新形势下档案行政执法工作的实践与探索

薛 梅 王伊薇

（扬州市档案局，江苏扬州，22255000022；上海交通大学，上海，20000224400）

images/扬州市档案局领导深入企业开展执法检查活动

档案行政执法是各级档案行政主管部门依照法定的职责、权限和程序，运用档案法律、档案行政法规和规章，使档案法律、档案行政法规和规章在社会生活中得以实施的活动。档案行政执法工作作为档案法制建设的关键环节，已日益成为推动档案法制建设的有效手段。

近两年来，扬州市加大档案行政执法的实施力度，强化对全市档案行政执法责任制的监督考核，先后开展了“全市区划调整撤并乡镇档案”、“重大活动档案”、“档案管理违法违纪行为”等执法检查活动，组成多个检查组，走进22个乡镇与街道、150多家机关企事业单位，实地察看全市各县（市、区）乡镇、街道档案工作管理状况，现场检查机关企事业单位重大活动档案资料的收集归档工作。通过档案专项执法检查活动的开展，有力地推动了全市档案法制建设，使档案行政执法工作逐步走向常规化、制度化和规范化，促进了全市档案行政执法工作不断向纵深发展。

笔者认为，在当前的档案执法检查实践中，依然还存在着一些不容忽视的问题，特别是随着法制化进程的进一步加快，对档案行政执法提出了新的更高的要求。因而，对档案行政执法工作进行认真地分析和深入地研究，不断总结经验，补强短板，进一步完善档案行政执法工作机制，以扩大档案行政执法工作覆盖面和影响力。

一、档案行政执法工作存在的主要问题

1.社会档案法制意识淡薄。长期以来，人们对档案工作的重要性及其在社会政治经济发展中的作用认识不足，档案法律法规的宣传不够全面、深入、细致，使档案工作一直得不到全社会的广泛关注和重视。甚至一些部门和单位认为《档案法》是一部软法，制约力不强，强制力不够，在执行过程中不足以对单位工作造成重大的影响，以致于档案执法工作得不到强有力的支持与配合，难以正常开展。

2.档案执法主体认识缺位。档案行政管理部门作为档案执法的责任主体，对法律赋予的权利缺少足够的认识。在实际工作中往往只注重档案业务指导，忽视了档案执法的监督职能；在档案业务指导中，只重视档案收集整理的规范化，忽略了档案法律法规的宣传；在档案行政执法中，只关注档案行政执法的过程，淡化了对违法行为的查处和责任追究。

3.档案执法监管体系薄弱。档案法律法规作为档案行政管理部门执法的主要依据，大多是从宏观方面进行管理和制定的，不够具体明确和细化。部分档案法律法规已很难适应当前新形势下档案工作的一些具体要求。在当下档案服务新领域，已经存在着执法的“盲点”，需要进一步修订、补充和完善。有的档案行政管理部门至今对执法监督缺少足够的认识和重视，尚未建立健全内部执法监督系统，配备符合相应条件的专职人员，使档案执法监督工作难以落到实处。

4.档案执法队伍建设欠缺。一些档案管理部门习惯于运用行政手段开展工作，档案执法人员的法律法规意识不强，执法主体中具有档案和法律专业知识的人员比较匮乏。有的县（市、区）在档案执法检查中，面临着年龄跨度大，执法队伍呈现断层，后继力量不足的现象。少数档案执法人员缺乏钻研业务、勇于执法、奋发进取的主动性和积极性，不能娴熟地掌握和运用法律手段进行执法管理，使基层档案执法水平无法适应新形势的要求。

二、加强档案执法监督工作的措施和手段

为了解决档案行政执法过程中存在的问题，使档案执法工作能够顺利有效地开展，笔者认为应从以下几个方面加以强化和完善。

1.加大宣传力度，增强社会意识。档案行政管理部门要切实做好档案行政执法工作，努力从加强档案法制宣传教育入手，通过采取多种渠道和途径，向全社会广泛开展普法宣传工作，利用多种媒体、文艺表演、法律讲座、知识竞赛、主题展览等方式，提高干部和群众对《档案法》的认识，增强社会的档案法制观念。特别是要提高机关企事业单位领导的档案法规意识，从而使档案工作受到全社会重视和支持，营造依法治档的良好氛围。

同时，结合一些典型案例，向全社会公布依法处理情况，使他们充分认识违法行为的危害性，从而引导人们自觉地学法、知法、守法、用法，切实履行档案法律、法规赋予的权利和义务，使档案行政执法工作赢得广泛的社会支持。

2.转变执法理念，强化执法手段。档案行政执法是依法治档的中心环节，是确保档案法律、法规发挥作用不可或缺的重要手段。档案行政管理部门应从战略的高度，充分认识档案行政执法的重要性，切实转变执法观念，增强依法治档意识。档案行政执法人员要拓宽思路，开阔视野，不断拓展和延伸执法范围。进一步强化执法的敏感性，对社会上的一些相关案例、案件要有自己的独立思考。要从档案行政管理的业务专项检查中走出来，把主要工作精力聚焦到全面履行法定职责，依法开展档案行政执法活动上来。

档案执法工作涉及面广、政策性强。在档案执法过程中，档案管理部门要结合实际，勇于探索，采取灵活多样的手段和方式抓好这项工作。要注重加强监管协调工作，积极争取有关部门的支持，加强与人大、政府法制办及有关主管部门的联系，搞好衔接协作，形成齐抓共管局面，以提高执法监督检查效果。

3.完善执法依据，健全监管体系。档案行政管理部门要建立健全档案行政执法责任制，认真梳理和完善执法依据，进一步明确执法范围和权限，不断规范行政执法程序，制定和出台相关配套保障制度，认真履行档案执法监督职责，切实维护法律的严肃性和权威性，逐步提高档案行政执法水平。

要建立健全档案执法监督体系，制定出台具体可行的档案行政规范性文件，加大档案行政管理部门的执法力度。要突破传统观念，努力改进工作方式，采取多种手段进行执法，以增强执法的力度和效果。要做到集中检查与平时检查相结合，执法监督与业务指导相结合，查处案件与帮促工作相结合。对违反档案法律法规的行为，要遵循“惩前毖后，治病救人”原则，充分做好跟进工作，帮助有关单位或责任人分析查找存在问题的原因，找出解决问题的措施和方法，确保依法治档工作能够真正落到实处。

4.强化队伍建设，优化人员素质。档案执法监督是档案法律、法规赋予档案行政管理部门的一项重要权力。在档案执法监督中，必须保证工作过程的科学性，执法检查的严肃性，行政处罚的准确性。要加强和充实档案执法人员的配备，建立起一支与执法任务相匹配的工作队伍，要健全档案执法监督机制，以保证档案执法监督工作的正常开展。

要加大档案执法人员的培训力度，培养一支高素质的档案执法队伍。要特别注重培养复合型档案执法人才，通过在职自学，组织专业培训，执法人员不仅要通晓档案法律法规，还要学习与执法有关的《行政诉讼法》《行政处罚法》等法律法规，努力造就一支敢于执法、善于执法、严于执法的档案行政执法队伍，采用多元化的方式开展好档案执法监督检查工作，切实维护档案法律法规的权威和尊严，树立良好的档案执法形象。