煤矿健康、安全与环境管理体系(HSE)的构建

刘艳敏，宁云才

(中国矿业大学(北京), 北京 100083)

1 HSE的定义及由来

HSE管理体系最早由荷兰的壳牌公司提出，应用于石油行业。HSE是健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environment)管理体系的简称[1]。HSE的管理体系来源于石油行业，最早由荷兰的壳牌公司提出。壳牌公司最早也是单纯地强调安全管理，1985年，首先提出了强化安全管理的构想，1986年，制定了安全管理手册，1990年，构建了安全管理体系(SMS)。

1991年，壳牌公司健康、安全与环境(HSE)方针指南的颁布，标志着健康、安全与环境(HSE)管理体系的诞生。同年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发健康、安全与环境国际会议上，HSE管理体系这一完整概念逐步被国际社会所接受。1994年，在印度尼西亚的雅加达召开的“油气开发的安全、环保国际会议”上，HSE的理念得到更广泛的推广。1996年1月，ISO/TC67的SC6分委会发布ISO/CD14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》，石油行业的HSE管理体系正式诞生。

目前，在全世界排名100名以前的石油天然气公司中，约有53%每年发布HSE年度报告，约有三分之一的公司对其HSE年度报告进行第三方验证。

在煤炭行业，世界范围内还没有实施HSE管理体系。

2 我国HSE管理体系的现状

2001年，中国石油化工集团公司发布了十个HSE管理体系文件。包括：一个体系，四个规范，五个指南[2-3]。

其中，一个体系是：《中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系》。

四个规范分别是：《油田企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》，《炼油化工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》，《施工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》，《销售企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》。

五个指南分别是：《油田企业基层队HSE实施程序编制指南》，《炼油化工企业生产车间(装置)HSE实施程序编制指南》，《销售企业油库、加油站HSE实施程序编制指南》，《施工企业工程项目HSE实施程序编制指南》，《职能部门HSE职责实施计划编制指南》。

这些HSE管理体系文件的颁行，标志着我国的HSE管理体系已经正式建立。从1996年HSE管理体系正式诞生，到2001年，中石油构建该体系，只过了5年时间，表明近些年，我国同西方在某些管理领域的差距在缩小。

但是中国的HSE管理体系还基本上局限在石油天然气行业，主要原因包括：①石油天然气行业对HSE管理体系的需求相对比较迫切；②石油天然气行业在世界范围内存在一定的共性；③大型的跨国公司有效地推动了HSE管理体系的传播；④构建和实施HSE管理体系是大型的跨国公司消除各种壁垒的必要手段；⑤只有石油天然气等少数具有高额垄断利润的行业才有财力构建和实施HSE管理体系。

3 煤炭行业建立HSE管理体系的必要性

煤炭开采行业是一个污染严重、安全系数低，并且职业病病发率高的一个行业，健康、安全和环境的投入及损失属于煤炭开采过程中的附加成本，这些附加成本需要进行预算和核算，并且进行管理。

煤炭开采导致的环境损失是煤炭资源越来越少、大范围的地表坍塌、大量煤矸石的堆积，导致大量耕地的占用和破坏、大量废水废气的排放，以及引起周边耕地的劣化和空气污染等等。在意识到这些损失所带来的危害的严重性后，政府制定了相应规定，规定了煤炭企业在环境方面的投入比例，这些投入属于环境的成本成为环境的预防成本[4]。环境成本为环境的预防成本和损失成本之和。

在我国，由于煤炭资源条件相对较差，大部分是地下开采，露天煤矿产量只占总产量的4%[5]，而美国达到近67%，印度为75%，澳大利亚为73.8%，德国为近80%，俄罗斯为近61%[6]。我国的煤炭开采特点使得我国的煤炭行业在安全方面必须重视，做好安全方面的投入与损失成本的预算和核算。

煤炭开采产生大量的粉尘、噪音和震动。粉尘会造成矽肺，矽肺严重者可影响肺功能，丧失劳动能力，甚至发展为肺心病、心衰及呼吸衰竭。此病多见于矿工，尤其是掘进工人。长期接触强噪声会引起听力下降，重者可造成职业性噪声聋；噪声对心血管系统也造成损害。局部振动危害严重时引起手臂振动病。在2010年全国煤矿职业安全健康经验交流会暨全国煤矿尘肺病防治现场会上，国家安监总局副局长、国家煤矿安全监察局局长赵铁锤透露了一组沉重的数据：2010年1～10月，全国煤矿安全事故死亡2080人，预测这个数字到年底不超过3000人，但每年尘肺病死亡人数却超过了6000，是生产安全事故死亡人数的2倍。有调查显示92.9%煤炭企业未制定职业危害防治工作规划，85.7%煤炭企业未将职业卫生工作纳入企业的管理[7]。

无论是环境、安全还是健康，都存在预防成本和损失成本，这些成本不仅仅是预算、核算和管理的问题，更重要的是进行投入落实监督。另外，煤炭行业的环境和安全方面的规章制度还不健全，健康方面距离健全还有很大差距，需要专业人士进行调查研究，制定相应的规范措施。

由上所述，在煤炭行业建立环境、安全和健康管理体系(HSE)是十分迫切需要的，也是煤炭企业健康可持续发展的重要保障。另外，我国首先在煤矿实施了HSE管理体系，于世界范围内具有着特殊的意义。

4 煤矿HSE管理体系的构建

4.1 煤矿HSE管理体系构建应遵循的原则

在煤矿构建HSE管理体系的目的是使煤矿工人有一个相对安全、健康、舒适的工作环境；对周围的地质、环境等危害在可能情况下降到最小；维护煤炭企业的可持续健康发展。本着此目标，煤矿HSE管理体系在构建过程中应遵循以下原则[8]。

4.1.1 全员参与的原则

HSE管理体系施惠于煤矿全体员工和煤矿周边居民，它不仅是企业管理者和有关职能部门对健康、安全和环境的管理承诺，同时也是企业全体员工和煤矿周边居民对企业在健康、安全和环境方面管理的一种认可和承诺。

HSE管理体系在实施过程中，煤矿全体员工和煤矿周边居民既是HSE管理体系的受惠者，也是HSE管理体系过程中的责任者与实施者。HSE管理体系能否有效实施，与煤矿企业员工的自觉意识密切相关。在制定和实施HSE管理体系时，一定要立足于全员参与，使每个员工都能有高度责任感，并作出相应的贡献。

4.1.2 预防为主的原则

HSE管理体系的主旨在于预防，目的是增加煤矿工人及煤矿周边居民的安全、舒适感。同样的成本，要尽量的用在增加煤矿工人及煤矿周边居民的“幸福”指数上，而不是去赔偿由于事故造成的各种损失。

HSE管理体系要求企业高层管理部门在各项目运营中要做好风险评价、隐患治理、供应商管理、装置设计和建设、运行和维修、变更管理和应急管理这五个要素[5]，要从设计抓起，认真落实HSE管理体系中管理者的责任，做好各方面的审批和监督工作。

4.1.3 以人为本的原则

HSE管理体系体现的主要思想就是“以人为本”，本着对员工身心健康、安全生产和环境保护的基本要求，提倡预防为主的原则，积极追求尽大可能的降低事故的发生率，减少环境污染，不损害人身健康，不破坏环境，创造和谐的工作氛围。

4.1.4 量入为出的原则

HSE管理的实施需要大量的资金和人力、物力的投入，如果片面的追求降低事故的发生率、减少环境污染、不损害人身健康的效果，而忽略了企业的盈利能力和资金周转问题，将会使得企业负担过大，不但不会使得HSE管理体系很好的继续下去，反而会因为HSE管理体系的过分实施使得企业倒闭。所以在HSE管理的实施过程中，一定要量入为出，做好HSE管理的资金预算，确保企业的正常运营。

4.1.5 先解决主要矛盾的原则

在一定的资金预算量下，应首先考虑煤矿企业工人和周边居民在安全、环境和健康方面最关心的问题，目的是使得资金的效用得以最大化。

4.1.6 第一责任人的原则

HSE管理体系强调最高管理者的承诺和责任，企业的最高管理者是HSE的第一责任者，其应该对企业的HSE管理作出承诺，并将承诺形成文件，确保将承诺变成人、财和物的支持。

4.2 煤矿HSE管理体系的构建

煤矿HSE管理体系的任务就是制定与环境、安全和健康相关的合理规章制度，明确在环境、安全和健康方面的预防投入和损失投入，并进行相关监督工作。所以煤矿HSE管理体系的构建须包含以下内容。

4.2.1 成立专门的煤矿HSE管理体系主管部门

国家安全总局下设的国家煤炭安监总局应该被确定为HSE管理体系推行的主管部门。除了煤炭安全监察总局外，煤炭协会、劳动部、国家环保总局、发改委也应该相应地设立专门的部门，以协调健康、安全与环境间的关系。

各省市的煤炭局、安全管理监察局也应该专门设立HSE管理体系主管部门，协调HSE管理体系的各种工作。

大型煤炭集团企业，应该设立专门的HSE管理体系管理办公室。

每个煤矿及下属部门，都应该有专门的管理机构和负责人员。

以上各个部门之间要形成HSE条例制定→HSE条例审核→HSE条例实施→HSE管理监督的链条关系，并且能够相互制约，消除不正当手段作弊现象。

4.2.2 制定并发布HSE文件

HSE文件包括特性文件和通用性文件，特性文件适合符合条件的特殊煤矿，通用性文件适合于所有煤矿。煤矿HSE通用文件主要包括《煤矿安全、环境与健康(HSE)管理体系》；《煤炭勘探企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》，《煤炭开采企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》，《煤化工企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》，《煤炭销售与运输企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》；《煤炭应用企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》；《煤炭基层勘探队HSE实施程序编制指南》，《煤矿HSE实施程序编制指南》，《煤化工企业HSE实施程序编制指南》，《煤炭销售与运输企业HSE实施程序编制指南》；《煤炭应用企业HSE实施程序编制指南》。这样由一个体系，五个规范和五个指南共同构成了完整地HSE体系文件。各种规范和指南都可以根据具体情况制定不同的分类，比如《煤炭开采企业安全、环境与健康(HSE)管理规范》可以包括“综采指南”、“高档普采指南”、“普采指南”、“炮采指南”、“充填开采指南”、“三下开采指南”等。

4.2.3 构建煤矿HSE法律体系

煤矿的HSE法律体系分为法、条例、指南、标准、企业内部标准五级。

涉及煤矿的HSE法律主要有：《中华人民共和国煤炭法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等。

煤矿有待于制定的HSE条例有，《中华人民共和国煤矿HSE实施条例》、管理条例、信息和责任条例、设备条例、工作条例等。

4.2.4 确定煤矿的HSE体系要素

如表1所示，《煤矿健康、安全与环境管理体系》可以有八个关键要素构成，它们分别是：对外承诺、内部实施方针和目标、组织结构体系、文件体系、评价与计划、实施、监测与审核、整改。

表1 《煤矿健康、安全与环境管理体系》关键要素表

5 结论

HSE是健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environment)管理体系的简称，最早由荷兰的壳牌公司提出，目前主要应用于石油行业。世界范围内，煤炭行业还没有引入HSE管理体系，本文从石油行业借鉴了HSE管理体系的概念，并将其推广到煤炭行业。

文中阐述了煤炭行业构建HSE管理体系的必要性，认为煤矿HSE管理体系构建应遵循全员参与、预防为主、以人为本、量入为出、先解决主要矛盾和第一责任人的原则，煤矿HSE管理体系构建应包括煤矿HSE管理体系主管部门、HSE文件、HSE法律体系和HSE体系要素等内容。

[1] HSE体系的由来[EB/OL]. [2010-09-30] http://wenku.baidu.com/view/450d6b05cc175527072208f7.html.

[2] 罗云，樊运晓，马晓春. 向读者推介HSE[J].劳动保护杂志，2000(12): 11.

[3] 周虔，杨旭，薛丽娜. 建立ISO14000与HSE综合管理体系浅谈[J].油气田环境保护，2004(12): 12-13.

[4] 濮津. 煤炭环境成本初论[J]. 煤炭经济研究，2002(11):76-77.

[5] 招商证券.中美煤炭行业估值比较研究[R].2006：4-29.

[6] 煤炭信息研究院.国外主要产煤国家煤炭成本研究[R].2005.

[7] 郑莉. 调查显示：中国九成煤企未有职业病防治规划[EB/OL]. [2010-11-21].http://www.china.com.cn/news/local/2010-11/21/content_21388861.htm.

[8] 建立HSE管理体系的指导原则[EB/OL]. [2011-02-16].http://www.safehoo.com/System/HSE/Base/201102/170005.shtml.