从系统功能角度探索小说的深层主题意义——《鲁滨逊漂流记》第一章的及物性分析

康燕来

（河南理工大学 外国语学院，河南 焦作 454000）

一、引言

韩礼德于1971年对威廉·戈尔丁的《继承者》进行了及物性分析之后，很多学者尝试用系统功能语法来进行语篇分析，证实了系统功能语法的实用性。论文中采用及物性系统作为理论依据。韩礼德认为及物性是语言中用来表现系统功能语法中的概念功能的一个语义系统，它由参与者、过程和环境成份组成。在韩礼德看来，及物性系统是语言再现的一个基石，其作用是把人们在现实世界中的所见所闻、所作所为分成六个“过程”，即物质过程、心理过程、关系过程、言语过程、行为过程和存在过程，各种过程有着特定的“参与者”和相关的“环境成分”。本文主要是尝试用及物性系统来分析《鲁滨逊漂流记》来揭示深层次思想，通过语言学视角评论文学作品进一步印证功能语言学在语篇分析中的运用价值。

二、内容

2.1.对《鲁滨逊漂流记》第一章“父亲的警告”的介绍

《鲁滨逊漂流记》第一章的主要内容是，鲁滨逊生于英国约克城的一个“体面人家”。父亲要他过“安定和富裕”的中产阶级生活，但他从幼年起，脑子里便充满遨游四海的愿望。他瞒着父亲出海，第一次航行就遇到大风浪，船只沉没，他好不容易才逃出保住性命。第二次出海到非洲经商，赚了一笔钱。第三次又遭不幸，被摩尔人俘获，当了奴隶。后来他划了主人的小船逃跑，途中被一艘葡萄牙货船救起。船到巴西后，他在那里买下一个庄园，做了庄园主。他不甘心于这样的发财致富，又再次出海，到非洲贩卖奴隶。

2.2及物性分析

这章共包含22个小句。下列表格显示了本章中及物性小句的分布

表格 （1） 第一章中及物性小句类型分布频率

很明显，本章出现数量比例最多的是物质过程，其次是关系过程和心理过程。及物性过程的动词用黑体标注。本章的及物性分析如下。

2.2.1故事背景的构建

（1） my father being （关系过程）a foreigner of Bremen who settled first at Hull.

（2）He got（关系过程）a good estate by merchandise and,

（3）whose relations were named（关系过程）Robinson,a very good family in that country,

（4）and from whom I was called（关系过程）obinson Kreutznaer; but by the…

（5）we call （关系过程）ourselves write（物质）our name“Crusoe,”

（6）and so my companions always called（关系过程）me.

第一章主要是介绍鲁滨逊的家族背景，所以关系过程运用的非常多，因为关系过程用来反映事物之间处于何种关系，所以作者运用了大量的关系过程来指明关系。例如，关系过程（1）（2）中“my father”作为载体，引出了对鲁滨逊父亲的介绍。环境成分“by merchandise”说明了鲁滨逊的家境。关系过程（3）（4）（5）（6）属于识别类关系过程，分别由“whose relations”“I”“we”作为被识别者给出了鲁滨逊家庭背景和家族渊源。关系过程在构建了静态的故事场景，引出了主人公鲁滨逊和故事背景，以便读者对故事人物及这个家庭即将发生的事情有个大致印象。

2.2.2 家庭身份地位的表明

（7）My father, who was（关系过程）very ancient, had given（物质过程）me a competent share of learning, as far as house education and a country free school generally goes,

（8）and designed （物质过程）me for the law;

在物质过程（7）（8）中鲁滨逊的父亲作为动作者，反映了父亲对儿子的塑造及期望。通过“me”在物质过程（7）和（8）中分别作为受益者和目标表明作为动作者的父亲对鲁滨逊打算和期望。通过这两个物质过程，我们可以得知鲁滨逊接受过中产阶级教育和他父亲为他安排的命运，环境成份中的“house education”和“a country free school”表明了鲁滨逊接受的教育来源。

2.2.3话语权的标明

（9）He called（言语过程）me one Morning into his chamber,

（10）expostulated（言语过程）very warmly with me upon this subject.

（11）He asked（言语过程） me what reasons more than a mere wandering inclination

（12）He told （言语过程） me it was（关系过程）for men of …..

（13）He told（言语过程）me I might judge（物质过程）of the happiness of this state by this one thing, viz., that…..

言语过程是通过讲话交流信息的过程。（韩礼德 P83）第一章中出现的言语过程，讲话者均为鲁滨逊的父亲（见例9，10，11，12，和 13）。受话者为鲁滨逊，揭示了家庭地位中，父子之间的关系。鲁滨逊接受来自父亲言语中表达的思想和认知，并受父亲影响。

2.2.4人物思想意识的揭示和情节的推动。（心理过程）

（14）my head began to be filled（心理过程）very early with rambling thoughts.

（15）but I would be satisfied （心理过程）with nothing but going to sea; and my inclination

（16）to this led （物质过程）me so strongly against the will, nay, the commands of my father and…

（17）And I resolved（心理过程）not to think of（心理过程）going abroad any more but to settle at home according to my father’s desire.

（18）But alas! A few days I resolved（心理过程）to run（物质过程）quite away from him.

（19）my thoughts were so entirely bent upon（心理过程）seeing the world that I should never settle to

心理过程（14）中，用感知者“my head”, 现象“rambling thoughts”来描述鲁滨逊的心理活动，他脑子里充满了不安分的想法。而对于过程小句（15）形式上为关系过程，但起的是心理过程的作用来描写鲁滨逊的内心。环境成分“with nothing but going to sea”，说明鲁滨逊的内心除了出海什么也不想，为故事的情节做了铺垫。物质过程（16）中，“my inclination”作为施动者用来描述鲁滨逊的思维过程：他的脑子里有一个很强烈的想法。作为施动者的“my inclination”对目标“me”鲁滨逊显然产生了影响。而后的环境成分“against the will, nay, the commands of my father and …”都展示了鲁滨逊的想法，他打算不顾一切地违背父亲的意愿了，同时也展开了下一步的情节，程度副词“so strongly”表明了不光要不顾一切，同时非常地坚决，为鲁滨逊的命运做好了铺垫。心理过程（17）（18）（19）中，感知者为鲁滨逊，从感知的现象中，我们都可以看出鲁滨逊的想法和内心动态，他想出海的想法，他想要不顾父亲的教诲的想法。

三、结论

《鲁滨逊漂流记》第一章的及物性过程的分析中，通过对及物性小句的分析展现了如何通过关系过程构建故事背景，又通过物质过程和语言过程的分析来提示家庭地位，同时根据言语过程及心理过程显示话语权及人物思想冲突，进一步挖掘了小说的主题，同时也证明语言学在语篇分析中的可行性。

[1] Halliday， M.A.K. （1971）. Linguistic function and literary style:an inquiry into the language of William Golding’s ‘The Inheritors’. In Seymour Chatman. Ed. Literary Style: A Sympositum. London: Oxford University Press.

[2] Halliday， M.A.K. （1994/2000）. An Introduction to Functional Grammar （2nd ed.）. London: Arnold. Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press.

[3] 胡壮麟，朱永生，张德禄. 系统功能语法概论[M]. 长沙：湖南教育出版社，1989.

[4] 黄国文. 功能语篇分析纵横谈[J]. 外语与外语教学， 2001，（12）.