基于战略视角的产学研合作战略与模式研究

李强

(山西大学商务学院管理学院，太原 030031)

基于战略视角的产学研合作战略与模式研究

李强

(山西大学商务学院管理学院，太原 030031)

产学研合作创新是提升我国科技能力、促进经济转型升级的重要手段。从产学研合作三螺旋模型及美国、德国、日本三国的产学研合作经验出发，分析我国产学研合作面临的环境，并利用SWOT分析方法进行产学研合作战略规划。最后，在分析政府、大学及科研单位、企业等产学研合作主体情况的基础上，认为以企业为核心的产学研合作模式是实现我国产学研战略的重要途径。

产学研合作;SWOT分析;战略;模式

“产学研结合”是指企业、大专院校、科研机构所组成的以战略联盟的方式进行合作的联合体，合作各方基于各自的战略目标相互提供资源，以实现产、学、研“三赢”的结果。伴随经济全球化以及我国市场化改革的不断深入，我国传统的依靠规模扩张降低边际成本的生产模式越来越不能应对激烈的市场竞争，科技创新将是未来推动经济增长的主要动力。产学研合作是重要的创新模式之一，它能够充分发挥社会各创新主体的创新意愿，并实现科技成果转化。但通过比较发现，各国产学研合作的发展过程存在独特性，因而本文的主要研究内容是结合产学研合作研究理论和发达国家产学研合作的经验，对我国产学研合作战略和模式进行规划。

1 相关理论

美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特(J.A.Schumpeter)在其著作《经济发展理论》一书中最早提出了“创新”(innovation)的概念，他认为创新是企业家对生产要素的重新组合，他一再强调要把科技与经济结合起来，将科技发明引入生产体系。产学研合作理念形成以来，一直是众多学者研究的热点问题，不同学术背景的作者从不同的角度对产学研合作进行了分析和论证，并形成大量有价值的理论和分析，其中最重要的理论是三螺旋模型。

Etzkowitz(1997)首次提出了三螺旋模型以解释大学、商业和政府三者之间在知识经济时代的新关系，Leydesdoff(1997)对此概念进行了发展，并提出了该模型的理论系统。Leydesdoff认为政府、大学、产业之间呈现三种关系，如图1所示。第一类是政府主导模式，由政府通过工业联络组织、技术转化办公室或合同办公室等机构来主导和协调产业与大学之间的关系。第二类是自由放任型，政府、大学、产业间呈现松散的关系，通过技术转化或专利法保护等形式进行信息交互。第三类是重叠模式，政府、大学、产业三个主体均承担其他角色，在外界面上形成混合组织，也就是各主体除了承担自己的传统角色外，还出现重叠，如大学创造工业组织的雏形，或者作为区域创新的组织者扮演准政府的角色［1］。

图1 基于三螺旋模型的政府、大学、产业的关系

实践领域，美国、德国、日本三国的产学研合作模式较为成熟，但各具特点，如表1所示。美国的产学研合作模式重点是其大学的创新能力与充分的市场化运作［2］;德国的产学研合作模式则得益于其独特的职业教育体系和以制造业和市场为核心的单一目标;日本的产学研合作模式突出政府的主导型地位［3］。可见，产学研合作模式需要根据其经济发展阶段、政府职能、科技创新制度和大学、科研院所现状来确定。

表1 美、德、日三国产学研合作模式的特点

2 我国产学研合作发展环境分析

2.1 经济与产学研合作

从宏观经济看，1978年改革开放以来，我国经济保持高速增长，年平均增长率为9.91%，同时经济增长呈现周期性变化。第一个经济周期出现在上世纪80年代，此轮经济增长的动力来自以家庭联产承包责任制为代表的“制度红利”;第二个经济周期出现在上世纪90年代，此轮经济增长的主要动力是以东南沿海对外贸易为代表的“开放红利”;第三个经济周期是本世纪以来的10年，以人民生活水平的提高以及城市规模扩张和基础设施完善为代表的“城镇化红利”。但是2008年以来，金融危机席卷全球，从2012年的GDP增长率看，中国经济依然没有摆脱下行趋势。未来经济增长的动力更加依赖产业结构的深入调整，实质是提高产业的科技水平。

从微观经济看，截止2012年，我国拥有规模以上工业企业343769个，规模以上工业企业利润总额达到61910亿元。根据《中国科技统计年鉴2013》数据，2012年我国拥有R＆D部门的企业数量为47204个，占企业总数的13.7%，2000年这一比例为10.6%。从资金的投入情况看，2012年我国企业科技研发投入为7625亿元。R＆D经费投入强度，即R＆D经费支出与GDP(地区生产总值)之比，是国际上用于衡量一国或一个地区在科技创新方面努力程度的重要指标。我国R＆D经费投入强度由1997年的0.64%上升为2012年的1.468%，但是与国外发达国家相比［4］，仍然较低，如表2所示。

表2 各国企业R＆D经费投入强度

2.2 政府与产学研合作

2013年11月9日召开的十八届三中全会发表了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，关于我国科技创新提出四点政策：一是深化科技体制改革，指出要发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用;二是加强知识产权运用和保护，健全技术创新激励机制，探索建立知识产权法院;三是整合科技规划和资源，完善政府对基础性、战略性、前沿性科学研究和共性技术研究的支持机制;四是改革院士遴选和管理体制，优化学科布局，提高中青年人才比例，实行院士退休和退出制度。

2012年我国国家科技财政拨款达到5600.1亿元，占GDP比重4.45%。表3为日本与韩国工业初期、中期R＆D投入比例。表中可见韩国工业化初期阶段处于1977年－1985年，晚于日本。因而韩国在工业化起步阶段，政府在科研方面的投入占总比重的41.48%，远高于日本工业化初期的政府投入水平。根据《中国科技统计年鉴2013》数据，我国政府投入比例由2003年的30%下降为2012年的22%，而企业投入比例在增加。这一变化趋势说明我国正在由工业化初级阶段向工业化中级阶段迈进，但是与日本、韩国相比，政府投入比例过低。

表3 日本与韩国工业初期、中期R＆D投入比例［5］

2.3 知识产权保护与产学研合作

知识产权保护制度是一个国家保护创新成果、激发创新能力的重要基础。2012年，我国专利受理数达到1912151件，较2011年增加27.01%。与此同时，全国知识产权相关案件数量不断上升。2011年地方各级人民法院共新收和审结知识产权民事案件59612件和58201件，分别较上年的42931件和41718件增长了38.86%和39.51%。这一数据表明，我国知识产权保护工作还有不足，需要进一步通过立法、监督等手段加强知识产权保护工作。

2.4 大学、科研院所与产学研合作

近年来，我国高校、科研机构发展迅速，高等学校数量由2005年的1792所增加到2012年的2442所，增长36.27%;科研机构的增长速度更快，由2005年的3936所增加到2012年的9225所，增长134.37%。人数方面，全国有2677787人从事科研工作;科研投入方面，2012年全国科研项目达到657027项，投入经费6072681万元。

3 我国产学研合作战略与模式分析

3.1 我国产学研合作战略的SWOT分析

综上所述，我国产学研合作发展环境中的内部优势包括：①经济增长较快;②市场经济制度确立并深化;③高校规模大、硬件条件好;④政府职能逐渐向服务型政府转变。内部劣势包括：①企业创新意愿不足;②经济面临下行压力;③大学、科研机构创新能力不足;④知识产权保护力度不足。外部机遇体现在：①西方先进技术可借鉴;②经济全球化带来的红利;③高层次人才引进。外部威胁包括：①世界范围内的科技竞争加剧;②国外加强对核心技术的保护;③经济全球化对中国企业带来冲击。

从表4中可以看出，虽然我国科技发展存在一定劣势，但是未来支撑科技发展的必要条件仍然存在。优势大于劣势，机会大于挑战，因而应当采取更加积极的SO战略(进攻性战略)，抓住外部机遇，发挥内部优势，我国产学研合作有很大的发展空间。

表4 我国产学研合作战略SWOT分析表

3.2 产学研合作战略实现模式

如何通过产学研合作实现我国科技发展的进攻战略，根据三螺旋模型，需要分析产学研合作各主体的具体情况来确定产学研合作模式。

政府在产学研合作中扮演资源配置者、监督与促进者和法律及政策的制定者等多种角色。日本、韩国的产学研合作的重要特征是政府扮演了重要的角色。此种模式的前提是政府对国家发展阶段、市场发展趋势、科技演变进程有明确的判断。日本、韩国的科技发展主要集中于电子、通信技术等领域。但就我国而言，由于产业链长、产业结构完整，面临的外部环境也更复杂，因而应进一步简政放权，为科学技术研究注入动力和灵活性，将财政支持从应用型项目转向基础科学研究。

大学和科研院所是科技创新的重要基地，是产学研合作的重要实施主体。目前，我国以高校、科研院所为技术核心的大型产业基地尚未形成，以高校、科研院所为核心的产学研合作项目，多以校办企业或校企合作的方式继续运行。在实践中，高校、科研院所多为国家举办，校企往往存在监管漏洞。本文认为，大学和科研机构应树立服务地方经济的目标，减少行政化作风，采取更加灵活的方式积极参与合作，不断提高科研水平，并在此过程中培养人才。

企业是产学研合作项目的发起者、投资者以及风险承担者。企业会根据市场需求发起产学研合作项目，聘请具有科研能力的高校或科研院所参与或主导项目，并将项目科研成果应用于产品或过程，以增强企业的核心竞争力。与政府、高校或科研院所两个产学研合作主体相比，我国产学研合作的优势集中于企业。我国企业众多，尤其是国有控股企业规模大、资源充足、人才优势明显;民营企业有活力且竞争力不断增强。因而应当鼓励企业作为产学研合作的资源整合者，根据市场需要发起具有世界竞争力以及市场潜力的科技研发项目。总之，实现我国产学研合作的SO战略的具体途径是建立以企业为核心的产学研合作模式。

4 政策建议

4.1 建设更加开放的大学、科研院所

目前，以企业为核心的产学研合作模式的障碍之一是大学、科研院所的开放性、自由性不足。由于大学、科研院所多为政府举办，要接受国家相应机关和地方政府的监管，存在一定程度的行政化、官僚化。同时，很多高校行政级别较高，而除少数大型国企外，大多数企业没有行政级别，这种不对等的身份也阻碍了二者之间的合作。因此，应使大学、科研院所成为科技发展的基地，并能够自由、灵活地与企业进行合作。

4.2 不断增强企业项目管理能力

以企业为核心的产学研合作很大程度上依赖于企业对科技创新项目的管理能力，体现为企业在项目发起、项目计划、项目控制、项目评价和项目验收各个环节，按照科技创新项目的规律精心筹划、认真协调并组织实施。

4.3 建立以契约为纽带的组织形式

市场经济的重要特征是竞争合作并存，市场经济有序发展的条件是合作双方在合作前建立契约关系，明确责任义务，以避免不必要的纠纷影响合作效果或增加管理成本。在产学研合作中，以契约形式建立联系符合市场经济的要求，对于明确产学研合作各主体义务具有积极意义。

4.4 政府加强基础科学研究投入以降低科技开发成本

科技创新是一项有风险、有难度、高投入的工作，政府的作用就是在核心的技术领域加强基础科学研究，为科技应用打好理论基础，同时为企业分担初期科技研发成本，从而更快、更好地形成产业竞争力。

4.5 建立合作双赢的可持续发展机制

合作的可持续性在于双赢、共赢。企业参与产学研合作的目的是提高企业科技水平，形成企业核心竞争力;高校、科研院所可实现技术转化、获得经济收益以及培养人才;政府则从产学研合作中增强了国家整体科技实力，以实现经济、社会的稳定发展。建立双赢、共赢的机制是让科技创新活动持续发展的重要动力。

［1］资武成，罗新星，陆小成.基于三螺旋理论的产学研创新集群模式研究［J］.科技进步与对策，2009(6)：5－9.

［2］龚振湘.美国产学研合作成功经验及启示［J］.湖南师范大学教育科学学报，2009，8(4)：77－80.

［3］韩坚，尹国俊.产学研时间活动的国际比较及其对中国的启示［J］.学术交流，2007(3)：70－72.

［4］段联合，杨帆.美国R＆D经费投入强度分析及对我国的启示［J］.中国科技论坛，2008(10)：121－125.

［5］钟卫.我国R＆D经费投入模式分析及建议［J］.统计研究，2012(2)：23－29.

责任编辑：沈玲

Research on Strategy and Mode of Industry-University-Research Combination Based on the Strategic Perspective

LI Qiang
(Management College，Business College of Shanxi University，Taiyuan 030031，China)

The combination and innovation of industry，university and research institutes is an important means to promote China’s capability of science and technology as well as transformation and upgrading of economy.Starting from Triple Helix Model of CIURI and the experiences from US，Germany and Japan in this field，this paper analyzes the environment that China’s CIURI faces and makes a strategic planning for CIURI by SWOT analysis.In addition，based on the analysis of three main bodies of CIURI，including the government，university and research institutes and companies，it considers that the company－centered CIURI mode is of great importance to the realization of China’s CIURI strategy.

industry－university－research combination;SWOT analysis;strategy;mode

F276.42

A

1009－3907(2014)07－0877－04

2014－04－01

山西省社科联重点课题(SSKLZDKT2013104)

李强(1983－)，男，山西孝义人，助教，硕士，主要从事技术经济、区域经济学研究。