试论企业管理的激励与约束

■李金龄

20世纪末，深化国有企业改革的浪潮席卷全国。大部分国有企业改制为各种形式的股份制企业或民营企业。企业有了充分的经营自主权。改制之初大家普遍认为：这次上级不管了，企业有了充分的自主权，该施展拳脚大展宏图了。经过十年的洗礼，当初的改制企业或发展，或消亡，或重组演变，或又重新收归国有。至今仍持续运营、健康发展的企业远远低于当时改制企业的数量。回顾这一段历史可见，什么体制并不重要， “物竞天择、适者生存”的自然规律在社会发展领域同样起作用。笔者以为：企业兴衰关键在人。关键的人，把握关键的时机，处理好关键的环节，企业就有立足的根基。在市场经济的博弈中会有各种各样的起伏跌宕，只要方向对头不懈努力，审时度势、因时而变，企业就能生存发展、不断壮大。企业发展要靠人去完成，激励与约束是人力资源管理的两只手，相互依存互为支点。用好这两只手，企业就能经得住风浪。

重大决策要将企业兴衰与大多数人的利益结合起来

在市场经济环境下，企业竞争非常激烈，每前进一步都非常困难。尤其遇到重大变革，更是对企业决策者的严峻考验，走错一步就覆水难收。凡重大决策肯定涉及大多数人的利益，一定要按程序操作。酝酿中要倾听大多数人的意见，操作中要考虑大多数人的接受程度。能得到大多数人的支持，成功的概率就会大得多。

1999年我国开始深化国有企业体制改革，将不关系国计民生的绝大部分国有企业推向市场，改制成为各种形式的股份制企业、个体企业。笔者所在企业在设计股权构成模式时，形成了多种方案供职工选择。经表决确定了全员入股的企业模式，制定了“骨干带头，群众自愿”的原则。企业当时有员工600余人，入股者占80%以上。改制以后员工既是股东又是雇员，工作生产积极性空前高涨。大家关心企业，自觉维护企业利益，经营生产各项指标均有较大幅度的提高。销售额连续5年每年增长率都在8%以上，平均年增幅超过10%。人均劳动生产率提高一倍以上，员工个人收入也同步增长。全员入股体现了利益共享风险共担的原则，激励与约束共存，为企业的发展创造了一个好的机制。

“员工人人持股”的初期对调动工作积极性确实起到很好的激励作用。但是随着时间的推移，出现了很多新的问题： （1）大部分员工持股较少，分红的周期较长，靠持有股份调动积极性的作用越来越不明显； （2）企业人员不断变动，持股者与在岗者渐离渐远； （3）决策程序长，决策成本高，不适瞬息变化的市场环境。这种人人持股的方式对企业的促进作用也越来越淡化。在市场的作用下，企业对于人力资源管理认识的深度不断提高，因时而变、因势而变成为必然选择。

激励能最有效的发挥员工的潜在智慧，约束是人力资源管理的重要手段

一个好的企业体制只是给经营者提供了施展才华的舞台。真正把企业办好还要靠决策的正确和各级执行者推动决策的力度。全员参股的股份制企业，虽然在制度上将个人利益与企业兴衰紧密地联系在一起，但是更重要的是员工付出与回报相统一目标，建立激励与约束在岗员工的基本制度，使个人的贡献与回报紧密相连。

激励能最有效的激发员工的潜力和智慧。研究显示，员工绩效是员工能力和受激励程度的函数。即，绩效=能力+激励。有研究数据表明，正常情况下员工发挥30%的能力就可以保证不被开除；发挥50%的能力就能够跟上主流步伐；而受到充分激励时可以发挥出80%~90%的能力，创造出突出的业绩。有效激励可以促进员工自觉提高自身素质，主动寻找解决方案，全身心地投入到企业的工作中去。有效激励能极大提高工作的主动性，增强工作能力，创造工作绩效。有效激励对业务人员、一线生产工人作用更为明显。有些管理工作、后勤服务工作受各方面条件制约，无法制定一个明确的衡量标准。工作的责任心和主动性对完成业务的质量起到至关重要的作用。很多重大业绩的创造，往往取决于他们 “再坚持一下”的努力之中。对这种努力给予肯定和激励较为困难，在这种情况下企业应制定经理特殊奖励的一系列规定。企业的工资分配是一项较为复杂的系统工程。在分配中要依据不同的工作性质采取不同的激励方式。要依据对企业整体效益和成果创造的关联程度采取相吻合的激励措施，激励的力度越大取得的效果越好。

与激励手段相辅相成的是约束手段，只有激励、没有约束就像人只有一只手，将在很大程度上影响企业整体机能的发挥。生产力水平越高，就越需要协调统一，就越需要严格的纪律作为保证。对员工的约束必须有一个连贯统一的标准。朝令夕改、前后不一会造成员工队伍的混乱，助长各种不正之风。笔者所在单位在多年的工作实践中，积累了各种违章违纪行为的处罚案例；改制以后根据规范管理的需要，整理形成了一整套员工违章违纪处罚的管理细则，即 《员工违章违纪管理处罚条例》。条例规定了严格的认定程序和处罚标准。通过企业法定程序，形成内部的管理制度。凡属违纪行为一律依纪处理，实施多年效果很好。

激励有助于增强企业凝聚力，约束有利于员工养成自觉的行为习惯

企业是一个有机整体，员工共同工作生活在一个统一的空间里。团体中长期的工作生活形成了感情密切的群体。激励行为能够增强企业凝聚力，形成整体的合力，提高企业的工作效率和效益。组织中人的行为往往表现为相互诱导，一般是按照： “需求—动机—激励—行为”周而复始的过程进行的。激励需求是管理者要考虑的核心。了解需求，尊重需求，发展需求是管理者要完成的工作。人的需求受环境影响很大，这种关系的表现不仅反映在某个人上，同时反应在各级组织中。不能忽视这样的情况：当某项活动推行不下去的时候，组长、车间主任束手无策，群众中的某人出面就会一呼而应，事情就会超出想象的顺利完成。正确引导和满足群众领袖的精神需求，发挥他们的作用也是企业增强凝聚力的重要方面。激励有不同的群体和对象。群众中自发形成的核心人物的作用不可低估。这种作用可能是正作用也可能是反作用。管理者要心中有数，精心维护恰当引导，关键时刻发挥作用。

人的需求具有多样性和变化性。管理者要善于了解需求抓住需求尊重需求发展需求，正确引导使其达到更高的境界。要将员工的个人需求与企业的整体目标结合起来。企业的基本分配制度是满足员工需求、调动员工积极性的主要手段。基本分配制度不可能经常调整，长期运行一成不变又难免陷于僵化。要开展各种灵活多样的激励措施，丰富员工的精神生活，帮助员工多种需求的实现。

在满足员工正当需求的同时，要约束员工修正不适应企业要求的行为和习惯。优秀的企业在长期的运行中会形成独具特色的企业文化，这种文化反映在员工自觉的行为习惯中。包括遵守纪律、谨言慎行、敬业爱岗、勤奋好学、敬上爱下和团结互助等内容。企业文化会对企业员工行为产生深远影响。

企业内部要建立和谐的人际关系，完善的激励与约束机制。要不断自我调整跟上社会进步的步伐，为社会进步做出贡献。