如何有效地进行施工索赔

张成群 吴国龙

工程施工索赔作为一种手段，可用以保护承包商、业主各自的正当权益，弥补工程损失，提高工程整体效益。目前，在我国建筑市场，工程索赔事件的管理还是一个薄弱环节，主要表现在业主和承包商双方对施工索赔的理解不够全面和准确，施工索赔的程序方法不够科学与规范，因此，在工程实践中应不断强化合同意识，掌握索赔知识才能增强自我保护能力，提高竞争实力。

工程索赔的概念及产生的原因

索赔这个词现已越来越被人们所熟悉及接受，索赔指在经济合同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比，建筑业是一个索赔多发的行业。这是由建筑产品、建筑产品生产过程、建筑产品市場经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因造成的：一、建筑产品的特点是体形庞大（工程量大）、投资多、结构复杂、建设周期长、技术和质量要求高。二、建筑产品的生产过程是一个复杂的过程，工程参建单位多，互相联系又互相影响，各方面技术和经济责任的界线常常很难明确分清。三、建筑产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在建筑产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。况且，建筑过程中业主可能对建筑产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。

如何进行施工索赔

一、索赔证据的收集。证据是索赔的依据，是构成索赔的充分和必要条件，也是索赔取胜的条件。证据是在工程建设的过程中取得的，因此，必需注重日常的取证工作。索赔的依据主要是当事人之间各种约定的文件，主要包括以下几方面：

第一，合同文件：工程承包合同是当事人之间最最基本的约定文件。

第二，施工文件：如图纸及施工进度表，施工计划和记录，工程师批准的种类记录和报告，财务单据等。从法律上讲，施工文件要得到对方代表和工程师的确认，才能构成索赔的依据。

第三，前期索赔文件。

第四，法律与法规。

在进行干扰事件的施工时，要及时做好施工记录并得到对方代表和工程师的书面确认，及时进行索赔。

二、编写索赔报告。一个完整的索赔报告应包括以下四部分：

第一，总论部分包括以下内容：序言；索赔事件概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人名单。

第二，根据部分的内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

第三，计算部分必须下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、管理费用和损失利润；指明各项开支的计算依据及证据资料。

第四，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。

三、索赔的计算。

第一，可索赔的费用。人工费，不能简单地用计日工费用计算，应考虑这部分工作的工人调作其他工作时工效降低的损失费用；设备费，一般按设备折旧费用或租赁费计算，不包括运转费；材料费；保函手续费；贷款利息；保险费；利润；管理费。

第二，费用索赔的计算。采用实际费用法，即按照索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后各项索赔值汇总，即可得到总索赔费用值；修正总费用法，即在总费用计算的原则上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用进行相应的修改和调整，使其更加合理。

第三，工期索赔计算。主要有网络图分析法和比例计算法两种。网络图分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路，如果延误工作为非关键工作，当该工作同延误时间与时差的差值；若延误后仍为非关键工作时，则不存在工期索赔。比例计算法的公式为：对于已知部分工程的延期时间；工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价×该受干扰部分工期拖延时间；对于已知额外增加工程量的价格，工期索赔值=额外增加工程量的价格/原合同价格×原合同总工期，比例计算法不适用变更施工顺序、加速施工、删减工期量等等。

索赔的技巧

一、积极寻找索赔机会。一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来，并做好施工记录。这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。

二、商签好合同协议。在商签合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条款，提出修改要求，对达成修改的协议以“谈判纪要”的形式写出，作为该合同的有效组成部分。

三、在国际工程中，应注意本国的惯例与国际惯例的差别。在承包的国际合同中，由于本国与国际惯例的差别会产生理解上的差别，这种失误的例子并不少见。我们应对此进行深入研究，以免乙方受到损失却得不到相应赔付。

四、及时发出“索赔通知书”。根据《建设工程合同示范文本》和FIDIC合同条款，按照索赔的程序来进行索赔。

五、索赔事件论证要充足。索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务资料，索赔的成功很大程度上取决于承包商索赔的解释和强有力的证据材料。因此，索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，悼念的证据要确凿，理由要充分；在引用证据时，要注意该证据的效力和可信度。这就要求承包商注意记录和积累保存上述资料，并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。

六、力争单项索赔，避免一揽子索赔。索赔发生后必须依据合同的准则及时对单项索赔进行处理。一般情况下，不宜采用“一揽子索赔”方式。因为单项索赔事项简单，容易解决，而且能及时得到支付。一揽子索赔，问题复杂、金额大、不易解决，往往有些施工单位习惯在工程快要结束时进行一揽子索赔，结果导致工程结束后还得不到付款。

七、力争友好解决，防止对立情绪。索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，就会使一些本来可以解决的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。

八、有效防止“反索赔”。根据《建设工程施工合同》规定，因承包方原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包方原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或因承包方不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。承包方均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包方造成的损失。建设单位向施工单位索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。因此应充分估计到对方“反索赔”，提出一批理由并不完全充分的或者比较苛刻的索赔申请，用以抵御“反索赔”。

索赔不仅是一门学问更是一门艺术，它要求管理者必须掌握经济、管理、法律、工程建设以及谈判等多方面知识。要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的、稳定的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，这是取得索赔成功的关键。随着我国工程招投标制、合同管理制、项目法人制、资本金制、工程监理制“五制”的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作逐步步入正常轨道。只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来文件，在索赔工作中做到及时、有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，这将会最大限度地保证施工单位和业主双方的经济利益，尽可能挽回经济损失。

（作者单位：中交第二公路工程局有限公司）