英国电子出版物法定缴存研究

黄红华（北京大学信息管理系 北京 100871）

信息技术的快速发展带来了电子出版业的繁荣与扩张，主要表现为电子出版物种类、数量的与日俱增。这种与传统印刷型出版物迥异的形式——电子出版物同样具有保存价值、传播价值、学术价值及研究价值。作为记录人类文化的重要载体形式，电子出版物的有效、科学、低成本的管理与保存却不是易事。综观世界，许多国家在规章、条例等方面对印刷型出版物的保存与管理有所规定，以立法的形式建立有关印刷型出版物缴存制度，但真正以“法”的形式规定并形成缴存制度来确定电子出版物缴存的国家和地区则为数不多。英国作为世界上最早建立出版物缴存本制度的国家之一，在以立法形式保障电子出版物的保存方面也是与时俱进的。鉴于此，本文以英国2003年《法定缴存图书馆法》为主线，以相关电子出版物的法典、条例等为研究对象，对其特点进行归纳总结，以期为我国相关法律的制定、制度的形成提供借鉴。

1 法律基础

2003年颁布的《法定缴存图书馆法》（Legal Deposit Libraries Act 2003）是英国现行电子出版物缴存法律基础，该法共有17条，其中6～8条是对非印刷型出版物缴存制度的规定，具体规定有 ：（1）所有阅读非印刷型出版物的软件、相关操作手册或其他伴随作品的附件均需一同缴存；（2）如非印刷型出版品不止以一种形式发行，由缴存图书馆决定应缴存的版本格式；（3）对于缴存的非印刷型出版物，除了国务大臣等制定规章许可人员外，版本图书馆以及其代理人和读者不可以使用资料或加以复制、出借给第三方，也不可以用电脑程序或是资料库进行必要的修改[1]。

2 英国进行电子出版物法定缴存的具体做法

2.1 立法保障

从1610年以立法形式正式确认出版物缴存制度开始，英国在此方面已经经历400多年的变化和发展。英国现存的法定缴存立法最早见于1911年的《版权法》第15条（Copyright Act of 1911，section 15），但是该法并未规定任何非印刷型出版物的缴存，这也就意味着该立法没有覆盖电子出版物。1988年，修订后的《版权法》（Revision of the Copyright Act，1988）在法定缴存方面的规定没有产生任何变化，其将缴送对象仍只限定为非书资料（non-print materials），且不含电子出版物（electronic publications）。一直以来，英国都是在《版权法》中对缴存制度进行规定，直到2003年10月30日英国议会才通过了专门的出版物缴存法——《法定缴存图书馆法》，并于2004年2月1日起生效[2]。该法是英国图书馆界首部关于图书馆及出版物法定缴存的专门立法。该法的意义不仅在于此，其还在相应的条文中对电子出版物的缴存做了相应规定。该法已经取代英国原有的法定缴送本法源《著作权法》（The Copyright Act 1911），并将非印刷型态资料正式纳入法定缴送本制度之中，是继1972年《大英图书馆法》（The British Library Act）之后英国图书馆界最重要的立法，为英国已有400年历史的缴送本制度翻开了历史性的一页。

2.2 英国国家图书馆为主导

英国国家图书馆是英国主要接受缴存的图书馆之一，它在电子出版物缴存制度的制定及实施过程中具有主导作用。1996年1月，英国国家图书馆在都柏林圣三一学院和英国电影协会（British Film Institute，简称BFI）的支持下，向当时国家遗产部（Department of National Heritage，简称DNH）就非印刷型出版物（包括数字资料）法定缴存方面提出建议。他们认为非印刷型材料也是国家智力遗产的组成部分，并且英国在这方面的产出逐渐多于印刷型出版物。正如英国国家图书馆馆长林恩·布林德利（Lynne Brindley）所言：“到2020年，数字出版材料将超过印刷版，大英图书馆必须收集、保护这些资源并提供给大家利用。我很高兴能够进行此次公开磋商，这将进一步扩展法定缴存的原则，将缴存范围扩展至数字化和网络出版的材料。”[3]此外，在2008—2011战略规划中，英国国家图书馆认为，作为世界上最大的研究型图书馆之一，其有责任保护国家记载的过去，有责任为今天的研究者提供优质的服务，有责任确保后代能够获取国家遗产及世界知识，这些遗产及知识已经越来越多地体现在数字文献中[4]。面对全球日益数字化的趋势，英国国家图书馆在该战略规划中提出了7个战略重点及每个战略重点的主要任务，其中战略重点之一就是广泛获取和存储英国电子出版物，即完成对公共网站和已有电子出版物的采集、存储和长期保存；完成与法定缴存咨询小组的合作；对不适合立法或不能立法的领域建立自愿存缴制度；借鉴其他国家的做法，建立电子出版物采集、跟踪的最佳实践[4]。英国国家图书馆还在《应对知识增长：大英图书馆2011—2015战略》（Growing Knowledge: The British Library's Strategy 2011—2015）中提出了战略重点的第3条，即要充分利用有限资源，优先实现下列内容：一是将自愿和法定缴存资源转化为纯数字化内容，与文化、媒体与体育部（Department for Culture，Media and Sport，简称DCMS）、出版商、法定缴存图书馆及其他相关机构合作，出台相关条例，确保2003年《法定缴存图书馆法》的顺利实施；二是管理自愿和法定缴存资源的入馆和存放工作[5]。英国国家图书馆的主导性工作为电子出版物缴存得以在英国实现提供了组织保障。

2.3 不同部门配合实施

英国电子出版物缴存虽然已经有明确立法，但是在实施过程中仍需诸多部门配合，如对立法实施结果进行评估、向社会公众收集意见稿等。政府当局的作用在于为电子出版物缴存确定主基调，即是否实施电子出版物缴存，这有利于包括图书馆在内的相关部门展开进一步工作。在准备实施缴存之初，1997年2月英国政府发布了一份咨询稿——《出版物法定缴存：咨询稿》（Legal Deposit of Publications:A Consultation Paper）写道：为了保存国家已出版档案，有必要将法定缴存的范围拓展到电子（或是数字）等物理形式的出版物[6]。这为之后其他部门积极做好缴存工作奠定了基础。1998年1月，文化、媒体与体育部大臣宣布成立法定缴存工作组（Working Party on Legal Deposit），由安东尼·肯尼爵士（Sir Anthony Kenny）担任主席。此外，英国政府还成立了一个工作组，讨论延伸法定缴存的范围，将非印刷型材料纳入其中。之后，该工作组发表了一份报告（Report of the Working Party on Legal Deposit，1998）称，为了确保已出版物得到有代表性和全面性的保存，仅自愿缴存是不够的[7]。该工作组负责研究如何延伸法定缴存的范围，同时减轻出版商的负担。报告还认为，从长远来看，只有法定缴存才足以确保完整的国家出版档案保存[7]。文化、媒体与体育部大臣在1998年12月的一次议会上对此报告进行了回应，认为该报告为推动立法提供了令人信服的案例，并且要求起草自愿缴存实践法案作为过渡措施和向导性计划[8]。可见，多部门积极配合为缴存电子出版物营造了良好的理论氛围和实践基础。

2.4 多项保障措施

为了全面实现英国电子出版物缴存的顺利实施，英国有关部门还实施了诸多配套措施。例如，为了实施“2011年法定缴存图书馆法（非印刷型出版物）规章咨询草案”，文化、媒体与体育部和商业创新与技能部（Department for Business Innovation &Skill ，简称DBIS）在法定缴存咨询小组建议的基础上完成了一项关于免费、无障碍获取离线和在线出版物的公共咨询。咨询草案的指南内容包括非印刷型出版物法定缴存的内容、法定缴存适用的时间、获取缴存作品的途径、缴存作品的质量和形式等规定、法定缴存图书馆处理缴存作品的方法等。但凡在缴存过程中会出现的问题及相应的解决方案在草案中都会有详细的阐述，其对出版商的责任、缴存图书馆的义务以及读者使用权利等都进行了清晰的界定。此外，该草案要求国务大臣需要在2017年4月5日之前对条例的运作效果进行评估，评估结果包括是否允许条例终止、是否在有效期前废除这些条例、在修正或不修正的情况下是否延长条例的时间。该草案针对包括非印刷型出版物在内的出版物进行了细致的界定[9]。除此之外，值得关注的还有2000年1月4日正式生效的《非印刷型出版物自愿缴存实践法典》（Code of Practice for the Voluntary Deposit of Non-Print Publications）。该法典通过了出版商和缴存图书馆之间的相关协议，旨在减少出版商和销售商的负担。法典详细规定了应缴存的出版物类型，即缴存的出版物应是缩微形式和离线电子媒体（或称便携式电子出版物，是一种物理形式的数字媒体，如磁盘、磁带或是更普通的一些光盘类型，如CD-ROM或DVD）方面的非印刷型出版物。另外，对于非印刷型出版物的电子下载、使用等都有详细规定[10]。该法典在出版协会（Publish Association，简称PA）的支持下，联合学术与专业学会出版商协会（Association of Learned and Professional Society Publishers，简称ALPSP）和期刊出版商协会（Periodical Publishers Association，简称PPA）等部门在最后立法（即2003年的《法定缴存图书馆法》）之前对国家已出版档案引入非印刷型出版物自愿缴存制度。多项措施的配合能在电子出版物缴存实施过程中及时解决出现的问题。

3 对相关国家制定电子出版物法定缴存的启示

3.1 明确规定应缴存的不同类型出版物

英国法定缴存范围一般可分为印刷型出版物（printed publications）和非印刷型出版物（non-print publications）。英国对各自范围进行了详细规定。在英国，电子出版物（electronic publications）是指以电子形式生产、传播、保存和使用的已出版文献，包括电子图书和多媒体出版物（在线和便携式出版物，如磁盘和CD-ROMS）、电子期刊或电子系列（有或没有印刷相似物）、数据库（离线和在线数据库）和互联网文献[11]。最初，英国对于电子出版物的法定缴存范围仅限于文本和数值数据（textual and numeric data），后来逐渐发展到声音和动静态电影图像，即多媒体出版物（multimedia publications）。由于一些新的记录介质（如光盘）增加了储存能力，软件不断提高检索、保存的信息能力，同时互联网的广泛发展也带来了出版的爆炸式发展，因此对不同类型的电子出版物的内容进行规定显得尤为重要，且有利于平衡缴存图书馆和出版商的利益、界定其责权。

3.2 法定缴存与自愿缴存相结合

英国电子出版物缴存制度主要实行自愿缴存，同时也采用法定缴存与自愿缴存相结合的政策，这也是国际出版物缴存立法的特点之一，这种立法能够使不同的缴送方式相互补充，提高各方积极性，扩大缴存出版物的数量和范围[12]。法定缴存是英国国家图书馆馆藏的主要来源之一，但是目前法定缴存的范围只涵盖印刷型资源。为此，英国法定缴存专题调查委员会一方面推动电子出版物缴存立法，建立健全的法定缴存系统来获取综合的国家档案；另一方面，自愿缴存作为英国目前收缴电子出版物的主要发展途径，操作规则由出版企业联合会、法定缴存图书馆和文化、媒体与体育部协商和批准。自愿缴存包括英国在线电子资源的缴存、基于原版本或是打算作为信息而非娱乐产品的资源缴存。此外，英国电子出版物缴存专题调查委员会还开展自愿缴存试验，以便最终推动对电子出版物缴存立法[13]。虽然英国在电子出版物缴存方面仍存在一些技术和管理上的障碍，给相关部门和接受缴存的图书馆也带来了一些困难，但是法定缴存工作组的报告仍认为，从长远来看，只有法定缴存才足以确保完整的国家出版档案保存[7]。

3.3 重视与出版商之间的合作

2003年的《英国缴存图书馆法》规定，在英国的出版商及发行商缴存其出版物是一种责任[1]，即出版商有义务把1种出版物的1份复本在出版后的1个月内发送到英国国家图书馆。发展到数字时代，英国国家图书馆法定缴存主要负责人Byford曾对多年来英国出版商与法定缴送本图书馆之间的合作是否有效这个问题进行了探讨，他重点介绍了近20年来自愿缴存方案中二者的合作，证实两者合作是成功制定电子出版物缴存制度的关键环节。其还撰文分析了1610—1835年、1836—1911年等不同阶段出版商由于法定缴存政策、法令的不同规定而对法定缴存产生的态度变化。他认为在电子时代，对电子出版物缴存首先采取自愿缴存的形式，适合于出版商[13]。不仅如此，英国国家图书馆研究与发展部（British Library Research and Development Department，简称BLRD）在一份报告中称，电子出版服务（Electronic Publishing Service，简称EPS）是其非印刷型资料缴存计划的一部分，EPS负责与重要的在线数据库生产商进行切磋和访谈，就在线数据库的缴存立法草案达成共识[14]。可见，在实施电子出版物缴存计划及相关立法的过程中，需要对出版商或数据生产商高度重视。值得一提的是，自《出版物法定缴存：咨询稿》实施以后，出版商同意把法定缴存范围扩大到网络电子出版物，但他们关心的是相关的安全和获取等问题。英国重视与出版商的合作的经验表明，出版商意识到自己缴存义务的同时，也不能忽视出版商的商业利益。版权登记只是为出版商缴存提供了一个诱因，国家书目机构还应当通过有效和及时的措施来鼓励缴存。总之，与出版商建立良好的工作关系至关重要[15]。

4 结 语

在我国，有关于缴存制度的规定大部分是对非电子形式出版物的规定，随着信息技术、网络技术浪潮席卷而来，传统缴存制度面临着新一轮革新。由于电子出版物缴存制度是有效保存和利用国家数字化科学文化遗产的公共政策和重要制度[16]，文化部起草的《中华人民共和国公共图书馆法（征求意见稿）》对包括网络资源在内的数字信息的缴存问题也有了比较明确规定，但其仍存在诸多需要细化的问题，因而借鉴国外的经验、做法，尽快建立起完善的电子出版物缴存制度，有利于实现我国丰富的数字文化遗产的全面和长期保存。

[1]林巧敏.国家图书馆电子资源法定送存制度之研究[J].大学图书馆, 2008(2):79-105.

[2]Legal Deposit Libraries Welcome the Government's Response to Consultation on Non-Print Legaldeposit[EB/OL].[2012-08-23].http://www.tcd.ie/Library/collection-man/Legal%20Deposit%20Response%2008-04-11.pdf.

[3]大英图书馆欢迎对电子出版物法定缴存展开公开磋商[EB/OL].[2012-09-11].http://www.nlc.gov.cn/newtsgj/yjdt/2009n/12y_2170/200912/t20091221_33853.htm.

[4]Digitisation Strategy 2008—2011[EB/OL].[2012-09-14].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/digi/digitisation/digistrategy/.

[5]Growing Knowledge: The British Library's Strategy 2011—2015[EB/OL].[2012-09-16].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/strategy1115/strategy1115.pdf.

[6]Legal Deposit of Publications: A Consultation Paper [EB/OL].[2013-01-09].http://www2.warwick.ac.uk/fac/soc/law/elj/jilt/1997_3/oppenheim/.

[7]Report of the Working Party on Legal Deposit[EB/OL].[2012-09-18].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/report/index.html.

[8]Consultation on the Legal Deposit of Non-Print Works[EB/OL].[2012-08-22].http://www.culture.gov.uk/images/publications/Consnon-print-legal-deposit-2011.pdf.

[9]Code of Practice for the Voluntary Deposit of Non-Print Publications[EB/OL].[2012-09-18]. http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/voluntarydeposit/index.html.

[10]Report of the Working Party on Legal Deposit[EB/OL].[2012-09-08].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/report/index.html.

[11]Consultation on the Draft Legal Deposit Libraries (Non-Print Works)Regulations 2013[EB/OL]. [2012-07-30].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/downloadmedia.pdf.

[12]连天奎.国外电子出版物呈缴制度概况及立法借鉴的几个问题[J].现代情报, 2007(3):7-9.

[13]John B. Publisher and Legal Deposit Libraries Cooperation in the United Kingdom since 1610: Effective or not? [J].IFLA journal, 2002(5):292-297.

[14]British Library Research and Development. The Legal Deposit of Online Database[R].London:British Library Research and Development Report,1996:54.

[15]数字时代的国家书目:指南和新方向[EB/OL].[2012-08-20].http://www.ifla.org/files/bibliography/publications/nationalbibliogratphies-digital-age- zh.pdf.

[16]Pang Bo, Lee Lillian, Vaithyanathan S. Thumbs up Sentiment Classification Using Machine Learning Techniques[EB/OL].[2013-01-09].http://www.cs.cornell.edu/home/llee/papers/sentiment.pdf.