谈建筑工程施工索赔

姚林珍

(中铁十二局集团建筑安装工程有限公司，山西太原 030024)

1 工程索赔的含义及其分类

1.1 工程索赔的含义

工程索赔是施工双方按照工程合同的约定和相关法律规定，借助合理合法的途径，向承担责任方追索自身不应担负的损失，维护自身权益的一种形式。它通常意味着索赔方可以是业主，也可以是施工单位，也就是说合同双方都可以提出索赔要求;任何一方在索赔时，必须提供充分的索赔证据，以便确定索赔的合理与合法性;索赔方采取索赔行为的目的是为了获得工期和经济补偿。

1.2 工程索赔的分类

工程索赔按照不同索赔目的、原因和处理方式等来划分，通常具有不同的内容。根据不同的分类方法，通常将工程索赔划分为以下4类:1)按索赔目的分类:通常分工期索赔和经济索赔。工期索赔指借助材料说明达到延长工期的目的;经济索赔指通过索赔材料实现经济补偿的目的。2)按处理方式和时间分类:一般分为单项索赔和一揽子索赔。单项索赔指工程实施过程中，出现了诸如设计变更、施工工艺变更等干扰原合同的事件而导致的索赔。一揽子索赔，即总索赔，指施工单位在工程竣工前后，将施工中所有的索赔汇总，向业主进行总索赔申报的索赔。3)按索赔发生的原因分类:可分为延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。延期索赔一般指由业主责任引起的工期延误，施工单位通常可以得到时间和经济双重补偿，而由于其他第三方因素造成的延误，施工单位只能申请时间补偿，申报经济补偿将被拒绝。对于需要分摊责任的索赔，则根据施工单位责任和业主责任发生的时间顺序进行认定。工程变更索赔指对合同中规定的某些具体事项进行更改而引起的费用变化造成的索赔。施工加速索赔指施工单位可以因为业主提出施工加速的要求，而引起施工成本超出预算提出的索赔，索赔额通常指的是加班工资、额外劳动力支出、额外设备费用、改变施工方法的费用、监督管理人员额外支出、劳动生产率损失等所有费用的增加额。不利现场条件索赔指超出合同图纸和技术规范等的描述条件之外的情况，通常指地质条件，如地质条件与合同描述不符，土方开挖中挖出文物等一些不可知的地下条件。4)依据合同的索赔分类:合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。合同内索赔指按照合同条款约定，在合同中作出明确规定的索赔，如工程延误、工程变更、工程师差错、业主违约等。合同外索赔指一些较难从合同中找到具体依据，但从某个条款可以推断和联系论证，证明可以属于合同规定的索赔。道义索赔指在无合同和法律依据情况下，承包商基于在施工中的损失巨大，特向业主提出的优惠性补偿。

2 施工方索赔的要旨

2.1 抓住合理的索赔时机

1)在工程索赔中，抓住合理时机进行索赔非常重要。一般对于有经验的索赔管理人员来说，根据索赔分类的内容，工程施工的索赔机会还是很多的，关键是如何抓住机会，合理进行索赔。根据经验，施工方在施工初期就可以很容易寻找到索赔机会，专业的索赔管理人员认为施工方应该在工程施工进行到25%～75%的时段，抓紧时机进行索赔，可以提高索赔的有效率，一旦施工验收以后进行索赔，就很容易受到业主的牵制，很难根据承包方的意愿达成索赔结果。施工单位在施工中要善于抓住当事人违约、不可抗力与不利的物质条件、合同确立与缺陷、监理人指令、第三方原因等因素，及时向业主提出索赔申请。

2)现以2011年某城乡结合部房建工程为例，说明工程索赔管理如何抓住索赔的要旨。该房建工程建筑总面积约20000m2，工期为400 d，合同金额为2400万元。按照合同规定，业主保障施工单位于2011年1月11日进场开始进行土建项目施工，但由于业主没有与当地达成协议，施工单位没能如期进行施工，经过10 d的交涉，施工方才正常进行施工，根据合同，施工方可以在开工后，及时就业主的违约进行索赔，提出延长工期和费用补偿，按照工程预算的人工成本与机械台班费10 d计:60000×10=60万元。

3)按照合同约定，土方可以采用内运和外运两种方式运输。场内运输由业主提供内运土方的堆置场地，外运需要将土方运到场外指定地点。合同约定的内运数量为20000m3，单价每立方米8元;外运数量为1000m3，单价每立方米20元。可是经过工程拖延，原来准备堆置内运土方的场地不久后也要开工挖土，业主也不能提供另外的内运场地，原来的内运堆置计划需要变更，土方全部采用外运方式。根据该项变更，施工单位及时进行索赔，确定索赔额为20000×(20－8)=240000元。

2.2 掌握索赔的技巧

1)在施工管理过程中，业主与施工单位之间存在着一定均衡与冲突，表现在合同关系的平等与工程质量管理目标的一致及双方利益关系的冲突上，施工方与业主之间的关系如图1所示。

2)如图1所示，由于业主与施工方存在利益冲突，在索赔时，业主为了维护自身的利益，使得施工方的索赔可能很难达到预期目的，这就需要施工方具有一定的索赔技巧。

3)从上述的例子看出，加强合同管理非常必要。施工方索赔人员要熟悉施工环节的全部合同文件，从中挖掘所有可以索赔的机会;认真分析合同中的疏漏，将施工方索赔风险降到最低;熟知合同条文，对业主和监理工程师的变更指令及时做出标注，以便及时进行索赔;充分利用合同条文证明自己索赔的正确和合理性。

4)要尽早提出索赔请求。例如，根据每月的工程进度，将工程索赔申报表及时交给业主，争取尽早获取索赔款，以免以后进行一揽子索赔数额过大，导致业主拒绝支付或恶意拖欠;施工方要熟悉索赔计价方法，利用明晰的计价，让业主和工程师难以拒绝。例如上例中的土方运输方式的索赔额，就具有充分的说服力。

5)在谈判时，要充分了解业主的底线，在适当时候做出让步，放弃一些比较小的索赔值，使业主能够感受到自己的诚意，以免陷入无休无止的谈判中，得不偿失，为此丧失了以后双方合作的机会。例如，在上述项目的施工中，由于施工工艺变更，钢筋接头连接方式由原来的电渣压力焊连接变更为机械连接，该工程大约有22000个接头，施工方提出了22000×25=550000元的施工索赔额，经过谈判，施工方做出了30000元让步，最后双方就52万元达成索赔意愿。

2.3 建立索赔管理系统

1)从实际的索赔管理中来看，仅仅依靠人力来进行索赔管理，很难做到面面俱到，难免有疏漏的地方。在这种情况下，需要建立索赔管理系统。索赔管理系统可以具备以下几种功能，工程索赔管理系统架构如图2所示。

2)通过索赔管理系统，借助系统的索赔信息管理，对工程施工中的各个环节进行合同与实际对比，发现实际施工与合同的不同之处，分析可能的索赔机会，发出警示，使管理人员适时作出反应。

3)对索赔进行分析，提供准确的索赔资料和索赔计价，并经过相关索赔管理人员的集中讨论和决策，补充相关证据材料，送交业主或监理工程师处，进行索赔申报。

4)根据索赔记录，建立工程索赔的反馈资料库，及时将工程索赔的资料输送给项目管理部门，使其根据索赔资料信息，加强对工程施工的整个工程监控，分析工程中成本控制和质量控制存在的问题，提高工程施工的质量管理和成本管理水平，减少反索赔的机会。

3 工程索赔的成效分析

1)结合公司在某房建工程施工中的索赔记录，可以看出，及时采取措施进行索赔，可以尽可能地为公司挽回损失，降低公司的工程成本，如表1所示。2)由表1可以看出，经过公司的索赔管理控制，使得公司的索赔成功率较高，只在工艺变更索赔中作出了一些让步，整体赔付率较高，为公司挽回了136万元的实际损失，并取得了延长工期10 d的时间索赔，使得公司可以按照计划进度进行交工，以免延误原来的交工日期而被业主索赔。

表1 公司某房建工程索赔统计表

4 建筑工程施工索赔小结

在工程施工中，借助索赔人员科学合理的管理，不仅能够及时识别工程的索赔机会，尽早提出索赔请求，可以使工程施工方在索赔中占据一定的主动权，也可以使大额的索赔款项被一次次分解，使得业主较为容易接受。但在实际索赔管理中，由于很多单位怕中途索赔得罪业主，很少采用分解进行索赔的方法，往往在工程交工以后才申报索赔，使得业主掌握主动权，导致工程施工方屡屡在索赔中受制于业主，很少能够按照预期获得相应的索赔额，有的业主甚至赖账拒付索赔款，给施工单位造成很大损失。因此，掌握一定索赔时机和技巧，对施工单位来说具有很高的实用价值，值得施工单位进一步加强研究。

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