郑卢高速公路工程项目风险评估指标体系构建及评价

【摘要】风险分析和评价是管理高速公路工程项目的必要条件，工程项目风险评价能力依赖于一个完善的风险评价指标体系以及科学的数学模型。本文阐述了高速公路工程项目风险评价的研究进展；以技术风险、组织风险、财务风险、自然风险、运营风险为基础，建立了郑卢高速公路工程项目风险评价指标体系，并构建了郑卢高速公路工程项目风险模糊分析评价模型，以期为同类高速公路建设风险评估提供参考。。

【关键字】高速公路工程；风险评价；风险模糊分析模型

1 引言

随着我国经济的快速发展，相对滞后的公路交通已经不能满足社会的需求，严重制约着我国经济的进一步发展。因此我国会进一步发展高速公路事业，以促进国民经济发展和社会进步。风险分析和评价是管理高速公路工程项目的必要条件，工程项目风险评价能力依赖于一个完善的风险评价指标体系以及科学的数学模型。在工程项目风险管理领域中，国外的研究成果主要包括：Kowszun和Oscar Struijve 认为风险管理的主要因素是风险评估和风险减轻[1]。EinsteinH.H教授在地下工程中首次引用了风险管理，促进了风险管理的发展。Chapman将风险管理研究分为风险分析与风险管理两大领域，前者进一步细分为定性分析和定量分析，后者分为风险回应与风险监控[2]。Perry以建设风险的性质为基础，对风险进行辨识与分类研究。Beroggi等人对风险定量分析进行了研究，将风险定量分析分为：概率论、多属性偏好理论和模糊逻辑[3]。Renee Baker认为在处理问题时网络组织要优于层级组织，可以更加灵活方便的处理各类问题，进而提高了风险的处理效率。Tah运用层次分析，以风险源为基础，研究风险的辨识与分类。

国内研究现状：李金海等将社会风险、经济风险、政治风险、自然风险与技术风险作为公路工程项目主要的风险：。张建设等人在研究风险可控性过程中引入了功效函数，并在风险大小修正过程中应用了可控功效函数[4]。也有学者用随机性、未确知性、灰性和模糊性表示风险的不确定性[5]。杨晓明等利用模糊评价的建立了EPC项目风险评价模型[6]。林飞腾将改进的层次分析法和模糊数学评判法对项目风险中各风险元素的权重进行了定量测定[7]。周平、姜寿山认为在进行风险识别时，如果项目较为复杂且费时费力，那么采用特征—因子建模技术较为合适。张丽霞、侍克斌、丰景春等基于Mamdani模糊系统，实现了模糊风险评价。

总体来看，在高速公路工程项目风险评价领域中，风险评价指标体系、风险评价模型以及风险评价方法都有待进一步完善。文章阐述了高速公路工程项目风险评价的研究进展；以技术风险、组织风险、财务风险、自然风险、运营风险为基础，建立了高速公路工程项目风险评价指标体系；构建了郑卢高速公路工程项目风险模糊分析模型。

2 郑卢高速公路工程项目风险评价指标体系建立

结合工程项目在运行过程的实际情况、按照科学性、可比性、可行性、系统性、绝对指标和相对指标相结合等原则[8]、咨询相关专家、总结相关研究成果，建立郑卢高速公路工程项目风险评价指标体系，如表1所示。

3 风险模糊分析原理介绍

作为模糊数学中最基本的数学方法之一，模糊综合评价法符合自然界客观存在的规律，该方法是以隶属度来描述模糊界限的。因此建立隶属函数则是模糊综合评价法的基础和前提，模糊综合评价的核心就是建立隶属函数以及计算隶属度。模糊综合评价法能够充分体现影响因素的模糊性，可以得出更加客觀的结果，做到定性因素与定量因素相结合，使评价结果更可信。对于一些难以量化的评价标准，模糊综合评价法可以更好的处理，确保其准确性[9]。

设 为刻画被评价对象的 种因素， 为刻画每一个因素所处状态的 种决断。这里存在着两类模糊集，以主观赋权为例，一类是标志因素集 中诸元在人们心目中的重要程度的量，表现为因素集 上的模糊权重向量 ；另一类是 上的模糊关系，表现为 的模糊矩阵 ，这两类模糊集都是人们价值观念或偏好结构的反映。再对这两类集施加某种模糊运算，便得到 上的一个模糊子集 。

模糊综合评价是指寻找模糊权重向量 以及一个从 到 的模糊变换 ，即对每一因素 单独做出一个判断：

据此构造模糊矩阵 其中 表示因素 具有评语 的程度，即 对模糊集的隶属度。

4 郑卢高速公路工程项目模糊风险分析模型

综合考虑风险发生的可能性以及其危害程度，将风险分为一般风险、较大风险、严重风险和灾难风险四个等级[10]。

利用风险模糊分析方法和相关公式，得出一级指标风险等级，因篇幅有限略去各二级指标风险和等级权重，如表2所示：

通过模糊风险分析模型的等级判断，得出郑卢高速公路工程项目各项指标等级为：财务风险为较大风险等级、技术风险为较大风险等级、组织风险为一般风险等级、自然风险为一般风险等级、运营风险为较大风险等级，技术风险中比重较大的施工工艺风险处于较大风险的等级中，另一个工程设计风险也处于较大风险的等级中，而技术风险在整体风险中所占的比重也很大；组织风险中的所有风险指标都处于一般风险的范畴；财务风险中费用风险为较大风险；自然风险中所有风险指标属于一般风险等级；运营风险中质量管理处于一个灾难风险的等级，安全控制风险是较大风险等级。郑卢高速公路工程项目风险整体风险等级为较大风险等级

根据以上结果提出以下建议：对技术风险的防范与管理十分重要，设计必须针对郑卢高速公路的实际情况来，施工工艺也要与设计相匹配。在二级指标层风险等级中质量管理处于灾难风险等级，即质量管理在项目中处于十分重要的地位，工程的质量是工程交工时的必要检验的一个环节，也关系到今后高速公路正式通车后的危险程度，按合同要求质量要达到优秀，可见项目风险管理者要着重从各方面保证项目的质量问题，同时安全控制风险、环保风险、费用风险、施工工艺风险、工程设计风险处于较大风险，也需要对其进行风险防范管理，再者这些都在一定程度上影响工期，因此在项目运行时要注意工期的管理。

5 结语

本文结合郑卢高速公路的实例，针对该项目的工程实施阶段，以技术风险、组织风险、财务风险、自然风险、运营风险为基础，建立了高速公路工程项目风险评价指标体系；构建了郑卢高速公路工程项目风险模糊分析模型，在此基础上，对郑卢高速公路工程项目各项指标进行了风险等级确认，并给出相关建议。存在的不足：在确定项目风险等级过程中，没有考虑风险的量化问题。在风险管理领域中，如何风险量化问题没有完善、统一的方法，因此，在今后的研究过程中，量化风险方法的完善是一个重要方向。

参考文献：

[1]Jorj Kowszun， Oscar Struijve. Cogency Research and Consulting Ltd. May 2005.

[2]Robert J.Chapman.The Controlling Influences on Effective Risk Identification and Assessment for Construction Design Management[J]，International Journal of Project management，2001，19：147～160.

[3]Berroggi and Aebi，Model Formulation Support in Risk Management[J]，Safety Science，1996，24（2）：121～142.

[4]张建设，钟登華.工程项目风险的多维功效函数评价方法研究[J].洛阳大学报，2002（2）.

[5]李如忠等.基于盲数理论的河流水质未确知风险分析初探[J].水电能源科学.2003（3）：18～21.

[6]杨晓明，周栩.EPC总承包项目风险风险模糊综合评价[J].华北水利水电学院学报，2008，29（5）：106-109.

[7]林飞腾，侯度舟.国际工程承包中的项目风险模糊层次分析[J].西安建筑科技大学学报（自然科学版），2003，35（1）：63-66.

[8]顾孟迪，雷朋.风险管理[M].清华大学出版社，2006.

[9]叶义成等.系统综合评价技术及其应用[M].北京：冶金工业出版社，2006.

[10]姜兴国.工程合同风险管理理论与实务[M].中国建筑工业出版社，2009.

作者简介：

姓名：马连明 出生年：1977年 性别：男 单位：山东天诚市政公路工程有限公司 民族：汉族 籍贯：山东临淄人 学历：本科 职称：工程师 研究方向：工程质量管理与风险控制