新疆专利产出与经济增长关系实证研究

董 晔， 郭 辉（.新疆师范大学地理科学与旅游学院，新疆乌鲁木齐830054；.新疆师范大学商学院，新疆乌鲁木齐830054）

新疆专利产出与经济增长关系实证研究

董 晔1， 郭 辉2
（1.新疆师范大学地理科学与旅游学院，新疆乌鲁木齐830054；2.新疆师范大学商学院，新疆乌鲁木齐830054）

对口援疆为新疆实施以科技为支撑的科学发展提供了有力契机，在此形势下文章运用协整、Granger因果检验、误差修正模型、脉冲响应分析、方差分解等方法考量了以专利产出指标为代表的技术进步与新疆经济增长之间的关系。实证结果表明：新疆经济增长促进了专利产出的增长，但是专利产出的增长没有促进新疆经济增长，两者之间没有形成互动的反馈机制。

经济增长；专利产出；对口援疆

从2010年5月第一次全国对口支援到2014年6月第二次“中央新疆工作座谈会”，均传递出以现代文化引领科技支撑新疆发展的强烈信号，全国从科技兴工、科技兴农、科技兴贸、科技惠民、以科技为支撑的资源开发与生态环境可持续等方面展开援疆工作。与此同时，新疆长期形成的以高投入、高耗能、高污染的“三高”式粗放型增长方式，已经不能维持经济的可持续发展，要改变经济增长方式，最重要的就是推动技术进步。在此背景下，研究以专利产出为代表的技术进步与新疆经济增长之间的关系，就显得尤为重要。文章选取专利产出作为衡量技术进步指标的原因有三点：第一，专利产出是自主创新能力最重要的体现；第二，专利产出与技术转移和技术扩散有密切关系；第三，专利产出能直接应用于社会生产，迅速转化为社会生产力。

1 研究综述

通过对相关文献综述的梳理，分为两类：一是研究专利与经济增长的关系；二是研究新疆的专利情况。前者主要研究全国以及区域专利与经济增长关系［1－9］；后者着重研究新疆的专利情况、分析专利数量、专利权属机构、地区分布以及被国际专利数据库收录和授权的情况［10］，提出新疆的技术创新产出规模和技术创新水平还很落后［11］，指出新疆专利发展存在的问题及对策建议［12，13］。

通过对相关文献的梳理不难发现，研究区域有全国和部分省市，研究方法有单位根检验、格兰杰因果检验、协整、回归分析等计量经济方法。学者们采取的时间序列和研究方法不同，所得出的结论也不尽相同。当然国内学者们的这些相关文献，为文章提供了有益的借鉴和参考。不难看出在对口援疆新形势下进一步分析新疆专利产出与经济增长之间关系的文献还非常缺乏，这个问题还有待于进行深入的研究。而且从新疆的专利数量和GDP数据看，两者之间似乎存在某种联系，因此文章采用协整、Granger因果检验、误差修正模型、脉冲响应分析、方差分解实证分析了两者间的关系，在此基础上提出相关的对策建议，以期为科技支撑新疆可持续发展提供科学合理的政策建议。

2 新疆专利产出与经济增长的实证分析

2.1 指标选取及研究步骤

2.1.1 指标选择与数据收集

在实证分析前，首先需要确定衡量专利产出和经济增长的合理指标。选取GDP作为衡量新疆经济发展的量度，并经过物价指数调后得到以不变价格表示的GDP。用专利申请量作为衡量专利产出的量度，选择专利申请量而不是专利授权量作为分析的指标的主要原因有两点：一是专利授权量同专利申请量之间存在较强的线性相关关系，专利申请量所包含的信息在很大程度上已经覆盖了专利授权量；二是专利授权量同专利申请量相比时间滞后性更大，以其作为分析指标，更易引起信息失真。文章选取1985－2010年新疆专利申请量与GDP指标数据均来自《新疆统计年鉴》（1986－2011）。

2.1.2 研究步骤

为了说明新疆专利产出对经济增长的贡献度，文章实证分析采用计量经济学软件EViews7.0实现。以patent代表新疆的专利产出，以调整后的GDP代表经济增长。为了更好地反映出两个变量之间的相互变动情况，首先要消除时间序列中的异方差，对patent和调整后的GDP分别取自然对数，分别记为Lnpa和Lngdp。研究步骤为：分析各变量的平稳性，在此基础上分析其Granger因果关系，最后用Engel－Granger两步法检验两者之间的协整关系，并建立误差修正模型。

2.2 平稳性检验

单位根检验是由Dicky＆Fuller（1979，1981）最先介绍的。为了进行单位根假设检验，ADF检验的模型为：

其中：yt为t时期的变量值，ΔYt－1＝Yt－1－Yt－2，表示一阶差分，εt为白噪声。

ADF检验的零假设为H0：γ＝0，意味着时间序列中含有一个单位根，如果能拒绝零假设则意味着时间序列是平稳的；如果非平稳的序列只需要经过d次差分就变为平稳序列，则称该序列是I（d）的。从图1可以看到所有变量有非常相似的变化周期。为了验证两变量是否具有协整关系的前提是变量是否为平稳序列，文章采用ADF检验方法来验证变量的平稳性，如果检验模型中ADF值小于临界值，则可以认为该序列没有单位根，是平稳的序列。采用含有常数项和时间趋势项的ADF检验方法对两序列进行检验，检验结果见表1，从表1的ADF单位根检验的结果可以看出，Lnpa和Lngdp在显著性水平99%以上都是二阶单整过程，即Lnpa～I（2）、Lngdp～I（2）。

图1 1986－2010年专利产出与GDP时序图

表1 新疆GDP和专利产出的单位根检验

2.3 Granger因果关系检验

专利产出和GDP在波动中孰为因孰为果还是互为因果关系？需要对Lnpa和Lngdp进行格兰杰（Granger）因果关系检验。由于Granger因果关系检验对滞后的阶数非常敏感，取不同的滞后期，有时会对因果性的判断造成影响［14］。因此，文章采用对不同滞后长度分别进行检验，以确信因果关系检验中的随机误差不存在序列相关性。

从表2可以看出，在滞后期为1的时候（文章1个数据滞后期为1年），对于GDP不是专利的Granger成因的原假设，拒绝它犯第一类错误的最大概率是0.000，小于0.01，因此至少在99%的置信水平下，可以认为GDP是专利产出的Granger成因。而对于专利产出不是GDP的Granger成因的原假设，拒绝它犯第一类错误的最大概率是0.602，大于0.1，因此不能拒绝原假设，专利不是GDP的Granger成因被接受；同理，滞后期为2至6时，可以得到同样的结论。因此，格兰杰因果关系检验表明，GDP是新疆专利产出的Granger原因，GDP的增加直接导致专利产出的增加。但是，专利产出不是GDP的Granger原因，即专利产出的增加并不必然导致新疆的经济增长。

表2 新疆专利产出与GDP变量的Granger因果关系检验结果

2.4 协整检验

采用AEG方法检验Lnpa和Lngdp之间是否为协整关系。首先用普通最小二乘法（OLS）估计两者之间的长期均衡方程，估计的方程为：

调整后的R2＝0.917 F＝275.569 DW＝0.346

经检验发现残差项具有较强的一阶自相关性，因此考虑加入适当的滞后项以得到两者之间的分布滞后模型为：

调整后的R2＝0.989F＝741.3211DW＝2.469

其次检验et的单整性，看残差是否为平稳序列。残差et的计算公式等于因变量的实际值－预测值，运用ADF检验对残差进行单位根检验发现：残差前系数的T值为－6.0039，小于显著性水平1%的ADF临界值－3Ʊ7379，在该显著性水平下拒绝存在单位根的假设，表明残差项是平稳的。因此，新疆专利产出和GDP之间具有长期均衡关系，其协整关系为（3）式。

2.5 误差修正模型的建立

根据Granger定理，一组具有协整关系的变量具有误差修正模型的表达形式。因此，在协整检验的基础上，进一步建立包括误差修正项在内的误差修正模型，以此来研究模型的短期动态和长期调整特征。ECM模型回归结果如下：

调整后的R2＝0.9349，DW＝1.9444，F＝262.1620

方程（4）中，除常数项外，其他估计量都通过了T检验。DW值理论上应处于0～4之间，如果距2较远，则认为存在一定程度自相关，式（4）中DW为1.9444，偏离数值2的程度较小，所以认为DW较合理。显然，该模型解决了时间序列的自回归问题。

方程（4）中的ecmt－1系数为－1.3546，符合反向修正机制。该项系数反映了误差修正规模自身修正偏离均衡误差的作用机制，即专利的短期波动偏离长期均衡时，将以123%的调整力度将非均衡状态拉回均衡状态。

3 结论

3.1 新疆的GDP增长是推动本地区专利产出的重要因素。在不考虑其他因素的情况下，从长期看，新疆GDP增加对专利产出的弹性为1.534，即GDP每增长1%，专利产出将增加1.534%，GDP增加对专利的拉动作用较显著。

3.2 新疆专利产出不是经济增长的Granger原因，也即专利产出没有有效地促进新疆的经济增长。虽然新疆经济增长与专利产出当前以及之后具有两期的关联性，但是专利产出与新疆经济增长之间还没有形成一种协调互动的反馈机制。专利产出对新疆经济增长的促进作用还很不够，主要原因是：一是对专利的商业化问题没有给予足够的重视，只重视专利申请的数量，专利成果转化率较低。二是新疆的专利构成不合理。以2014年为例，新疆的发明专利占专利申请量的比重为23.11%，实用新型占比为48.33%，外观设计占比为10Ʊ51%，三者的比例为1：2.49：0.41，而全国2010年三者的比例为1：1.39：1.40，不难看出发明专利所占比重不够。三是专利对经济增长的影响，受经济体发展阶段的限制。研究表明［15］，只有当经济发展达到一定水平时，专利对经济增长才会有正的影响。目前新疆处于经济转型期，自主创新能力较弱，产业发展以模仿性强、技术含量低的低端产业为主导，高新技术领域发展缓慢，单位能耗居高不下，出现了高消耗低产出的恶性循环；经济增长方式的粗放型发展，也与新发明的不足有关，因此这一时期专利对经济增长的确没有显著影响。

3.3 在短期内，新疆的专利产出变动受到自身和经济增长变动因素的影响，滞后一年的专利申请量和实际GDP的变动影响对专利申请量的影响作用显著。其中，本期GDP每变动1%，则本期专利产出将增加1Ʊ1957%，上一期GDP的短期变动对本期专利产出存在负向影响，即上一期GDP每增加1%，则本期专利产出将减少0.7182%。上一期专利产出对本期专利产出存在正向影响，即上期专利产出每变动1%，则本期专利产出将增加0.6225%。

4 建议

4.1 优化专利结构

专利分为发明、外观、实用新型三种类型；其中，作为代表技术创新重要变量的发明专利，因在应用上需要涉及到大量机器、生产线、技术人员等资本注入，而使得其创新水平较高于其余两种类型。同时，由于发明专利审查的实质性，其权利也比较稳定，保护时间长，所以发明专利的数量和质量是衡量一个国家的创新能力的重要的评价指标。从文章结论看出，新疆专利的结构不合理，发明专利所占比重不够，而要加大发明专利的比重，必然要注重自主创新。树立自主创新意识、建立自主创新体系、培养自主创新人才、制定自主创新政策都是提升自主创新的有效措施。

4.2 建立高效有序的人才培养机制

自主创新始终是人的作用，智力资本产生的主体在于人，没有人，也就无所谓发明创造，因此对人才的培养是基础。新疆专利的提升主要依靠培养两类人才：

一是创造专利的创新人才。努力培养全民创新意识，营造全面创新的科技创新文化氛围，加大对各领域科技工作者科学文化意识的全面提高。进一步完善激励机制，对有突出贡献的创新人才给予重奖，特别要加大对基础性的发明专利的专利权人奖励力度。组织专利创新人才出国深造，学习国外先进科技推动新疆的科技创新。

二是与专利事业有关的辅助服务人才。为了保障专利体系的正常和有效运转，必须加强管理的人才队伍建设，全面提升专利工作水平，对专利审查和管理人员进行必要的培训，尽快培养一批业务能力强、专业性强的代理人和律师，加快培养产业急需、实务能力强、熟悉国际商业运行规则的实战型人才。同时，加大对国民保护知识产权的宣传和教育力度，通过普法宣传和教育，进一步提高全社会的知识产权保护和守法意识，自觉抵制侵犯专利的行为，自觉利用法律武器维护自己的正当权利。

4.3 提高专利成果转化率

专利技术是具有潜在市场价值的技术，但这种潜在的市场价值还需要进行进一步转化才能真正对经济增长起到推动作用，专利的转化过程实际上也是形成现实生产力的过程。

4.3.1 加强营造支持专利成果产业化的金融环境。在专利向生产力转化的过程中，一般需要经过实验室、小试、中试、甚至大试的阶段，最终才到商业化、市场化，而在任何一个阶段，都需要一定的资本投入，然而由于利益的导向性、对风险的规避、以及缺少相应的法律规范保障合作双方的利益，使得投资人望而却步。因此，新疆应重点营造促进专利产业化的金融环境，吸引民间资本进入与高技术有关的专利资金领域，逐步建立创投、股权融资、银行贷款等一系列融资链，特别是要建立由政府主导的风险投资，完成专利向生产力的顺利转化。

4.3.2 加强技术市场建设，促进技术转让，通过法律法规规范市场行为，为科研机构、大专院校及科技企业的成果转化提供便利条件和措施保证。提供专利展示、专利交易的相关服务，加快专利中介服务机构的建设，扶植一批骨干服务机构，积极探索体制、机制和管理创新，努力打造专利技术展示交易平台，促进专利成果的商品与产业化。

4.3.3 鼓励和支持“产学研”合作，规范合作机制以及合作中存在的研发经费分担、知识产权归属、利益分享等问题，推动企业、高校、科研机构“三位一体”的系统联盟，促进中央与新疆科技力量的有机结合，加快专利向生产领域的转化。

［1］鞠树成.中国专利产出与经济增长关系的实证研究［J］.科学管理研究，2005，（5）：100－103.

［2］庄宇.中国专利产出与人均GDP的相关性分析［J］.情报杂志，2007，（2）：105－107.

［3］曾昭法，聂亚菲.专利与我国经济增长实证研究［J］.科技管理研究，2008，（7）：406－407.

［4］赵彦云，刘思明.中国专利对经济增长方式影响的实证研究：1988－2008年［J］.数量经济技术经济研究，2011，（4）：34－48.

［5］鞠树成.对山东省专利产出与经济增长的协整分析［J］.科技管理研究，2007，（6）：126－128.

［6］郭蓉蓉，马运来.辽宁省专利产出与经济增长关系的实证研究［J］.科技与经济，2007，（4）：48－51.

［7］郑保章.辽宁老工业基地专利产出与经济增长的协整分析［J］.科技管理研究，2008，（6）：138－140.

［8］汪卫霞.安徽省专利产出对经济增长的影响分析［J］.安徽农业大学学报，2010，（2）：41－44.

［9］殷青伟，翁磊.江苏省专利产出与经济增长关系的实证研究——基于技术经济学的时间序列分析［J］.科技进步与对策，2011，（15）：36－39.［10］张爱军，张小云等.新疆1997－2006年专利统计分析［J］.科技情报开发与经济，2009，（16）：145－147.

［11］王坤，曹燕.新疆技术创新产出的专利分析［J］.科技管理研究，2011，（17）：80－84.

［12］马燕.新疆专利产出情况简析［J］.中亚信息，2010，（S1）：106－108.

［13］徐疆，赵丽莉.新疆专利发展现状、问题及对策［J］.新疆警官高等专科学校学报，2010（1）：48－51.

［14］Engle R F，Granger CWJ.Cointegration and error correction：representation，estimation and testing［J］.Econometrica，1987，55（2）：251－276.

［15］刘凌.论专利技术进步与经济增长方式转变［D］.新疆大学博士学位论文，2012.

Study on the Relationship of the Patent Output and Econom ic Grow th in Xinjiang

DONG Ye1，GUO Hui2
（1.College ofGeography Science and Tourism，Xinjiang Normal University，Urumqi，Xinjiang，830054，China；2.Business School，Xinjiang Normal University，Urumqi，Xinjiang，830054，China）

It provides a powerful opportunity to leapfrog development which will be supported by the science and technology in Xinjiang under the new situation of National Counterpart Yuanjiang.According to the amount of patent application and GDP data of Xinjiang using co－integration，Granger causality test and vector error correction model，the relationship between the two is empirically analyzed.The result shows that：there is a long－term stability of equilibrium between the patent output and economic growth in Xinjiang，and it is a one－way causality from GDP to the patent output.It shows that economic growth promotes patent output growth，but patent output growth does not promote economic growth in Xinjiang.It hasn’t formed an interactive feedback mechanism.

Economic growth；Patent output；National counterpart help Xinjiang

F061.5

A

1008⁃9659（2015）02⁃013⁃06

2015－03－20

新疆高校科研计划研究重点项目“新疆少数民族流动人口阶层化及空间分异研究”（项目编号：XJEDU2014I025）；新疆师范大学博士科研启动基金（项目编号：XJNUBS1222）；国家级大学生创新创业训练计划项目（项目编号：201410762005）。

董 晔（1974－），女，新疆乌鲁木齐人，博士，副教授，主要从事区域经济方面研究。