探讨建设工程施工中索赔与反索赔

张予军

(平煤神马建工集团有限公司,河南平顶山 467000)

探讨建设工程施工中索赔与反索赔

张予军

(平煤神马建工集团有限公司,河南平顶山 467000)

在建设工程施工中,经常会发生索赔以及反索赔的现象,施工索赔和反索赔以及成为建设工程合同双方经营管理的重要的组成部分。本文主要阐述了建设工程中索赔与反索赔的相关内容,为同类建设工程合同管理工作作参考。

建设 工程 索赔 反索赔 作用

在建设工程合同管理中，一个非常重要的内容就是索赔与反索赔。建设工程在施工中因为受到气象、水文以及地质地形等多方面的因素的影响，很可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。

1 建设工程索赔与反索赔的概念

1.1 索赔的概念

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

1.2 反索赔概念

反索赔(count claim)，顾名思义就是反驳、反击或防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或全部成功。对于反索赔的含义一般有两种理解：(1)认为承包人向业主提出补偿要求即为索赔，而业主向承包人提出补偿要求则认为是反索赔；(2)认为索赔是双向的、业主和承包人都可以向对方提出索赔要求，任何一方对对方提出的索赔要求的反驳、反击则认为是反索赔。

1.3 索赔与反索赔之辩证关系

在建设工程中，索赔管理主要包括两个方面：一是索赔；二是反索赔，两者是紧密相连不可分离的，两者之间相互作用、相互影响。在工程中，可以通过索赔的方式将损失进行直接的追回，能够得到非常合理的经济补偿，反之，通过但索赔可以有效的损失的现象进行预防，从而对建设工程的效益进行保证。如图1为索赔与反索赔的关系图。

2 建设工程索赔和反索赔的作用

2.1 索赔的作用

(1)索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。(2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。(3)索赔是合同实施的保证。(4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。

2.2 反索赔的作用

(1)减少或预防损失的发生。有效的反索赔可以预防损失的发生，即使不能全部反击对方的索赔要求，也可能减少对方的索赔值，保护自己正当的经济利益。(2)一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有利于整个工程的施工和管理，也会影响对方的索赔工作，使对方的索赔工作受到合理的“打击”。(3)做好反索赔工作不仅可以全部或部分否定对方的索赔要求.使自己免受损失，而且可以从中重新发现索赔机会。(4)反索赔工作与索赔一样，也要进行合同分析事态调查、责任分析、审查对方索赔报告等工作正确开展反索赔工作，也会促进和提高企业基础管理工作的水平。

图1 索赔与反索赔的关系图

3 提高索赔成功率的关键

3.1 做好收集,整理签证工作

索赔对双方当事人的切身利益产生着直接的影响，索赔工作是以事实为主要依据，必须要具备充分的事实证明，保证事实证据的确凿，同时需要采取并且利用对应的合同条款以及法律法规，保证资料的收集能够成为索赔真正的依据。在资料的收集过程中，必须要进行全面周详的考虑，保证措施的严谨性，并且保证计价依据的明确，具有齐全的开工资料以及清楚的图纸，并且进行详细的记录，对于建设方或者让监理方的原因产生的工程返工或者窝工的现象所增加的工程量，必须要一一进行签证，绝不轻易放过每一个细节。

3.2 主动创造索赔机会

在建设工程施工中，必须保证所有的指令都是书面形式的，并且对于施工现场所产生的损失需要具有录像，对因为设计变更或者其他原因造成的损失要具有完整的资料，对于工程建设中的土石方工程、隐蔽工程以及拆除工程，其签证时间必须要牢牢记住，并且及时的进行记录，保证不露项、不错项，抓住索赔的机会，不放过任何一个索赔的机会。

3.3 注意索赔技巧

采取有效的索赔技术可以保证索赔工作的效率，主要采取以下三种措施：一是施工单位必须严于律己，对工程质量进行保证，在业主的心中赢得良好的企业形象，对需要索赔的项目必须做到合情合理，并且具有完整的索赔资料，并且不应轻易的将索赔的意向流露出来，具有确凿的事实依据，具有充分的理由，并且注意把握时机。二是索赔需要一定的时间和空间，对一些数额较大或造成损失事实不明显和有争议的项目，不能急于提出索赔，要不断收集和整理好索赔的证据，时机成熟则促其成，对于事实清晰，损失价值不大的，则作短平快处理，并可适量妥协，目的是培养大额索赔的成功，以取得以一当十的作用，切忌过多的小额索赔，会使工程监理，业主反感，影响大额的索赔的顺利进行。

4 如何做好反索赔

反索赔的工作内容可包括两个方面：一是防止对方提出索赔；二是反击或反驳对方的索赔要求。

4.1 防止对方提出索赔

要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。 严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约。如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对手的索赔做好两手准备。体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。

4.2 反击或反驳对方的索赔要求

如果对方先提出了索赔要求或索赔报告，则自己一方应采取各种措施来反击或反驳对方的索赔要求。常用的措施有：将对方的失误抓住，并且向对方提出索赔，这样可以对对方的索赔要求进行平衡或者对抗，从而在最终在岁索赔的解决中能够达到互不赔偿的结果。针对对方的索赔报告，进行仔细、认真的研究和分析，找出理由和证据，证明对方索赔要求或索赔报告不符合实际情况和合同规定、没有合同依据或事实证据、索赔值计算不合理或不被确等问题，反击对方不合理的索赔要求或索赔要求中的不合理部分.推卸或减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

5 案例分析

5.1 案例一

某工程合同中补充条款中写道，甲方在开工日前10天提供合同规定的施工场地和其他施工条件。乙方必须保证按质量标准及合同工期完工交用，不得以任何由提出延期。否则，每延期一天按合同总价万分之五扣罚工程款以作为甲方损失，直至验收交工合格日为止。起初，乙方根据自己的经验判断，完全有把握按期完成。在合同执行过程中，开工45天后，甲方仍没有解决需要拆迁的施工场地，给施工带来极大不便。但因合同没有对甲方这种违约作具体的规定，索赔中双方扯皮，甲方以并没有影响施工进展为由拒绝赔偿。同时，甲方因资金缺乏，连续三个月拖欠工程进度款，由于合同中对拖欠工程款的问题也没有详细规定，为避免延期的高额罚金，乙方只好自行垫贷大量资金，十分被动。

由此可见，能否有效的进行反索赔，维护自方的正当利益，从签订合同时就应建立反索赔和索赔意识。认真分析合同的每一条款是否公平，对日后提出索赔是否有利。如何利用制约对方的条款来缓解对方对自方的制约。使自方在合同阶段就处于不被对方制约的有利地位。

5.2 案例二

某工程合同中关于设备、材料的供应方式在条款中这样写入：甲方按乙方中标书的数量供应钢材、木材、水泥到现场。对于不能满足工程使用的少数品种钢材由乙方负责调剂使用。在合同执行过程中，有两种用量较多的钢筋甲方无货供应，在乙方尽力调剂也不能满足工程使用的情况下，甲方同意了以大代小的办法，使钢筋用量增加很多。乙方提出了索赔要求，希望甲方能对以大代小多用的钢筋量的差价给予补偿。

甲方对该项索赔要求审查的意见如下：(1)工程中因货源问题发生了以大代小多用钢筋的情况属实。(2)合同中甲方已明确了少数品种和钢材不能满足，乙方承担了负责调剂的责任。因此，甲 方不能承担该部分费用。(3)合同中已明确，甲方按乙方中标书的数量供应。在以大代小的签证中，没有提及增加钢 筋数量及费用问题。(4)发生以大代小的工程部位，其实际含钢量仍在相应预算定额子目含钢量的范围之内。

6 结语

综上所述，在建设过程施工中，索赔和反索赔的现象是非常常见的，必须充分认识到索赔以及反索赔的作用以及重要性，采取有效的措施做好索赔以及反索赔工作。

[1]杨麦仓,戴俊清.业主应对索赔和进行反索赔的策略[J].山东工商学院学报,2004年01期.45-46.

[2]杜丽渊,赵晓东.浅谈项目施工的索赔与反索赔[N].建筑时报,2002(09):90-91.

[3]黄志春.建筑施工企业索赔管理与反索赔防范[J].铁路工程造价管理,2002年01期.45-46.

[4]杨立新,梁剑,魏扬顺,张陆生,邵菁.浅谈工程施工索赔和反索赔[J].河南水利,2006年07期.23-24.