一个成功的索赔处理案例

李金炎，徐婷婷

（广州南华工程管理有限公司，广东 广州 510230）

国内某大型航道治理工程试验段由于种种原因，工程结算过程中承包人向业主提出十几项费用索赔，索赔金额达1 100万元，经过监理艰苦细致的工作，依据国家政策和施工合同，与业主、承包人多次协商，最终承包人成功索赔843万元。可以说是监理处理工程索赔的一个典型案例。

1 监理对承包人索赔的处理

监理对承包人最初提交的工程索赔文件进行了初步审查，认为索赔文件的编制较为混乱且依据不充分。要求承包人对索赔文件进行修改补充，退回重新报审。对承包人的索赔提出了具体意见：

1）必须委派全过程参与该工程的主要人员负责结算和索赔工作；

2）承包人的索赔文件中将关键设备滞期交货导致的直接和间接损失与其他项目混淆在一起，索赔原因和责任不清楚，且项目过于笼统，要求分开计算；

3）索赔文件中采用的依据均为承包人自身的文件或与其分包商的来往文件，属单方性质，依据不充分，不能作为施工索赔的依据。

承包人根据监理的意见修改并重新上报后，监理提出了工程索赔处理的初步意见，随后在现场组织召开了协商会，对监理意见逐条讨论，形成了统一意见，形成会议纪要，要求承包人按纪要提交了最终的结算书和索赔文件。

根据施工过程中各方来往的文件，承包人提出的索赔，主要包括关键设备滞期交货的直接损失和间接损失费，监理部对其中的每个项目进行了认真审查，特别是审查索赔依据的充分性、索赔数额的合理性，逐一对每个项目进行审查。监理部提出的索赔处理意见，业主和承包人均认为依据充分、符合合同规定、计算合理，所以采纳了监理的意见，详见表1。

表1 索赔汇总表Table1 Summary of claims

2 处理索赔的工作重点

2.1 以合同和事实为依据，审核索赔依据和索赔金额

监理进行合同管理的目的之一是预防索赔事件发生，施工合同是监理工作的主要依据[1]，因此，监理人员要熟悉理解施工合同的内容，特别是业主和承包人的责任，但也不能死套合同，忽略事实。

本文所述索赔事件中，监理正是本着以合同和事实为依据，对由此产生的各种损失进行核算，以使业主给予补偿。

2.2 加强沟通，协商一致处理索赔

一般来说，业主在工程索赔方面给监理的授权都是有限授权，给监理的权利是对索赔依据的确认权和索赔额的建议权。因此，索赔事件发生后，监理作为独立的第三者应充分发挥组织协调的作用[2]，充当其中的润滑剂，充分行驶自己的建议权，促成甲乙双方的协商一致。

2.3 监理应有索赔预防，做好同期记录

索赔事件发生前往往有许多征兆，比如工期延误、关键设备不到位等，监理有预防意识，就会主动采取行动提醒或者督促业主（或承包人）及时采取有关措施，同时在自身的监理工作方面及时全面的做好同期记录，便于日后对有关文件的批复和索赔事件的处理。

本工程监理对关键设备交货滞后以及后续的情况进行了详细的记录，在索赔事件处理过程中，充分利用这些记录，对船机、设备、人员进行统计分析，如实反映出实际的损失，为圆满处理索赔打下良好的基础。

2.4 认真分析索赔项目的关联关系

索赔事件一旦发生，往往不是独立的，而是互相关联的。如果独立对每个项目进行分析审查，监理往往难以提出令人信服的意见，本例中，承包人不分费用种类而将索赔申请一揽子上报给监理审查，如果监理工程师不加分析拿出的审查意见会使业主不满意。因此监理在处理过程中，认真分析各索赔项目之间的关系，将相关项目分为关键设备引起的直接损失费用和间接损失费用，并对由于关键设备引起的直接损失费给予全额的补偿，间接费用考虑风险共担的原则给予50%的补偿。

2.5 弄清每一项费用的合理性

索赔金额多少是每一个业主最为关注的，业主要做到出钱合理合法（索赔一般都是工程项目审计的重点），承包人须做到索赔有理有据。因此，监理在处理索赔事件过程中要做到心中有数，每一笔费用发生的依据、计算方法、合理性都要进行审查[3]。

2.6 杜绝唯业主意见是从的思想

监理工程师应为业主服务，监理部一般也会按照业主的意见处理有关问题。所以，事实上业主的意见对监理工作影响很大，特别是投资和索赔方面更是如此，本人认为，处理索赔事件，监理应杜绝唯业主意见是从的思想，按“独立、公正、诚实信用”的原则处理，从某种意义上来说，也是监理的自我保护。

2.7 避免存在苛扣承包人越多，业主越满意的思想

目前很多承包人在向监理提交索赔报告中，往往会出现多报或虚报的现象。监理在处理索赔事件中，也可能存在能少给的少给，可给可不给的不给，使承包人对监理的看法产生偏差，甚至跳过监理直接与业主协商，后果是业主反而认为监理不作为，承包人也对监理不满，所以监理工程师要客观公正地处理问题。

[1]田威.FIDIC合同的索赔条件——一个成功案例的分析[J].国际经济合作，1993（3）：26-28.TIAN Wei.Claim conditions of contract FIDIC：A successful case analysis[J].International Economic Cooperation，1993（3）：26-28.

[2] 田威.FIDIC合同的付款与工程变更令[J].国际经济合作，1993（8）：33-35.TIAN Wei.Payment and engineering change order of contract FIDIC[J].International Economic Cooperation，1993（8）：33-35.

[3]魏伟.浅析建设工程施工索赔[C]//河南省土木建筑学会2010年学术研讨会论文集.2010.WEI Wei.Analysison project construction claims[C]//Academic conference proceedings of Henan Civil Construction Society in 2010.2010.