施工方索赔机会识别研究

昌清明　李长庚

【摘要】本文从工程索赔的含义入手，从不同角度对工程索赔进行分类，对于施工方而言，索赔机会识别是其索赔工作的重点，进一步对施工方目前索赔工作存在的问题进行分析，在此基础进行了具体的索赔机会识别分析与研究。

【关键词】施工方；索赔；机会识别

引言

随着经济全球化的推进，国内建筑市场与逐步与国际接轨，工程索赔的理念也进入国内工程市场并得以实施，工程索赔作为维护自身正当利益的有效方式迅速得以推广及应用。近年来，工程建设市场经济日益激烈，施工方获得项目的难度越来越大，施工方不得不进一步降低自身的收益以达到中标的目的，因此“低价中标，索赔赚钱”已成为业界的默认模式，因此对于施工单位而言，重视索赔工作，完善索赔管理工程，加大索赔机会识别是施工方减少成本降低风险的有效方式，是施工单位未来的发展方向。

一、工程索赔概述

工程索赔指的是合同一方因为非自身原因而导致自身利益得到损害，此时该方通过合法的手续使得自身的损失得以补偿的过程叫做工程索赔。索赔涉及到合约的任何一方，因此承包方可向业主索赔，业主也可向承包方索赔，此时对于业主的索赔而言，我们一般称之为为反索赔，本文主要研究的对象是基于承包方的工程索赔。根据工程索赔的定义可知，实施工程索赔的基础是双方合约的基础上，一方存在自身损失的客观事实，并且需要充分的索赔证据证实该种损失并非由于自身原因所造成的，在这种情况下，通过正规的程序对业主方提出索赔，最终通过相互协调甚至诉讼等手段确定索赔是否成立。工程索赔从不同的角度理解可分为不同种类的索赔，从合同角度来看，工程索赔可分为合同明确的索赔，合同隐含的索赔以及道义索赔；从索赔目的的角度来看，可分为工期索赔与费用索赔；从性质来看，可分为工程延误或者加速、工程变更、单方面违约以及其他风险原因导致的索赔；从索赔处理的角度来看，可分为单项索赔以及一揽子索赔。通过上述分析，整个索赔过程可分为四个阶段：潜在索赔机会分析、索赔机会识别、索赔决策以及最终的索赔处理，对于施工方而言，正确的识别出索赔机会是挽回自身损失，降低自身成本的有效方式。

二、工程索赔存在的问题

全球经济一体化的进程使得建筑市场竞争日益激烈，施工方的利润也日益缩减，并且其所承担的风险日益增加，中国独特的市场经济特点及文化特点使得国内的工程索赔发展缓慢，存在诸多问题。

（一）施工索赔认识根本性错误，缺乏索赔意识

建国以来，我国经历了持久的计划经济时代，完全依靠行政指令进行的工程建设大大降低工程建设单位的积极性，另一方面施工单位也无需承担任何工程风险，由于其长期的影响，即使如今已进入市场经济体制，施工单位仍对工程风险、合同管理以及索赔等缺乏重视，加之现今工程市场竞争的日益严峻化，一切以业主方的利益为标准，使得施工方的工程索赔更难以实施，因此国内的工程市场，工程索赔极少出现。

（二）索赔证据不完善，缺少专业的索赔管理人才

FIDIC规定的索赔时间为二十八天，对于本身就缺乏索赔意识的施工方而言，对于施工过程的索赔证据采集不充足，没有系统的索赔管理机制，电子或者书面索赔证据少，难以支撑索赔理由，使得施工方在规定时间难以把握合理的索赔机会，导致索赔失败。工程索赔其实是一场持久战，涉及到工程建设的各个流程，从开始分析招标文件开始至最终的竣工结算都可能出现索赔机会，因此需要经验丰富的索赔管理人才从一开始便进行系统的索赔管理，对出现的索赔机会进行把握，而国内的专业索赔人才紧缺，同时施工方不予重视，使得索赔工作实施不顺利。

（三）索赔管理方法落后，无法抓住索赔机会

经过近年来的索赔实践，对于施工单位，尽管在索赔方面已有了长足的发展，但是计划经济以及传统文化的影响根深蒂固，另一方面，我国建设市场招投标发展时间不长，对于工程索赔更加处于一个摸索的过程，缺乏系统的理论与完善的体系。施工企业员工素质相对不高，在新理念新方法的使用过程中，其应用仅仅是在表上，未起到真正的优化管理作用，在如果混乱缺乏系统索赔管理的前提，在遇到合理索赔机遇时，也难以抓住索赔机会，从而使得施工企业的合理利益难以得到保障。

三、工程索赔机会识别

成功索赔的前提是及时准确的识别出潜在的索赔机会并抓住索赔机会，索赔机会存在于整个工程项目，只有十分熟悉项目流程，丰富的索赔经验才能最大可能的预知并识别出整个项目潜在的索赔机会，总体而言，索赔机会主要存在于三个方面：业主行为所导致的索赔、设计变更所导致的索赔以及施工环境变化所导致的索赔。

（一）业主行为索赔机会识别

项目建设的整个过程中均有业主方的参与，因此业主方的行为偏差容易造就施工方的索赔机会。从项目流程顺序来看，招标阶段由于业主的招标文件出现漏项、与实际情况差距大甚至是存在错误，这些招标文件的问题可作为索赔机会之一，施工阶段由于未按照合同提供相应的准备从而使得施工方出现窝工、施工进度缓慢、加大以及延长日常开支的投入，另一方面，业主了加快施工进度，单方面要求赶工等以及业主代表等偏差行为均存在索赔机会。

（二）设计变更索赔机会识别

设计阶段处于项目的初始阶段，该过程一般是依据业主的意愿委托设计方所完成的，设计方案是施工前便已经确定下来了，因此在落实设计方案时，可能存在各种各样的变化，部分人员缺乏实际工程经验，只根据理论进行设计，可能存在于实际不相符的情况，比如构建使用不合理、设计漏项等，另一方面是设计指定的材料难以获得或者更换成其他新型材料等，这些就会加大施工方的成本，存在索赔机会。

（三）施工环境变化索赔机会识别

工程项目规模一般颇为庞大，施工跨度大，周期长，因此施工期间变化多，环境复杂，不可控因素多，对于户外的工程建设项目，气候环境等施工条件对其的影响巨大，低温与降水都对工程有影响，当出现超长雨季，低温或者其他特殊恶劣自然环境，从而使得施工效率大大降低，各方面管理费用以及措施费大大增加，则进行索赔，从而降低施工方自身的成本与损失。

四、结论

对于施工方而言，有效的维护自身利益——成功索赔的基础在于准确及时的识别出索赔机会，从根本上讲，索赔机会识别是成功索赔的第一步也是最重要的一步，通过工程索赔，施工方才能获得本身应有的利益达到企业进一步发展的目的。