人类的笑：进化论与社会互动论的视角

(南京师范大学心理学院,南京 210097)

1 引言

笑是人类社会中一种重要的沟通信号。日常生活中,笑无处不在。古往今来雅俗文化中关于笑的表述非常多,如：“巧笑倩兮,美目盼兮”,“墙里秋千墙外道,墙外行人,墙里佳人笑。笑渐不闻声渐悄,多情却被无情恼”,“谁笑到最后,谁笑得最好”。不同文化对笑有共同的关注倾向。笑徘徊在科学研究的门槛边,当科学家开始关注笑时,他们通常会关注与之相关的研究主题,比如幽默、机智、荒谬、人格和健康等,而不是笑本身(Provine,2004;弗洛伊德,2010)。由于笑不仅形式多样,且功能灵活,因而难以展开研究(Mehu&Dunbar,2008)：第一,笑的表达形式具有多样性。感觉通道上,存在听觉通道的笑和视觉通道的笑,身体参与程度上,包括整个身体参与的大笑与只有面部参与表达的微笑以及二者之间身体运动参与程度不等的笑;第二,不同语境下,笑有不同的功能,如表达礼貌,对他人的尊重与喜爱,以及个体的情绪状态等。通过研究愉悦之笑、触摸之笑(痒笑)、嘲弄之笑和幸灾乐祸之笑,发现笑包括不同的情绪内涵,个体可以在不同情绪状态下发笑,如：快乐、惊讶、紧张、悲伤和羞愧(Szameitat,Darwin,Wildgruber,Alter,Szameitat,2011;Sauter,Eisner,Ekman,&Scott,2010)。笑一直为西方研究者所重视,近100年来,西方学界关于这一主题的实证研究硕果累累。国内学者对笑的研究非常有限,已有研究关注被笑恐惧、被笑愉悦与笑他愉悦等与笑相关的情绪(喻丰,郭永玉,2009a,2009b),以及东西方被试观察笑表情时的眼动差异(Liu,Ge,Luo,&Luo,2010)。本文主要回顾笑的脑机制研究,梳理笑在进化论和社会互动论视角下的相关研究,揭示不同视角下笑的相关功能,期望激发国内学人对笑的研究兴趣。

2 笑的脑机制研究

早期研究者主要采用电刺激法探讨笑在大脑中的解剖学定位,通过对患病被试(主要为脑部疾病,包括癫痫和严重心理疾病等)的大脑不同区域进行电刺激,观测刺激哪些脑区能产生笑的反应,以及是否产生愉悦情绪。Wild,Rodden,Grodd和Ruch(2003)等人通过分析以往电刺激法研究,发现笑的表达包括两个相互独立的神经通路：一为情绪驱动系统,包括杏仁核、下丘脑、底丘脑以及脑干的背侧区和被盖区;二为自主系统,包括左额下回、运动皮层、锥体束以及脑干腹侧。后来的研究则致力于探究更为精确的脑区定位,而由于患者年龄、疾病类型、患病时间以及电刺激参数之间存在较大差异,难以得到统一的结论,如表1所示。

表1 引发笑产生的电刺激研究

采用电刺激法只能研究笑产生时的大脑解剖学定位,且在这一研究范式下,笑的产生是由于电流的刺激,可能存在生态效度问题。

已有部分研究开始采用fMRI来探讨笑的脑机制。不同感觉通道的笑引起的脑区活动存在差异。当被试听笑声时,右侧脑半球的听觉区域与躯体感觉区域活动水平显著提高(Meyer,Zysset,von Cramon,&Alter,2005);而当被试观察笑面部表情时,海马、杏仁核以及海马旁等脑区活动水平显著提高(Wild,Erb,Eyb,Bartels,&Grodd,2003)。近年来,研究者更加重视对不同类型笑的脑机制研究。对不同类型笑的知觉引起不同的大脑反应。Szameitat等(2010)发现,对痒笑(tickling laughter)与情绪笑(emotional laughter)的知觉在大脑反应中出现了双重分离(double-dissociation),当个体知觉情绪笑时(包括愉悦笑和嘲笑),前内侧额叶皮层(arMFC)活动水平较高;知觉痒笑时,右侧颞上回(STG)活动水平较高。在另一项研究中,McGettigan等(2013)让被试分别听真诚笑与伪装笑,发现听伪装笑时,被试前内侧前额叶皮层(amPFC)活动水平较高;听真诚笑时,双侧颞上回活动水平较高,研究还发现,当个体知觉到不情愿的笑(involuntary laughter)时,内侧前额叶以及与感觉运动区域相关的神经机制都参与了笑的深度加工。即当判断笑的情绪内涵与主体意向时,额叶的活动会明显增加。笑的表达与小脑、下丘脑以及中脑等区域紧密联系。Frank等(2012)选取年龄、性别和教育程度相匹配的23名小脑退化被试和23名健康被试,让被试观看幽默刺激,评估被试对刺激的理解程度,记录被试面部表情,同时进行核磁共振检测,结果发现,两组被试在幽默理解上不存在差异,小脑退化组被试面部笑持续时间更短,其小脑蚓部、小脑侧叶、小脑后叶和小脑前叶等区域的活动显著低于健康组被试。Wattendorf等(2013)研究了痒笑的脑神经机制,对被试右脚底挠痒并允许其产生笑,发现同时被激活的区域有下丘脑外侧区、顶叶盖、杏仁核和右小脑,其中,下丘脑对刺激进行内部整合,并将反应指令发给指挥发声控制的中脑导水管灰质。

关于笑的ERP研究则相对较少。研究者对不同情绪脸的脑电反应进行比较,与愤怒情绪脸、害怕情绪脸和中性情绪面相比,愉悦笑脸诱发出更加正向的脑电成分(Calvo,Marrero,&Beltrán,2013)。Amoss(2013)以听觉笑为刺激材料,发现听觉笑在前额部位诱发了潜伏期为200 ms的负成分。

总体看来,研究者对笑进行的fMRI和ERP研究还比较欠缺,亟待更系统的研究进一步揭示笑的脑机制。

3 进化论视角下的笑研究

笑是长期进化的结果。达尔文(2009)认为,人类的笑从灵长类动物的游戏脸孔(the play face)进化而来。游戏脸孔指一种放松张嘴面部表情(relaxed open-mouth display),包括张大嘴巴,不连贯的呼吸,发出“哈哈哈”声(Provine,2004)。非人类灵长类动物进行社会游戏时,也会发出类似笑的声音和表情(Ross,Owren,&Zimmermann,2010)。如果笑能够促进个体的生存,那么笑可以通过进化过程得以保持(Ko&Chang,2011)。研究发现一部分胎儿也有面部笑行为的发生(Kawakami&Yanaihara,2012)。作为一种适应性行为,笑是年幼个体获得他人照顾和成年个体提升性吸引力的有效策略,同时,笑有效促进个体的身心健康。

3.1 笑提高婴儿的生存几率

婴儿通过笑使他人更关注自己而提高其生存几率。笑是使父母趋近并照顾自己的基本依恋行为(Riem et al.,2012)。对父母而言,婴儿的笑本身就是一种奖励性的经验,可以激发父母大脑的神经奖励中心(neural reward centers)(Berridge&Kringelbach,2008;Swain&Ho,2010)。笑提示父母,“你做得很棒”,这种信息增强父母育儿的成就感和效能感,从而进一步增强父母与婴儿之间的依恋,强化父母的投资行为。有研究发现,当向母亲呈现孩子的笑脸时,母亲大脑活动中与多巴胺系统相关的黑质纹状体脑区以及多巴胺神经元的活动非常活跃(Strathearn,Li,Fonagy,&Montague,2008)。Mendes和 Seidl-de-Moura(2014)研究了母亲情感行为和婴儿笑之间的关联,发现二者之间呈显著正相关,婴儿笑显著延长了母亲与他们的互动时间。

3.2 笑增强个体的性吸引力

笑增强个体的性吸引力,使基因顺利传播。根据性广告假设(sexual advertisement hypothesis),笑是礼貌组成要素之一,笑的产生是为了增强个体的性吸引力(Mehu&Dunbar,2008)。从选择配偶的角度看,人们不希望配偶整天不苟言笑,板着脸。爱笑的个体表现出高乐观主义水平、高开放性、高宜人性、高宽容度以及高温暖度,这些特点能增加其被异性选择的可能性,从而使其基因得以顺利传播。与其它面部表情和声音相比,笑更受人欢迎。带笑的面孔看起来比中性面孔更有吸引力(Kashdan,Yarbro,McKnight,&Nezlek,2014)。一般而言,个体对异性的笑更感兴趣,评价更高。通过播放女性笑的录音,让男女两性被试进行评估,发现男性对笑声性感程度的评价比女性更高(Bachorowski&Owren,2001)。

男女两性通过笑策略提升性吸引力的途径存在性别差异。第一,女性通过主动笑提升吸引力,而男性通过使他人笑提升吸引力。大量研究发现女性笑的频率和程度远高于男性,更擅长用主动发笑提高自己对男性的性吸引力,同时,女性的笑更多指向男性。因为男权社会环境下,男性占有更丰富的资源,女性可以用笑策略来“取悦”男性,从而获得与男性共享资源的机会。一项研究在自然情境下观察1200次自发笑,对每一次笑的情境记录言谈者和听众的性别,谁笑了,笑之前言谈者说了什么,发现女性笑的频率比男性多出126%(Provine,1993)。当有男性听众在场时,女性演讲者笑的频率更高(Smoski&Bachorowski,2003;Provine,2004)。男性提升性吸引力的方法则是使他人笑(特别是使女性发笑),能够使他人笑意味着幽默且机智,也意味自身携带的基因更为优越。在不同文化条件下,男性更容易引起他人笑,男性是笑料的提供者,而女性则是笑料的接受者(Provine,2004)。日常经验告诉人们,男性的行为和语言总是更容易让人感觉好笑。在各种文化下,小丑和相声演员等逗人发笑的角色大多为男性。第二,男女两性对有声笑和无声笑的偏好存在性别差异。男性对女性的有声笑更为偏好,与此相匹配,女性通过有声笑吸引男性的注意力。Grammer(1990)发现一群陌生人见面并交往10分钟后,男性更多转向那些发出有声笑的女性。研究表明,随着年龄的增长,女性无声笑的频率呈上升趋势,有声笑呈下降趋势(Hudenko,Stone,&Bachorowski,2009)。即当女性生殖和性需求动机较高时,她们会用悦耳的有声笑作为一个有效的策略来增加自己的性吸引力,随着个体年龄的增长,动机水平变低,女性则会自动淘汰这一策略。与男性相反,女性更喜欢发出无声笑的男性。男性发出有声笑容易使女性觉得他不够成熟,不够聪明,甚至有点愚笨(Provine,2004),过分严肃的面部表情则容易让女性将其判断为一种拒绝且难以接近的信号,因而,男性的无声笑则避免了以上两种情形的局限性。

3.3 笑有效促进个体的身心健康

在进化的作用机制下,笑有益于个体身心健康的保持与促进。“笑口常开,无病无灾”,“若要身体好,一日笑三笑”之类的俗语表明笑对人的身心健康有着很好的疗效。笔者对《中国谚语大全》(温端政,2004)中与笑相关的谚语进行统计,表达笑促进身心健康的谚语占12.8%。研究表明爱笑的个体寿命更长,且生活质量更高(Abel&Kruger,2010)。通过以往实证研究与干预研究,发现笑通过四个层面的机制对个体身心健康产生积极效应,如表2。

这4种机制分别从生化、身体、心理和社会四个层面解释笑对个体身心状态产生的积极影响。不同层面的机制仍然存在继续深入研究的空间。在生化层面,笑通过何种微观机制产生抗病物质,增强免疫细胞的活性,促进多巴胺和内啡肽的释放与合成,仍然需要深入的理论探讨与进一步的实验研究。另外,以上四个层面的机制并不相互独立地作用于个体,那么,这些不同的机制之间如何相互影响、相互作用,进而影响个体的身心健康,目前还缺乏相关的实证研究。

表2 笑影响身心健康的四种机制

4 社会互动视角下的笑研究

社会互动视角将笑视为一种典型的社会信号。与独处相比,社交活动中笑的发生频率高得多。除去电视、广播和书籍等间接社会刺激引发的笑,社交情境中笑的频率是独处时的30倍(Provine,2004)。笑并不意味着存在有趣的事情发生,它是人们相遇时的互动方式和手段(Roth,Ritchie,Hudson,&Mergard,2011),“你从哪儿来”和“见到你很高兴”这样平淡而简短的日常言语都能引人发笑,表达本身并不可笑,重要性在于双方用笑创设出一种良好的互动状态。笑能有效控制攻击行为,增进合作行为,促进良好人际关系的形成。

4.1 有效控制攻击行为

社会发展过程中,高人口密度意味着更拥挤的生存空间、更多的资源争夺行为和更频繁的互动,容易导致更多的攻击行为。竞争假设理论(the competition hypothesis)主要解释受支配个体为什么笑,该理论认为,竞争环境下,笑意味着受支配地位个体向支配地位个体示弱与讨好,明晰二者之间的层级关系,从而有效控制对方的攻击行为(Mehu&Dunbar,2008)。人们不太可能去攻击正在笑的个体(Bryant&Aktipis,2014),正所谓“伸手不打笑脸人”。Schneider和Josephs(1991)研究儿童竞争活动时发现,与胜利者相比,失败者笑的频率更高,强度更大。在企业中,那些甘于身处低职位的女性比希望获得更高职位的女性笑得更多(Schmid&Hall,2004)。Ketelaar等(2012)发现,支配性水平低的足球运动员与支配性水平高的球员相比,代言不知名品牌的模特与代言知名品牌的模特相比,前者脸上会出现更为典型的笑。笑是评价个体攻击性水平的一项外部指标。与中性面部表情相比,被试认为露出面部笑的运动员攻击性水平更低(Kraus&Che,2013)。

笑也是支配地位个体对受支配地位个体的一种绥靖策略(Caron,2002)。虽然笑是受支配个体的典型行为,但当受支配个体发现自己一味讨好并不能取得相应的好处时,他们会转而选择奋起抗争,因而,攻击依然不可避免,这就要求支配地位个体权衡利弊,与受支配个体达成共识。当受支配个体向支配地位个体发出笑的信号,意即：“我承认我比你低,我们不打,行吗？”后者报之一笑,意即：“好的,我们当然可以不打,友好相处最好不过了。”因此双方成功用笑避免了斗争行为。

4.2 增进合作行为

合作假设理论(the cooperation hypothesis)认为笑是建立和促进合作联盟的良好策略之一(Mehu&Dunbar,2008)。随着分工的细化与人际之间的频繁互动,合作显得特别重要。人们需要通过相关线索来甄别真正的合作者,对笑的识别是其中一种关键线索。作为信号表达方式,笑促进人们对合作伙伴的识别。

第一,与其它面部表情相比,人们认为面部带笑的个体更诚实,更愿意与他们进行合作。Krys等(2015)让中国、德国、墨西哥、挪威、波兰和美国等不同文化下的被试评价带笑面孔图片和中性面孔图片的诚实程度,与中性面孔相比,男女被试对带笑面孔图片诚实程度的评价显著高于中性面孔图片。在最后通牒游戏研究中,主试告诉被试A,B将和A共同分享12美分,然后,随机向A呈现带笑面孔、中性面孔或愤怒面孔后,B给出不同的分配情况(分别给A 1美分,2美分,3美分,4美分,5美分,6美分,7美分,B自己分别得到剩下的钱),考察A对分配的接受程度,发现不论何种分配情况,呈现笑面孔条件下A对分配的接受程度最高(Mussel,Görit,&Hewig,2013)。研究发现,商家服务过程的电子微笑(e-smile)会使买家觉知到网络购买的真实性和卖家的友好程度,进而加强买家的持续购买意愿(Turel,Connelly,&Fisk,2013)。

第二,笑越真诚,越具有自发性,就越容易激发合作行为。笑使双方分享积极情绪,进而解决承诺问题,形成联盟,促进双方共享物质资源。通过侦查笑的真诚程度,个体可以有效选择可信度更高的合作者,并决定自己的投资行为。一项信任游戏表明受托人笑的真诚程度越高,越能得到请托人的信任(Centorrino,Djemai,Hopfensitz,Milinsk,&Seabright,2015)。有研究发现服务人员的真诚笑能够直接影响顾客付小费的意愿,当双方比较熟悉时,顾客付小费的愿意更加强烈(Bujisic,Wu,Mattila,&Bilgihan,2014)。研究者让被试对2000年日本众议院672位候选人和2004年澳大利亚众议院286位候选人面部笑指数(smile index)进行评估,在控制年龄、性别和以往竞选成绩等变量之后,回归分析表明候选人笑指数大小能够显著影响投票率,指数越大,投票率越高(Horiuchi,Komatsu,&Nakaya,2012)。在竞选条件下,通过使听众发笑,政治家与支持者之间建立起感情上的联系,并拉大了听众与潜在竞争者之间的距离(Stewart,2012)。

4.3 促进形成良好人际关系

笑传达“我很喜欢你”这样一种信息。笑提示个体,人际世界是安全的,自己是有价值的、被理解的、被关怀的,可以得到更多的帮助(Panksepp,2007),这种积极提示有助于良好人际关系形成。

首先,笑增进人际关系满意感。课堂中的笑行为可以使老师和学生之间的关系变得更亲密团结(Roth et al.,2011)。Bazzini,Stack,Martincin 和Davis(2007)将52对情侣随机分配到以下四种回忆情境：①回忆最近三个月引起情侣共同发笑的事件,②回忆最近三个月单独与亲人或朋友互动时发笑的事件,③回忆最近三个月情侣共同经历的积极事件,④回忆与亲人或朋友互动时感觉愉快的事件,研究表明,第一种回忆情境的个体报告最高的关系满意感。第二,笑预测未来的人际关系满意感。对面对面交流、电话交流、短信交流和邮件交流等不同模式的沟通方式进行研究,发现不同模式下的笑都可以预测未来交流双方的关系质量(Vlahovic,Roberts,&Dunbar,2012)。一项研究对162位被试两周日志进行分析,收集了5510次日常面对面社会互动资料,结果发现,带笑的表情可以预测未来更高程度的亲密感、积极情绪和愉悦感(Kashda et al.,2014)。研究者对个体照片中笑的强度与其婚姻状态进行了一项追踪研究,发现个体在照片中笑的强度越高,其婚姻关系更持久、稳定且幸福(Hertenstein,Hansel,Butts,&Hile,2009)。第三,笑化解人际互动中的紧张状态,诗云“相逢一笑泯恩仇”。Maemura(2014)模拟谈判情境,研究表明笑有效缓解由于争夺资源等冲突引起的不适感,帮助谈判双方营造良好的气氛。另外,随着网络时代的到来,人们以网络为互动平台的行为越来越频繁。网络沟通行为中,人们缺少真实情境中与笑相关的面部线索和声音线索,因而,不同形式的笑脸(包括)以及“呵呵”、“哈哈”等相关声学符号出现频率都很高。电子微笑同样能够促进情感的表达,使信息得到通畅的传递(Huang,Yen,&Zhang,2008),进而促进良好人际关系的形成。

5 未来研究展望

总体看来,与笑相关的心理学研究在中文语境下是缺席的,一方面可能是由于人们“日用而不自知”,另一方面则可能是没有厘清幽默与笑之间的本质差异。未来研究需要有效区分笑与幽默,加强笑的脑机制研究,探讨笑的跨文化一致性与差异性,开展笑的应用研究与科际合作。

5.1 有效区别笑与幽默

研究者经常犯一个常见的错误,或者把幽默和笑当成一回事,或者认为幽默与笑之间存在因果性关联,研究时对幽默与笑并不加区别(Veselka,Schermer,Martin,&Vernon,2010;Scott,Hyer,&McKenzie,2015)。大多数情况下,笑与幽默是相互独立的,像“神经质性的笑”和“邪恶的笑”等表明笑不只是对幽默刺激的简单反应(Clift,2012)。笑与幽默的区别如下：第一,笑比幽默更容易发生。笑处处存在,幽默却比较少见。幽默的产生需要借助语境的理解,如果对话双方不能及时理解当时的语境,就很难发挥幽默的作用,也不能有效引起笑的产生。第二,笑的产生原因是多维度的,幽默只是其中的原因之一。在挠痒、游戏、经历创伤、极度喜悦、遭遇攻击、表达优越感和荒诞感、以及颠覆权力结构等过程中,人们都会发笑(Keltner&Bonanno,1997)。Provine(1993)的研究表明只有不到20%的笑是由幽默产生的。根据笔者不完全统计,《红楼梦》文本中笑的出现频数至少为3801次,由幽默引起的笑不超过214次,占所有笑的5.63%。未来研究需要重新厘定笑与幽默之间的区别与联系,将笑视为一个独立的研究主题,有效推进笑的相关研究。

5.2 加强笑的脑机制研究

在电刺激法研究范式下,进行了诸多个案研究,但基于脑疾病患者的研究结论不一定能够推测到常态群体。近年来,已有研究开始关注痒笑以及笑表达的相关脑机制(Szameitat et al.,2010;Wattendorf et al.,2013;Frank et al.,2012)以及知觉真诚笑与伪装笑时大脑不同区域的活动反应(McGettigan et al.,2013),但远没有达到系统化的水平。未来研究可以从以下两个方面进行：第一,探讨不同情绪内涵之笑和不同意识控制程度之笑的脑机制。笑的情绪内涵有多种,包括愉悦、轻蔑、悲伤和羞愧等,以往诸多研究主要关注正性情绪笑的脑机制,忽视了对负性情绪笑的脑机制研究。笑的运动表达可分为随意控制(如伪装笑)和非随意控制(如痒笑),那么,意识控制程度不同的笑是否会在脑机制上出现分离效应呢？第二,从信息处理的角度看,大脑对笑信息的处理可能存在相应的知觉—理解二阶段模型,随着时间的推移,大脑对不同笑刺激的知觉与理解是如何在脑机制层面表征出来的,未来需来结合ERP与fMRI等认知神经科学的方法来进行研究。

5.3 探讨笑的跨文化一致性与差异性

国外关于笑的研究已经取得相当丰富的结论,这些结论具有文化普适性吗？作为一种适应行为和社会沟通信号,笑同时受进化和文化的双重影响,因此,有必要在不同文化背景下考察笑的一致性与差异性。一方面,一致性研究可更好地揭示笑的普适性与进化意义。对来自10个国家的互联网使用者照片表情的跨文化研究表明,女性显著比男性笑得更频繁(Szarota,2010)。在不同文化条件下,男性是笑料的提供者,女性是笑料的接受者,这种性别差异模式在5到6岁时就开始形成了(Provine,2004)。未来研究需要进一步探讨笑在不同文化下的共同特征、表现及功能。另一方面,差异性研究则可以揭示文化对笑的具体影响与制约。有研究发现西方被试在知觉笑这一面部表情时,第一个注视点集中在口部,口部在判断中起着更为重要的作用(Calvo,Gutiérrez-García,Avero,&Lundqvist,2013)。通过对中国和日本两国被试的研究表明,眼部在东方人知觉与解释笑的过程中起着更为重要的作用(Liu et al.,2010),一个合理的解释是东方人更重视情绪觉察与沟通,而人的眼部能对笑的知觉与理解提供更全面的线索,因而眼部成为东方人关注的焦点。东方文化权力距离更大,上级对下级的支配意识更强,那么,在东方文化中,下级对上级笑的频率是否更高呢？中国文化强调情境和关系,重视和谐,因而中国人的笑更多参照情境框架,而西方文化强调个体,西方人的笑则可能更多参照自己的内心体验,那么,中国人是否较西方人更擅长采用“伪装笑”策略来营造和谐的人际关系呢？亟待相关研究来揭示笑的文化特异性表现。

5.4 开展笑的临床研究与科际合作

国内现代医学对疾病的治疗更关注疾病的生物学基础,不太关注其它层面要素对身心健康的影响。世界其它地区已经开始将笑纳入到生理疾病治疗和心理健康维持等领域中(张钰等,2010;Ko&Chang,2011;Kimata,2007)。国内研究还未重视笑的临床价值,未来有必要进一步加强笑的临床应用研究。另外,作为典型的科际主题,笑在生化层面上如何促进抗病物质的产生,笑的遗传与基因机制在哪里,展开不同学科之间的合作研究将会更好地回答并解决这些问题。

致谢：感谢审稿专家和编委睿智而富有建设性的评审意见,并感谢河北师范大学阎书昌老师在本文写作过程中提供的无私帮助与支持！

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