后页上，应视为题名页或版权页的延续”的范围之内，因此，不符合著录于题名与责任说明项的条件。

上述例举的题名与责任说明项中的责任者信息都不在题名页上，如果不能正确应用《规则》予以规范控制，那么这些特殊情况下的责任者信息就得不到合理著录。

3 题名与责任说明项著录规范的影响因素

题名与责任说明项作为编目工作中最重要的著录项目，为了使其标准、规范和统一，《规则》给予了详细的规范控制，但是在实际应用中仍有偏差，主要有以下两方面原因。

3.1 编目员对《规则》的理解程度有差异

《规则》实施和应用的根本目的是，着重于编目工作的实际需要，既要对文献进行客观描述，又要对文献的描述形式进行规范。从当前题名与责任说明项的著录现状来看，部分问题是由于编目员对《规则》的理解存在差异而导致的。编目员对《规则》的理解程度主要取决于编目员的素质，包括编目员的学识、工作态度等。这关系到整个编目工作的质量。

编目员的学识主要体现在专业知识和文化知识方面。编目工作是一项理论性、专业性较强的业务工作，编目员在编目过程中要面对各种各样、复杂多变的文献，这些文献的封面、封底、书脊以至题名页等识别特征的描述形式往往没有统一、固定的出版格式（如题名页的信息不完整或题名页的相关信息出现在其前后页等），这些无疑都增加了编目工作中著录信息的选取难度。如果编目员不具备一定的专业知识和文化知识，对《规则》理解不透、领会不深，就有可能把握不准著录信息的先后主次，以致无从判断哪些子字段需要设立检索点、哪些信息需要著录等，进而导致不同编目员对同一文献的著录也不一致。

编目员的工作态度要认真负责。编目工作是一项最基础的、实践性很强的工作，编目员要想得心应手地做好编目工作，就必须具备执着的事业心、强烈的责任感及认真负责的工作态度，具有孜孜不倦的学习愿望，不断地积累知识、总结经验，并且使之在编目工作中体现出来[3]。反之，如果编目员在编目工作中没有严格地遵循《规则》，或者对《规则》不予重视，那么编目工作的各个著录项目也就达不到标准、规范和统一。

3.2 《规则》有关条款的表述欠周全

《规则》的制定强调常用、惯用、通用以及一致性和简明[1] 序2，这在统一文献编目思想、促进编目工作标准化与规范化中发挥着很大的作用[4]。但是在《规则》的实际应用中还存在着某些条款表述不够清楚、考虑欠周全的问题。如条款2.0.5.4规定：“属于题名页或版权页位置上的信息出现在其前页或后页上，应视为题名页或版权页的延续。”[1] 29在此表述中“前页或后页”是指题名页的前后页还是版权页的前后页，还是既包含了题名页的前后页又包含了版权页的前后页？因此，《规则》在其后的修订工作中应对表述欠周全的条款予以明确、必要的注释说明，而不是由编目员去揣摩、猜测，否则极易造成编目员在著录时对题名与责任说明项信息源的选择差异。

4 题名与责任说明项著录方法的改进

4.1 其他题名信息检索点设立的著录方法

依据《规则》检索点选取的基本原则21.2.1规定：“凡文献特征具有检索意义，都应尽可能提供检索点，以满足书目数据使用者从不同角度进行检索的需求。”[1] 331因此，有必要在517字段为@i这个具有不同名称和内容的其他题名信息设立更为专指的检索点，以增加此文献的检索途径，例1应著录如下：

200 1#@a可持续发展与中国环境法治@i生态安全及其立法问题专题研究@f王树义主编517 1#@a生态安全及其立法问题专题研究

如此著录为读者增加了不同于正题名以外的其他题名信息检索途径，提高了文献的检准率，方便了读者检索。

4.2 题名与责任说明项中责任者的著录方法

（1）对于题名页处无责任者信息、责任者信息在题名页之后的内页处出现的情况，依据《规则》2.0.5.4规定：“属于题名页或版权页位置上信息出现在其前页或后页上，应视为题名页或版权页的延续。”[1] 29因此，例2应著录如下：

200 1# @a稀见民国佛教文献汇编（报纸）@h第10卷@i慈航画报@i新报@i佛教周刊@i新夜报@i佛教研究@f黄夏年主编

（2）当文献既有个人责任者又有其他集体责任者，但是题名页处只署其他集体责任者，个人责任者信息在题名页之前的封二处出现时，应依据《规则》2.0.5.4的规定予以著录。因此，例3应著录如下：

200 1# @a岁月长歌@e献给柳工创建50周年@e1958-2008@f王相民主编@g柳工职工文联，《柳工机械》编辑部编写

701 #0@a王相民主编

712 02@a柳工职工文联@4编写

712 02@a《柳工机械》编辑部@4编写

如此著录使对文献负有知识责任的主编者得以“名正言顺”地著录于题名与责任说明项，同时也体现出《规则》对于那些对文献负有主编责任但其信息只出现在题名页之前后页的责任者的一种尊重。

（3）与文献有关的责任者信息出现在题名页之外的书脊处时，应依据《规则》2.0.5.2的规定。题名与责任说明项不应该著录该责任者的，需要在701字段为该责任者设立检索点。例4应著录如下：

200 1#@a民国国术期刊文献集成@h第一卷@i精武本记@i武术

701 #0@a释永信@4主编

如此著录虽然在题名与责任说明项中没有反映责任者信息，但是依据《规则》22.1.1.2的规定：“凡著作的创作者，即对著作的知识内容和艺术形式负有主创责任的著者、主编等均应作为检索点。”[1] 333因此，必须为文献的责任者设立检索点，以增加文献的检索途径。

5 关于提高题名与责任说明项著录规范的思考

题名与责任说明项作为编目工作中重要的著录项目，单纯依靠《规则》还不足以保证这一著录项目的标准、规范和统一，还会存在疏漏[5]。因此，加强编目员的学习与交流、加强编目工作的科学管理、提高对《规则》的再认识是相当重要的。

5.1 加强编目员的学习与交流

首先，合格的、具有较高水平的编目员是保证编目工作质量的关键因素，并且起着决定性的作用。编目员需要对外在识别特征繁杂、出版格式复杂多变的文献进行耐心、细致的工作，必须具备甘于奉献的敬业精神、饱满的工作热情、认真负责的工作态度。其次，编目员应主动加强自我学习与提高，包括专业知识和其他学科知识的学习与提高，只有这样才能独立进行并做好对文献各项特征的分析、判断与著录。再次，编目员之间应加强业务学习、交流与协作，如定期或不定期召开编目员学习例会，加强对《规则》的理解、掌握和应用；针对编目工作中的疑点、难点进行认真讨论，通过讨论统一认识；通过网络技术搭建的业务QQ群平台开展区域范围内乃至全国范围内的编目业务交流与协作，旨在提高编目工作的标准、规范与统一。

5.2 加强编目工作的科学管理

编目工作的科学管理能够影响到书目数据的质量。首先，应制订编目细则。除了严格执行《规则》外，还必须根据本馆的具体情况、工作任务制订相关细则。规章制度越细化，编目工作就越标准、规范，书目数据质量也就越高，而且有利于解决因不同编目员对《规则》理解差异而产生著录不一致的问题。其次，建立书目数据质量控制机制。例如，建立切实可行的编目质量自检、互检和总检机制，严把总检质量关；关注书目数据质量反馈信息[6]，通过书目数据利用机构与读者的反馈信息了解书目数据的利用效果，对编目工作中存在的不足加以改正。

5.3 提高对《规则》的再认识

对《规则》的正确掌握与应用建立在编目员日常学习积累、不断实践和总结经验的基础上。首先，编目员应通过学习，明确《规则》在编目工作中是必须严格执行的业务标准。其次，通过对编目实践工作中疑点、难点的分析探讨，逐步提高编目业务技术水平。再次，编目员要进行理论与实践研究，通过对日常编目工作中不同著录问题的总结，加强对《规则》的理解、掌握与应用。

此外，随着科学技术、文献出版、读者需求变化的迅速发展，编目工作的理论与方法也应发生变化。因此，《规则》还需要进一步朝着更科学、更完善的方向与时俱进地发展。

6 结 语

本文通过对《规则》在编目工作中题名与责任说明项的应用及其相关问题的探讨，指出了题名与责任说明项著录中存在的不足，并提出了改进方法，旨在引起编目员的关注、提高编目效率、完善编目工作。但是这些观点仍不够深入、细致，还有待进一步探讨。

[1] 国家图书馆《中国文献编目规则》修订组. 中国文献编目规则[M] . 2版.北京：北京图书馆出版社,2005.

[2] 吕维平. 馆藏书目数据库文献题名字符规范探讨[J] .四川图书馆学报,1997(5):78-80.

[3] 杨鸣放. 现代化编目工作对编目员的素质要求与能力培养[J] .图书馆建设,2001(3): 51-52.

[4] 张云瑾《.中国文献编目规则》（第二版）第二章节部分条文和例子探讨[J] .图书馆学刊,2007(2):123-124.

[5] 甘 琳. 中文图书数据处理规程[M] .北京：北京图书馆出版社,2000.

[6] 刘 铁. 谈联机编目环境下书目数据的质量控制[J] .图书馆工作与研究,2006(6):53-55.