对社区矫正审前调查中存在的问题与对策的研究

杜领娟

河北省深泽县委党校，河北 深泽052500

审前调查制度是指在判决前，由司法行政机关对被告人或罪犯的居所情况、一贯表现、犯罪背景等进行专门调查，并对其社会危险性和再犯可能性进行评估，形成调查与评估报告提交法院，供法院裁决是否对被调查人适用社区矫正的一种制度。开展审前调查，不仅为人民法院全面、客观、公正裁判提供了重要参考，而且为社区矫正工作的顺利开展奠定了坚实的基础。但由于多种原因，这项制度也存在诸多的问题与不足，需要进一步的规范和完善。

一、审前调查中存在的问题

(一)调查人员配备不足

一个调查评估做实到位，不但要与本人见面、谈话，还要走访被调查对象家庭、邻居、单位、派出所以及所在村委会。目前，这项工作主要由司法所工作人员承担，他们不但负责社区矫正对象的日常管理、集中教育、公益劳动、走访等工作，还担负着司法所的普法宣传、人民调解、法律援助等多项工作职能，工作面广、量大。我县8个乡镇司法所其中6个为一人所，只有两个司法所有两名工作人员，他们要应付每月8人次左右的审前调查，很难做到位，导致有的调查报告只是千篇一律，大同小异，质量就更谈不上了。

(二)调查内容粗旷空洞

人民法院的委托调查函中，就被告人来讲，家庭背景、性格特征、生活背景、自我认识、帮教条件等方面均未明确，加之在调查实施过程中，由于调查人力的不足，有些调查人员为减轻工作量，往往敷衍了事，这就容易导致调查内容失真不全，比如:被告人的个性特点，不是从表面调查就能获得的，更多的是隐藏在深处;对犯罪的认识，不少的被告人(特别是交通肇事犯)认为是倒霉，没有从本质上认识到犯罪的危害;帮教条件上，不少被告人的家庭及监护人没有帮教能力，明显缺乏家庭帮教的条件。这些调查内容的缺失，严重影响调查评估结果的真实性、客观性。

(三)调查时间仓促

我们县的现状是司法局与人民法院共同商定，司法局在接到法院委托调查函及起诉书之日起，由司法所在7个工作日内完成罪犯的审前调查工作，形成社区矫正意见报告提交法庭。实际操作中，有时法院给司法所实施审前调查的时间不够，根本来不及在法定的时间内完成细致的调查，这就造成很多调查工作仅是对罪犯的个人情况进行大致了解，匆匆走过场，调查范围相对有限，调查意见内容存在偏差或缺乏真实性。

二、做好审前调查工作的对策

审前调查是判定被告人或者罪犯是否适合社区矫正的重要依据，有利于落实宽严相济的刑事政策。如何进一步规范开展审前调查工作，为人民法院在刑事审判中正确适用非监禁刑提供依据，我认为应从以下几个方面做好工作:

(一)在立法上确立审前调查制度

《刑法修正案(八)》、《刑事诉讼法》、《社区矫正实施办法》对社区矫正适用前的法律规定过于原则，可操作性不强，因此，将该项制度纳入法律规定，用法律形式规定该制度的具体内容、适用范围、启动程序、调查主体、法律效力、文书格式等，使调查评估工作走上法制化、规范化、制度化轨道，使该制度更具合法性和可操作性，使非监禁刑的执行更加严肃、权威。

(二)扩大审前调查的社会宣传

要通过宣传，让社会各界了解和支持社区矫正审前调查工作，让他们知道依法配合调查是每个公民的义务，打消群众对调查工作的顾虑，自觉地向调查工作人员反映被调查对象的真实情况，使审前调查客观真实，为人民法院对被告人的准确量刑，为社区服刑人员进行科学矫正提供积极的依据。

(三)完善审前调查方式、方法

审前调查具有行政性，调查评估人员、方式等都要符合行政法规。例如，建立社区矫正回避制度，调查人员必须是行政人员，人数不少于两人，调查评估结论经行政审核等，还要注意最大限度地保护被告人的隐私，减少和防止被告人或监护人的对立情绪的产生。以基层组织机构为主要渠道，在一定范围内展开调查，避免大张旗鼓，全力控制社会负面因素对被告人今后工作生活造成的影响。对调查收集的情况必须经集体研究形成结论性意见，对影响较大的，可以征询专家意见或组织社区居民召开听证会，以最大可能防止徇私舞弊现象的产生。

(四)加强调查评估人员的培训工作

调查评估人员不但要具备较高的专业素养，还要具备良好的沟通能力，因此要对调查评估人员实行先培训再上岗，以良好的专业素养取得被调查人员配合，使得出的调查意见和评鉴意见既符合实际又符合法律规定。

审前调查为社区矫正工作的顺利开展奠定了坚实的基础，做好这项工作能有力地提高社区矫正的工作成效，因此，我们社区矫正工作者要从思想上提高认识，克服重重困难，切实做好审前调查工作。

［1］［美］桑普森，劳布．犯罪之形成——人生道路及其转折点［M］．汪明亮等译．北京:北京大学出版社，2006．

［2］李光勇．社区矫正人员重新犯罪风险评估与预防——基于上海市三个区的问卷调查［J］．中国人民公安大学学报(社会科学版)，2013(5)．