转型中国社会风险指标体系构建探讨

杨菲+陈海潮+熊哲等

摘要：考虑处于转型时期的中国社会存在着多种风险，提出了广义的社会风险主要表现在经济、政治、文化、社会及生态环境五个方面。利用层次分析法的基本思想确定各类社会风险指标的相对权重，根据权重值的大小进行排序，并由此初步地构建社会风险指标体系。

关键词：转型中国；社会风险；指标体系；层次分析法

中图分类号：F2文献标识码：A文章编号：16723198（2015）04003103

1引言

“社会转型”是社会分层研究中一个最基本的概念，它在社会结构中居于核心位置。中国的社会转型是指：“中国正在从自给半自给的产品经济社会向社会主义市场经济社会转型，从农业社会向工业社会转型，从乡村社会向城镇社会转型，从封闭半封闭社会向开放社会转型，从同质的单一性社会向异质的多样性社会转型，从伦理社会向法理社会转型。”20世纪后半期，社会风险渐渐被社会学界所关注，西方许多社会学家如卢曼等人都对社会风险进行了深入地研究，并形成了有关风险的社会学理论。国内外学者此后对社会风险因素进行了大量地研究，主要集中在经济、政治、文化、社会、生态五个方面。在经济领域，通货膨胀和失业情况是衡量一个国家经济发展的重要要素。Ray Barrell and Tatiana Fic（2010）指出经济学家目前在经济风险上的分歧是通货膨胀的偏转情况与过度程度；BEI Duoguang（2008）指出了当汇率和资本流动都受到管制时，压抑的对外升值趋势会成为对内贬值的直接原因，而对内贬值的概念已不是传统意义上的CPI上涨，而是包括资产价格膨胀在内的广义通货膨胀，这对于宏观经济平衡和货币政策制定者来说，都是一场新的挑战。Thomas Kieselbach（2003）运用理论结构框架阐述了青年的失业率增加会导致不同纬度的社会解体问题；Wonik Kim（2010）证明了一个社会整体部门的失业水平与社会风险水平可能呈正相关关系；同样地，Mares（2003）强调了失业情况对于社会风险的重要性，他认为失业补偿政策能够有效降低风险水平。在政治领域中很多学者都提出了一定的风险要素，但是归纳起来主要有政府的廉洁度和政府再分配正义。高永强（2011）认为处于过渡期的中国社会，政府在经济活动中的干预与企业行贿之间有着强烈的联系，政府干预必然带来企业的行贿行为；Brand and Slater（2003）表明中国社会在经济交易活动中存在着高腐败与不恰当的政府干预政策；根据最高人民检察院公布的公文，从2003年至2007年最高人民检察院一共查处了35255个腐败案件。张晒（2014）指出转型中国，由于受“国家自主性”流失的制约，在经济增长和“财政汲取能力”较强的基础上，并没有实现强大的“再分配能力”，从而严重影响了再分配正义；罗于（2013）也认为，中国强大的“财政汲取能力”之所以不能转化为“再分配能力”，是因为中国的预算能力成长滞后，即公共预算没有实现制度化和民主化。在文化领域，综合众多学者的意见，可以将风险要素确定为社会道德与社会信仰。Leslie Green（2013）认为应该通过法律手段加强社会道德，降低社会风险；Patrick Daly（2014）指出在转型社会中人们由群体主义过渡到个人主义的事实。Ashley A. Baker·Sarah R.Brauner-Otto（2014）指出美国社会由于政治与宗教信仰的各种关系，同性恋被法律化，虽然不能对同性恋做过多的评论，但是这始终是一种违背道德伦理的行为；Katarina M. Sussner （2010）等认为一个社会中公民的信仰缺失会导致社会出现各种问题，人们对所有的事物都失去兴趣，从而影响社会的发展。而社会风险主要体现在贫富差距与社会治安上，姜丽（2014）指出现阶段中国社会分层呈明显的两极分化趋势，表现在社会正义层面是贫富差距日益拉大、社会不公日趋严重、社会权利与资源占有的日益集中；Rawls也认为，正义的主要问题是社会的基本结构，或更精确地说，是社会主要制度分配的基本权利和义务，决定由社会合作产生的利益之划分的方式。随着社会经济的发展，生态环境问题日益严重，生态环境也得到越来越多的关注，生态风险表现为自然灾难与人为破坏。Thibault Gajdos·John A.Weymark· Claudio Zoli（2009）指出生态风险一方面包括自然灾难，比如说飓风、地震等；另外一方面是人为破坏，比如说大气污染、水土流失等，这些生态环境问题都对人类的生存具有致命性威胁；Tao Ye.Pei JunShi（2012）认为中国一直受到干旱的严重影响，特别是在2009至2010年间，三个大规模的干旱袭击中国，造成了相当大的经济、社会、生态损失；Song et al（2003）指出自1949年以来，干旱在中国每年由于自然灾害而遭受的损失中占了35%的比例。Zhao Lingy（2013）等指出温室效应所导致全球气候变暖对我国北方部分地区的农作物的生长造成了严重的负效应。因此，中国社会转型期，社会风险的状态既不是纯粹传统的，又不是传统现代的，而是一种混合的状态。除了前工业社会的传统风险，如自然灾害等依然对人们的生产、生活和社会安全构成威胁外，现代化进程中不断涌现和加剧的失业问题、诚信危机等工业社会早期的风险正处于高发势头，基于这些问题，本文构建的社会风险指标体系具有一定的风险防范意义。

至于后文中的几个部分的内容，第二部分主要阐述了AHP方法，第三部分则是根据AHP方法进行了实证研究；第四部分主要论述结论。

2层次分析法

2.1基本思想

AHP方法把复杂问题分解成各个组成因素，又将这些因素按支配关系分组形成递接层次结构。通过两两比较的方式确定层次中的诸因素的相对重要性。然后综合有关人员的判断，确定备选方案相对重要性的总排序。

2.2基本步骤

（1）分析评价系统中各基本要素之间的关系，建立系统的递接层次结构模型在此模型中，我们以转型时期中国社会整体水平作为总目标（简称目标A），以经济、政治、文化、社会、生态五种风险类型作为准则层（简称准则B），以描述五大风险的具体衡量维度作为要素层（简称指标C），以基本评估指标作为指标层（简称指标D）。endprint

（2）构造两两比较判断矩阵。

判断矩阵需满足下面两条性质：①aij=1/aij（互反性）；②aij=aik*akj（一致性）。

两个要素相比，前者比后者极端重要2，4，6，8上述相邻判断的中间值倒数两个要素相比，后者比前者的重要性标度（3）利用方根法进行相对权重的计算：

Wi=（Πaij）1/n/∑（（Πaij）1/n，i=1，2，3，…，n

（4）致性检验：①计算一致性指标C.I=（λMax-n）/（n-1）；λMax=1/n∑（∑aijWj/Wi）；②根据下表应的平均随机一致性指标R.I。

表2平均随机一致性指标R.I

n1234567R.I000.520.891.121.261.363实证研究

基于层次分析法的思想，本文对转型中国社会风险指标体系的构建进行了实证研究，通过专家法进行取样，以下所有数据均为经过整理和综合后的专家意见。

表3转型中国社会风险指标体系实证研究

转型中国社会风险整体水平A经济风

险B1通货膨胀率C1通货膨胀率D1失业C2失业率D2政治风

险B2政府廉洁情况C3单位时间贪污案件数量上升率D3贪污涉案人数占行政人员的比率D4再分配正义C4再分配能力D5文化风

险B3社会道德C5社会道德缺失程度D6社会信仰C6社会信仰危机状况D7生态风

险B4自然灾难C7生命死亡率D8财产损失率D9人为破坏C8环境污染率D10生态破坏率D11社会风

险B5贫富差距C9基尼系数D12城乡居民人均纯收入比D13社会治安C10刑事犯罪率D14治安案件屡D15离婚率D16基于层次分析法的指标权重的确定：

根据以上方法分别计算一级、二级、三级指标权重，每级指标的相对重要性指标是结合相关文献以及部分专家的意见得到的。在这里只对一级指标运用AHP方法进行计算，二级、三级的计算方法大致相同，本文只给出计算结果。

（1）一级指标权重的确定。

①一级指标A和评价要素B：A=转型中国社会风险的整体水平；B=（B1，B2，B3，B4，B5）；②构造判断矩阵如下，并进行相关计算。

表4判断矩阵

AB1B2B3B4B5WiWi0λmjB111/21/22210.1765.028B2211331.7830.3135.022B3211331.7830.3135.022B41/21/31/3110.5610.0994.997B51/21/31/3110.5610.0994.997λMax=5.013；C.I=0.00375；R.I=1.12；C.R=0.003<0.1。

因为通过了一致性检验，所以一级评价指标权重为：

A=（0.368，0.109，0.207，0.109，0.207）

（2）二级指标权重的确定。

由于算法一致，所以只对其中的一个进行计算。

表5二级指标权重计算

1.B1C1C2WiWi0λmjC111/30.5770.2502C2311.7320.7502λMax =2C.I=0R.I=0。

因为都通过一致性检验，所以二级评估指标的权重为：A1=（0.250，0.750）；A2=（0.667，0.333）；A3=（0.667，0.333）；A4=（0.667，0.333）；A5=（0.5，05）。

（3）三级指标权重的确定。

由于算法一致，所以只对其中的一个进行计算。

表6三级指标权重计算

C3D3D4WiWi0λmjD3121.4140.6671.999D41/210.7070.3332.002λMax=2.0005；C.I=0.0005；R.I=0。

因为都通过了一致性检验，所以三级评价指标权重为：A11=1；A12=1；A21=（0.667，0.333）；A22=1；A31=1；A32=1；A41=（0667，0.333）；A42=（0667，0.333）；A51=（0.75，0.25）；A52=（054，0297，0.163）。

（4）层次总排序。

表7是对要素层相对于准则层计算所得的总排序，表8是指标层相对于总目标的总排序，综合评估指标权重即为所求。

表7转型中国社会风险评估指标体系层次总排序

从表中可以看出，社会道德缺失程度、单位时间贪污案件数量上升率、失业率、再分配能力、社会信仰危机状况等单项指标相对于风险评估总目标的重要性程度很高，因此，社会道德缺失程度、单位时间贪污案件数量上升率、失业率、再分配能力、社会信仰危机状况等问题将会是今后一段时间内中国社会风险产生的诱导因素，也是政府部门应该重点防范和治理的核心问题。这些问题处理的好与坏，将直接影响到转型中国社会的稳定与发展大局。

4结论

本文首先确定了转型中国社会风险的范围，并且通过国内外学者对社会风险的相关研究确定了社会风险的要素。然后根据专家的意见与已有的研究确定了各个指标。最后利用AHP方法构建起了转型中国社会风险指标体系，由此找到了社会道德缺失程度、单位时间贪污案件数量上升率、失业率、再分配能力、社会信仰危机状况等因素为核心指标。政府应该加强对相关敏感性指标的关注，做好宏观调控工作，维持经济又好又快发展，保证社会稳定的大局。

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