面向知识产权战略的东莞市专利情报需求调查与分析

王根 李金波 马超 颜敏

[摘要]在对东莞市知识产权战略制定和实施单位的专利情报利用现状及需求进行调查的基础上，归纳东莞市专利情报利用现状的特点和主要的情报需求，最后结合现有专利情报工作经验，对进一步开展面向东莞地方知识产权战略的专利情报工作提出一些建议。

〔关键词〕专利情报；知识产权；战略；调查

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０７．０３３

〔中图分类号〕Ｇ２５２.８ 〔文献标识码〕Ｂ 〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１１）０７－０１３９－０４

Analysis on Patent Information Needs in Dongguan City

Oriented to Local Intellectual Property StrategiesWang Gen Li Jinbo Ma Chao Yan Min

（Library，Dongguan University of Technology，Dongguan 523808，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Based on the investigations on the current situation and needs of patent information for local intellectual property strategies in Dongguan city,this paper summed up the features of patent information utilization situation and major needs for such information in Dongguan.In the end,combining with the present working experience about patent information,it put forward some suggentions concerning the development of the patent information work oriented toward the local intellectual property strategies of Dongguan city.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕patent information;intellectual property;strategy;investigation

１ 调查背景

东莞市北接广州、南邻深圳、香港，是穗、深、港经济走廊的黄金地段，地处“珠三角”中心位置，制造业实力雄厚，产业体系齐全，是全球最大的制造业基地之一，也是现代制造业名城。近年来，东莞市政府大力实施科技进步与创新战略，社会经济发展成效显著。在金融危机的不利形势下，东莞市2009年全市生产总值（GDP）达到3 763.26亿元，同比上年逆势增长5.3%［１］，2010年恢复快速增长态势，全市全民生产总值达到4 246.25亿元，比上年增长10.3%［２］。

随着东莞市产业调整、升级政策的逐步深入，东莞市专利事业也取得了长足的进展。2010年东莞市专利申请量21 654件、授权量20 397件，分别比上年增长13.34%和57.90%。其中发明专利申请量3 143件，授权量442件；实用新型申请量7 677件，授权量7 529件；外观设计申请量10 834件，授权量12 426件。2010年，东莞市专利申请量和授权量继续排名广东省第二位，根据综合专利数据显示，东莞市专利申请质量大幅增长，企业专利主体地位提升，专利科技含量也取得稳步提高［３］。

在专利数量和质量逐步提高的同时，东莞市政府出台了一系列专利扶持政策和措施，继续培育专利重点企业、专利试点企业和专利中介服务机构，继续创建知识产权研究会等专利服务平台，继续完善知识产权保护协会、知识产权促进中心、专利技术展示交易中心、镇街知识产权服务中心等机构所形成的专利服务体系，为专利事业的发展和地方知识产权战略的推进，打下了良好的基础。在这样的背景下，东莞市政府于2010年4月19日颁发了《东莞市知识产权战略纲要（2010-2015年）》，以此推动地方产业结构调整和转型升级，增强城市核心竞争力，推进经济社会双转型，建设富强和谐城市。

２ 调查概述

２.１ 调查目的

东莞市作为改革开放的前沿城市，发展到如今的国家知识产权试点城市、示范城市创建市，近年来在构建以企业为主体、市场为导向的技术创新体系和政府扶持、市场化运作、以产业技术公共服务平台建设为重点的区域创新体系建设方面取得了明显成效，企业创新主体地位明显提升，知识产权中介等服务市场逐步完善。在专利发展方面，专利数量大幅提升，2009年和2010年东莞市专利申请量和授权量在广东省内均排名第二位。同时在专利发展方面也暴露出专利科技含量不高，各镇街区域发展不平衡等问题。为此，东莞市政府颁发了《东莞市知识产权战略纲要（2010-2015年）》，其中再次强调实施知识产权战略是建设创新型城市的必然要求，是转变东莞经济发展方式的内在要求。《纲要》同时指出，虽然东莞市知识产权工作处于大发展时期，各类知识产权指标居全省前列，在知识产权创造、运用、保护、管理等方面取得了显著成绩，但同时还存在一些问题，例如知识产权质量不高、自主知识产权数量偏少、知识产权管理服务体系还不完善等。

随着地方知识产权战略，尤其是专利战略制定和实施工作的逐步推进，地方对于专利情报的需求也愈加强烈。为此，东莞市知识产权局专门组织实施了东莞市各镇街专利数据的统计分析工作，委托东莞地方高校和中介服务机构，积极开展专利情报分析、企业专利信息利用培训以及相关专利信息分析软件的开发、应用和推广工作。

为了给东莞市专利发展战略的制定和实施提供决策支持，解决《东莞市知识产权战略纲要》具体实施的基础性问题，首先就需要了解专利主管部门与具体策略制定和实施单位的情报应用状况及需求。为此，我们围绕专利情报分析和应用，设置了一系列调查问题，并形成调查问卷，主要面向东莞市专利行政主管部门、各镇街专利主管部门和专利中介服务机构，开展一次主题为“东莞市专利情报利用现状与需求”的调查活动，以期通过调查和对调查结果的分析，掌握在目前东莞市专利战略亟需制定和实施的背景下，各主要相关单位对专利情报的应用程度和具体需求，为下一步的研究做好前期的调查工作。

此外，此次的情报需求调查主要是面向东莞地方专利战略，与企业专利情报应用的角度有着较大的不同。虽然企业也是地方专利战略的重要实施对象，但由于地方专利战略的情报需求主要从地方总体发展角度来考虑，属于中观层面；而企业专利情报需求则是从企业自身发展的角度来考虑，属于微观层面。因此本次调查的对象中没有企业代表，企业的专利情报需求不纳入本次调查研究范畴。

２０１１年７月第３１卷第７期面向知识产权战略的东莞市专利情报需求调查与分析Ｊｕｌｙ，２.２ 调查对象

本次调查的最终目标是为东莞市专利战略提供情报分析服务的前期需求调查，因此本次调查的对象主要是与专利战略的制定和实施直接相关的部门和人员，比如：东莞市知识产权办公会议成员单位、东莞市知识产权局专利管理部门、东莞市各镇街科技和专利管理部门，以及东莞市相关行业协会、知识产权中介机构等。这些单位或为知识产权战略的决策制定部门，或为专利战略的具体执行和实施单位，都与地方知识产权战略的制定和实施息息相关。因此，选取这些单位为主要调查对象，可以较为直观的了解与地方知识产权战略相关的情报需求，同时也保证了调查的质量和效率。

此外，本次调查问卷填写人员主要为各部门、单位的具体办事人员和联络人，以及行业协会或中介机构的负责人等，这些人员大都具有大专以上学历，涵盖各种专业构成，对东莞市专利发展状况非常熟悉，他们中的大部分参加了相关知识产权专业培训，同时也对专利情报具有较高的需求，因此把他们作为调查问卷的填写对象，可以提高调查的可信度和回馈率。

２.３ 调查内容和方式

本项目课题研究的是面向地方知识产权战略的专利情报分析，因此本次调查的重点在于面向以东莞市专利战略为主的知识产权战略的制定和实施背景，相关知识产权主管部门和专利战略实施单位的专利情报需求。本次调查设计以该研究重点为方向，结合东莞市专利发展的特点，编订了《东莞市专利情报利用现状与需求调查问卷》。在设计调查问卷时，考虑到东莞知识产权发展的实际状况，相对弱化了对较为专业、较深层次和目前应用程度不高的诸如“专利地图”、“专利数据挖掘”等问题的选项。调查问卷的设计采用了定性研究与定量研究相结合的方法，主要针对东莞市知识产权主管部门相关专利政策制定的专利情报需求、各镇街科技主管部门对于专利数据统计的需求、各行业协会或中介机构对于地方专利发展趋势情报的需求和东莞市知识产权战略制定与实施相关的其他需求等具体内容进行分类设计。

本次调查采用邮寄、传真和电子邮件的方式向各单位发放问卷，并根据各部门的不同情况，结合电话采访和上门走访的方式进行调查，具体有以下途径：（1）通过东莞市专利行政主管部门——东莞市知识产权局知识产权促进科，将问卷发送至东莞市知识产权办公会议成员单位和各镇街科技办公室；（2）寻求东莞市知识产权保护协会、知识产权研究会和知识产权促进中心的协助，将问卷发送至各知识产权中介机构和行业协会；（3）项目课题组成员电话访问与上门走访相结合。

３ 调查结果分析

本次调查共发出问卷50份，收回38份；此外，电话采访8家单位，上门走访3家单位。因此，实际参加调查的单位总共有49家，调查回馈率达80％，实现了此次调查的预期目标。下面将基于对调查结果的统计，归纳出东莞市专利情报利用的现状和特点，具体分析东莞地方知识产权战略决策制定和实施单位的专利情报需求。

３.１ 东莞市专利情报利用现状

３.１.１ 开始获取并使用专利情报

通过调查发现，超过九成的被调查单位，都曾主动获取过专利数据等专利情报资料，其获取的主要途径是通过国家知识产权局专利网站检索；此外有超过七成的被调查单位，其中主要是东莞市各镇街科技办公室或经贸办公室，都曾收到由东莞市知识产权局组织编辑的《东莞专利统计分析》，并应用于日常的工作考核和评估当中。

３.１.２ 专业情报工作人员缺乏

调查结果显示，被调查单位并无专业配备专利情报分析工作人员，超过七成的单位是由其他业务工作人员兼职，有三成左右的单位是直接联络外单位人员。可见，在东莞市知识产权战略制定和实施过程中，专利情报分析人才还是没有受到重视，专利情报专业人才的缺口较大，这也直接影响了专利情报的利用。

３.１.３ 情报资料利用程度不高

目前专利情报资料广泛应用于国家、地方乃至企业发展战略当中，并逐渐开始发挥成效。而通过此次调查发现，目前东莞市知识产权战略实施单位，主要将现有的专利情报资料，诸如《东莞专利统计分析》等，应用于专利发展相关考核表格的填报，相关政策、措施的制订以及寻找或确定重点企业、客户等，而对于应用层次较高的专利预警、专利趋势预测以及专利战略制订等方面，却很少涉及，可见东莞市专利情报资料应用范围不甚广泛，利用程度不高。

３.１.４ 缺乏专业的专利情报工具

虽然目前计算机自动化情报分析并不能完全取代人工情报分析，但是计算机技术发展带动的大量专利情报工具软件的涌现，大大提高了专利情报分析工作的效率和质量。对于地方知识产权战略制定和实施工作来说，一些专利数据的统计和基础分析工作将主要采用相关专利情报工具软件来完成。而被调查单位中，超过九成的单位并没有使用过相关工具，专利情报软件还需进一步研究和推广。

３.２ 东莞市专利情报需求分析

３.２.１ 提高现有专利情报的深度

被调查单位目前使用的情报资料主要就是由东莞市知识产权局组织编辑的内部资料——《东莞专利统计分析》，但该资料中的数据统计和编辑工作由地方高校承接，其工作人员经验较少，资料水平和深度也有待提高。对此，被调查单位提出了一些建议，要求增加包括对全市和各镇专利发展的趋势分析，对专利政策及案例的解读，对重点行业、重点企业的专利引导等等。

３.２.２ 增强以企业为主体的情报资料

综合专利数据显示，企业是专利发展的主体。有超过九成的被调查对象，其中主要是东莞市各镇街专利管理部门，提到了对各区域企业专利情报分析的需求，希望通过针对本地区企业专利数据的统计和分析，以便更好的掌握地方企业专利发展状况和发展动向，掌握地方企业的科技发展情况，并以此为基础制定适应地方发展的专利扶持政策和相关措施。

３.２.３ 把握地方专利分布与发展趋势

调查结果显示，东莞市知识产权战略制定和实施单位最为关注的专利指标，除了一些常规的诸如专利申请和授权数量、3种类型专利数量等指标外，专利技术分布、专利同比增长率、专利发展趋势等指标最受关注。东莞市知识产权战略制定和实施单位，尤其是各镇街专利管理部门，希望通过认识和了解本地区专利分布和发展趋势，为地方专利政策的制定和实施提供依据。

３.２.４ 提供多功能专利情报分析工具

对于各知识产权战略制定和实施单位最需要的专利情报分析工具软件，调查中超过九成的单位认为其主要功能应该包括：全市3种类型专利申请和授权数据的统计、各镇街专利数据统计、企业专利数据统计；有四成左右的单位还提出需要专利趋势分析、各镇街工业区专利数据统计、专利技术分析、专利申请人（专利权人）统计等功能；还有少部分单位提出了专利指标组合分析等需求。

３.２.５ 加强专利情报分析人才配备

目前东莞市各镇街专利管理部门并无配备专门的专利情报分析人员，具体工作主要由其他工作人员兼职，少部分单位直接联络外单位人员协助完成。随着知识产权战略逐渐深入实施，各单位对专利情报分析人才的需求开始加大，调查中超过五成的单位认为最希望得到的专利情报分析工作人员应该是经过专业培训的本单位现有人员，有三成的单位认为应该由市专利管理部门统一配备，还有少部分单位认为应该是由各中介机构配备。

３.２.６ 提供多元化专利情报服务

随着专利情报资料的广泛应用和计算机网络技术的发展，各单位对专利情报服务提出了新的要求。不仅要求专利情报资料能应付各单位的考核评估，还需要为政策的制定提供依据；不仅需要提供各镇街所在区域的专利数据，还提出需要提供各镇街各工业区乃至各企业的专利数据和分析；不仅需要定期提供纸版资料，还需要通过计算机网络提供数字化资料；不仅需要提供专利情报资料，还需提供专利情报分析应用培训等等。

４ 调查启示

通过此次调查认识到，随着东莞市知识产权战略的逐步深入实施，东莞市专利发展状况有了一定程度的改善，一些战略措施也需要进一步推进和调整，这对将来面向东莞市知识产权战略的专利情报工作提出了更高的要求。下文将在前述调查分析的基础上，结合之前参与专利情报分析相关工作的经验，对将来面向东莞地方知识产权战略的专利情报工作提出一些建议。

４.１ 继续开拓专利情报理论应用研究

通过此次调查，结合目前国内专利情报分析应用状况分析，发现知识产权战略的制定和实施虽然离不开专利情报的支持，但目前东莞市的专利情报应用水平不高，现有专利情报资料的理论水平也有待进一步提升。专利情报理论主要包括情报理论、专利理论，具体内容包括专利情报分析方法、流程和指标等［４－５］，主要应用在企事业单位的发展战略方面，目前已形成了以企业专利情报分析理论为基础的情报分析方法、工具等应用成果。

而以企业专利情报分析为代表的专利情报理论成果则较少地应用在地方知识产权战略上，通过此次调查，并结合现有专利情报资料的状况，可以发现在地方专利行业分类、地方专利发展战略指标和地方专利情报分析方法、软件工具开发等方面，还需要继续开拓专利情报理论研究，最终应用在面向地方知识产权战略的专利情报工作上。

４.２ 着力开发适用的专利情报分析软件

目前国内外有许多较为成熟的专利情报分析软件，但这些软件主要是应用在企业专利情报分析和简单的专利数据检索、统计上［６］。而由于各地方行政区划、经济发展状况和专利发展特色的不同，尚无适用于所有地方使用的专利情报分析工具，也缺少专门为地方专利发展战略服务、以地方知识产权战略制定和实施单位为主要服务对象的专利情报分析工具软件。因此，东莞市应该着力开发真正适用于东莞市专利战略发展的工具软件，以提高现有专利情报资料的效率和质量。

结合调查结果和现有专利情报工具的应用状况，本研究认为，适用于东莞市知识产权战略制定和实施的专利情报分析软件，应该在数据统计功能上提高其精确性，同时注重软件的适用性、增加可扩展功能，增强对不同类型原始数据的兼容性，然后在软件的设计思路、模块设置以及功能实现等方面体现出面向地方知识产权战略的特点。

４.３ 构建地方专利战略情报服务平台

在此次调查中，本研究发现，被调查对象对专利情报的需求正在逐步增大，对情报产品的种类要求繁多，且提供情报服务的方式也呈多样化，现有的专利情报资料和服务方式显然已不能满足各个对象的要求。为此，东莞市应着手构建为地方知识产权战略制定和实施服务的，体现地方经济发展特色的专利战略情报服务平台，以满足各个专利战略制定和实施单位的情报需求。

综合调查结果和国内一些企事业单位的做法，本研究认为，东莞市专利战略情报服务平台应该是以专业情报工作者和各区域专利管理部门工作者为主要人才结构，以适用于东莞市知识产权战略决策的专利情报分析软件为主要工具，以网络化数字信息传播结合传统纸质资料发放为主要信息传播方式，为地方专利发展战略制定和实施、各区域专利发展状况考核评估和以企业为主体的专利发展状况预测预警等［７］，提供多元化、多方位服务的专业情报服务平台。

参考文献

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［２］东莞市统计局.2010年东莞经济运行平稳良好［ＥＢ／ＯＬ］.http:∥tjj.dg.gov.cn/website/web2/showArticle.jsp?ArticleId=3791&columnId;=347&parentcolumnId;=114，2011-01-28．

［３］东莞市知识产权局.2010年东莞专利统计分析［Ｒ］.2011-02-28．

［４］王磊，沈金波.专利情报分析方法研究［Ｊ］.图书馆学研究，2006，(11)：2-3，11．

［５］韩彩云，龚勋.专利情报分析技术及其分析指标体系建构［Ｊ］.情报科学，2007，（10）：77-79．

［６］马建霞，孙成权.专利情报分析软件的现状和趋势［Ｊ］.现代图书情报技术，2006，（1）：66-70．

［７］陈黎.地区自主创新产出能力的评价及预测［Ｊ］.情报杂志，2010，29（2）：73-75，82．

注：“本文中所涉及到的图表、公式、注解等请以PDF格式阅读”