BT模式下解析地铁工程合同风险控制要点

常彪 赵振华

【摘要】在大型基础设施建设中可利用BT模式可有效分散投资风险，缓解政府资金投资压力，降低建设工期风险；同时BT模式下进行设计与施工总体总包，提高了项目管理效率，精简了建设管理程序。基于以上优势以及其强大的投融资功能，BT模式正在国内逐步推广。武汉地铁29号线是中国电建集团首次进入武汉地铁市场进行的BT模式城市轨道交通建设工程。本文从BT模式的概念入手，结合武汉地铁29号线BT模式情况，对BT模式下地铁工程合同风险管理中存在的问题及原因进行了简要概述，针对所出现的问题，从合同管理体系建设、加强合同管理、加强潜在合同风险控制等方面出发，提出了解决问题的措施，并指出了合同风险控制过程中应注意的问题，以提高地铁工程建设管理水平、建设质量和经济效益。

【关键词】BT模式、地铁工程、合同风险控制

一、前言

随着我国经济的快速发展和城市化进程的不断加快，地铁工程建设也明显加快，使得工程项目建设资金紧张，建设管理任务重。BT模式作为一种新型的投融资建设模式它对缓解政府资金紧张、确保工程建设质量、减少业主协调和管理的工作量、节省投资成本、提高项目运作效率和防范金融风险等起到了明显的作用。合同管理作为工程建设项目管理的核心，起着确立工程建设中各方的相互关系、明确各方的职责、维护正当权益、提高抗风险能力、减少风险的潜在损失等作用。本文就BT模式下地铁工程合同风险控制问题进行了一些探讨。

二、BT模式简述

BT（Build—Transfer）模式是BOT（Build—Operate—Transfer）融资模式的一种演变，中文解释是建设一移交，是指项目所在地方政府或其授权单位与经法定程序选择的投资人签订特许协议将公用基础设施或基础业项目交由投资人组建的BT项目公司进行投融资和建设。特许期满后按照特许协议的约定，投资人将BT项目移交给政府或其授权单位政府以股权回购的方式分期分批支付投资人的投资额及合理收益。采用BT模式建设的一般为公益性或准公益性项目所有权是政府或政府授权单位，政府将项目的融资和建设特许权转让投资人；投资人是依法注册的国有企业或私人企业金融机构根据项目的未来收益情况及投资人经济实力等情况为项目提供融资贷款。BT模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，这是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。其具有以下优点：

1、有利于缓解政府资金紧张，转变政府职能；

2、为企业开辟新的投资渠道；

3、改善了基础设施硬件环境，有利于构建社会信用体系。

三、BT模式下地铁工程合同风险管理存在的问题

BT模式作为一种新型的投融资建设模式在我国应用尚处于探索阶段，没有统一的参照规定，以下对BT模式下地铁工程合同风险管理过程中存在的问题进行了简要的概述：

1、合同文件不具备足够的法律效力

我国大部分地区关于地铁工程等政府工程项目实行BT模式的管理规定文件仅仅停留在规范性文件的层次，不具备足够的法律效力。BT模式中涉及的回购协议和融资担保也没有法律条款支持。

2、合同中对价款的规定不明确

BT项目的合同管理文件仅停留在原则规定性层次，不能提供适合BT项目建设的具体可参考的标准，对合同中最重要的合同价款的内容并没有指导性的规定。

3、没有统一的合同的示范文本

直接借鉴、采用建设工程施工合同范本，在合同的签订过程中未充分考虑BT项目的特点。合同条款与BT模式理念不能够完全匹配，针对性不强。

4、合同模式选择不当

合同模式的选择没有考虑其是否适用于BT项目，没有考虑BT项目合同双方对合同条款的熟悉程度、合同风险意识、地方的法律习惯等。

5、对合同的重视度不够，合同风险控制意识不强

在我国的工程建设中由于合同制度体系的不完善，BT模式下的合同制度更为不完善，导致对合同的认识普遍不足重视不够和遵守合同的意识不强，缺乏对合同的管理，忽视了合同风险控制。

6、合同管理人员的法律意识不够，业務素质不高

鉴于中国建筑行业的现状，合同管理人员素质良莠不齐，且多数集中在技术方面，专业合同管理人员较少，其对合同管理以及法律等专业知识了解不足。尤其是我国对BT模式理念引进时间不长，各种制度不够完善，地铁项目BT模式更是在摸索中前进，对BT模式下的合同管理就更为困难。因此BT模式下，合同管理人员更加难以对合同进行有效的管理和有效的合同风险控制。

四、BT模式下地铁工程合同风险控制理要点

在BT模式下进行地铁工程建设时应从以下几方面，加强合同风险控制，提高抗风险能力，减少风险的潜在损失。

1、完善合同管理体系

由于BT项目一般规模较大、建设时间较长，因此.应设立专门的合同管理部门，选用业务素质水平高、专业知识丰富、应变能力强、工作经验丰富的专业技术人才担任合同管理工作.做好合同目录编写及编码和存档工作.建立完善的合同管理体系.减少合同风险。

2、加强合同管理

3、第一：要加强合同管理的规范化。合同是工程项目参与方履行各自职责和协调各方关系的依据。加强BT工程合同管理工作的规范化，确保合同签订的合法性、合理性组建专门的合同管理小组制定了合同管理规范化、标准化的流程，确保工程合同风险在管理过程中得到有效控制。第二：要合理运用合同变更索赔。BT工程一般规模较大、建设时间长，当原材料价格、人工和机械成本增加时建设成本将会大幅增加，难以保证BT承办方的利润。合同变更是减少工程损失的重要手段，相应的索赔也是增加利润的重点。因此，应合理运用合同变更索赔，寻找合理的变更索赔依据.保证利润。这就要求合同管理人员从专业的合同角度出发，加强合同管理，寻求保证利润的突破点。

4、加强潜在合同风险的控制

第一要：强化合同风险管理。对BT项目中所涉及的承包范围、工期、质量要求、项目定价、设计变更、融资费用人工价差、材料价差、机械价差、计价依据、违约责任、担保方式等要有明确约定。第二：要规避回购风险。在合同签订时要求业主提供足额的回购担保。第三：减少施工风险。要依据现有建筑法规和合同法律条款的规定，对专业分包、劳务分包等应及时办理分包手续，需要公开招标的应结合BT项目合同条款编制标书公开招标，运用施工队伍更强的专业性以最大限度的减少风险和预留空间。

结束语

地铁BT模式由最初的北京奥运支线BT模式，再经过北京地铁亦庄线、深圳地铁5号线BT模式发展，BT模式逐渐稳定，目前地铁模式基本上采用深圳地铁5号线模式，逐渐进入大发展阶段。地铁BT模式，主要针对一条线进行，具有工期紧、复杂、战线长、质量标准高、风险大特点，BT项目发起人招标BT项目承办人，BT项目承办人组建BT项目公司投资、融资并根据BT合同约定组织各标段施工单位进行施工。

本文结合地铁工程建设的相关合同管理方面的工作经验，提出了加强BT模式下地铁工程建设中合同风险控制的一些措施，指出在BT模式下地铁工程建设中合同风险控制过程中应注意的一些问题，以提高地铁工程建设的管理水平、建设质量和经济效益，可为相关的设计人员、合同管理人员参考借鉴。

参考文献：

[1] 刘霞 栗书宁.BT模式合作合同的思考[J].山西建筑，2011（06）

[2] 吴苏 沈杰.浅议BT项目合同条件及合同价款的确定[J].建筑经济，2011（01）