沈阳市“专精特新”中小企业技术创新的影响机制研究——基于政府支持视角

佟　岩,贾成龙

(沈阳大学经济学院,辽宁沈阳　110041)



沈阳市“专精特新”中小企业技术创新的影响机制研究
——基于政府支持视角

佟岩,贾成龙

(沈阳大学经济学院,辽宁沈阳110041)

摘要：分析政府支持对“专精特新”中小企业技术创新的影响机制,基于沈阳市2001—2012年的时间序列数据,采用小样本可靠的Bootstrap仿真法,对沈阳市政府支持与中小企业技术创新的Granger因果关系进行实证检验。结果表明,沈阳市政府支持对中小企业技术创新的产出绩效和内部资金投入具有显著的正向影响,但对中小企业研发人员投入的影响不显著。基于上述结论,提出沈阳市支持“专精特新”中小企业技术创新的政策建议。

关键词:沈阳市; 政府支持; “专精特新”中小企业; 技术创新

作为中小企业的升级版,“专精特新”中小企业在经济转型和解决就业等方面发挥着重要作用。走“专精特新”道路的重要基础就在于企业技术创新能力的快速提升。但根据市场失灵理论,完全市场经济体制下的企业创新活动可能低于社会理想水平,因此需要政府对企业创新活动进行干预和支持。

一、理论分析

自“创新”概念提出以来,技术创新便成为学术界关注和研究的焦点。一方面研究集中于技术创新与经济增长的关系上,无论是新古典经济增长理论,还是内生经济增长理论,都认为技术创新是经济增长的最重要源泉;从熊彼特到罗默,从索罗到卢卡斯,对此做了大量研究。另一方面研究则是集中于政府对技术创新的干预,公共物品理论论证了政府干预技术创新的合理性,认为企业在技术创新过程中存在“市场失灵”,需要政府进行有效干预,以提高技术创新的效率。正如阿罗所指,“由研发所生产的具有公共商品性质的知识和信息所带来的经济利益并不能被知识的生产者完全占有,从而降低生产者对研发活动的投入,因此需要政府发挥职能,承担或资助企业的研发活动”[1]。而政府作为经济增长的微观基础,其行为不仅会影响到企业的产出绩效,还会影响企业的要素投入。具体到“专精特新”中小企业的技术创新领域,政府支持会同时影响到创新产出和创新投入。

一方面,政府支持会影响到中小企业的创新绩效。①政府的资金资助可以直接增加中小企业的现金流,满足企业的一部分资金需求,从而增加企业的专利产出。Czarnitzki等对德国企业技术创新的实证检验表明政府资金资助可以提高企业获取专利的概率[2]。国内学者杨德伟等对政府研发资助对民营企业技术创新的影响研究也证实了政府支持对企业创新产出具有互补效应的观点[3]。②政府财税政策可以降低中小企业技术创新的成本,增加创新收益。政府支持企业创新的根源在于创新成果的公共物品性质,其所采取的政策在本质上是政府支出部分费用或放弃部分收益,并将其转移给企业,如对企业创新产出成果的收入采取税收减免方式,可以增加企业创新的收入[4]。③政府支持为企业技术创新提供良好的“硬”环境和“软”环境,从而提高企业的技术创新效率,刺激其创新产出增加[5]。

另一方面,政府支持会影响到中小企业的创新投入。政府支持对企业的技术创新投入具有“杠杆效应”,会通过资源再分配、税收减免,保护知识产权来引导中小企业扩大研发资金和研发人才的投入规模[6]。同时,由于信息不对称,政府在委托中小企业开展技术创新活动时,无法具体观察到每一个中小企业技术创新的努力程度,为了防止中小企业出现道德风险,政府在对企业支持时,必然强制要求企业增加对技术创新的投入,这种强制性要求,也会引起中小企业技术创新投入的增加[7]。但是也有部分学者认为,政府的资助具有“挤出效应”,即政府支持会降低企业的研发投入水平,从而降低创新绩效[8-10]。

二、实证分析

1.数据与衡量指标

选取2001—2012年沈阳市中小企业的相关创新数据(《沈阳市统计年鉴》《辽宁省科技统计年鉴》)。其中政府支持指标考虑到数据的易得性和统一性,采取政府对中小企业资金支持(GF)变量。技术创新衡量指标包括创新产出指标和创新投入指标,关于技术创新产出指标通常为专利(发明)申请数、新产品开发数或新产品销售收入等单一指标。考虑到单一指标研究的侧重点有所不同,选择专利申请数(NP)和新产品销售收入(SR)两个变量衡量创新产出,专利申请数代表中小企业技术开发阶段的产出成果,新产品销售收入代表中小企业技术转化阶段的产出成果。创新投入指标采用中小企业研发人员(RDP)和中小企业研发资金内部支出(EF)两项变量。

2.分析方法

则LR统计量为:

大样本情况下,LR统计量渐近于自由度为i的χ2分布。将LR统计量与相应自由度的χ2分布临界值比较,就可以实现对原假设的判断。如果LR值小于相应的χ2分布临界值,则原假设H0:βi全部为0成立,变量x不是引起变量y的Granger原因,反之则拒绝原假设。

考虑到样本较少,以及模型内变量的非平稳性,可能导致回归分析无法得到准确的检验,影响Granger检验的可靠性,采用Shukur和Mantalo提出的自助抽样法(bootstrap)来克服这一问题[11]。该方法虽然是从原样本采样,可能使得分布产生偏离,但由于不需要满足数据的平稳性和变量间具有协整关系的条件,而且通过大量重复抽样,依靠数据本身构建统计量LR的临界值,可为检验提供更为精确、可靠的推断临界值。

在“bootstrap”临界值的计算过程中模拟次数N为1000。由于政府支持对中小企业技术创新的影响存在时滞,对政府支持和技术创新的相关变量进行滞后一期的Granger检验。

3.实证结果分析

(1) 政府支持与技术创新产出。Granger检验结果见表1,在滞后一期情况下,政府支持(GF)是专利申请数(NP)和新产品销售收入(SR)的Granger原因,即政府支持对中小企业技术开发阶段的产出和技术转化阶段的产出均具有正向影响,政府支持能够促进中小企业技术创新产出增加。反向因果关系则不存在,专利申请数(NP)和新产品销售收入(SR)不是政府支持(GF)的Granger原因,即二者对政府支持不具有影响。

(2) 政府支持与技术创新投入。Granger检验结果如表2所示,在滞后一期情况下,政府支持(GF)是企业研发资金内部支出(EF)的Granger原因,即政府支持对中小企业研发资金内部支出具有正向影响,能够促进中小企业技术创新资金投入增加,反向因果关系则不存在。

表1　政府支持与中小企业技术创新产出的Granger检验

表2　政府支持与中小企业技术创新投入的Granger检验

但值得一提的是,政府支持(GF)并不是企业研发人员(RDP)投入的Granger原因,即政府支持对中小企业研发人员投入的影响并不显著,同时也不存在反向因果关系。实证检验结果与理论分析相悖,其原因在于:①近年来,政府对企业技术创新的高度重视,支持力度也在不断加大,激发了企业的创新热情,企业之间对创新人才的争夺愈加激烈,提高了企业创新的人力成本,对实力较弱的中小企业来说是一个沉重压力。同时,对创新人才来说,规模实力强大的中小企业也更加具有吸引力。如图1所示,2001—2012年,沈阳市大企业研发人员投入呈整体上升趋势,而中小企业研发人员投入增长趋势并不明显。②沈阳市对中小企业技术创新支持的重要方式之一就是税收优惠政策,并以企业所得税减免为主,该方式对中小企业技术创新资本投入具有较大影响,但对于创新人力资本投入的影响并不显著。

图1　沈阳市大企业研发人员与中小企业研发人员投入比较

三、政策建议

沈阳市政府支持对中小企业技术创新产出具有促进作用,对技术开发阶段的产出成果和技术转化阶段的产出成果均具有显著的正向影响;政府支持对中小企业研发资金投入具有正向影响,但对中小企业研发人员投入的影响不显著,具有“挤出效应”。基于此,提出沈阳市政府支持“专精特新”中小企业技术创新的相关政策建议。

1. 进一步拓宽融资渠道,创新融资方式

政府的资金资助虽然可以有效地促进中小企业的技术创新,但相对于技术创新本身的资金需求和中小企业的融资能力来说,政府自有资金的作用相当有限,必须发挥职能带动作用,推动社会资金的注入。①进一步加快金融服务业的发展。加大对金融服务机构的新建、引进力度,扶持民营银行、科技小贷企业和金融租赁企业的发展,壮大行业的龙头企业,继续打造和完善以金融街、金融商贸开发区为核心,以铁西产业金融功能区、沈北金融后援基地为重点的金融业空间布局,通过多种方式推动银企对接,充分发挥金融业扶持实体经济的根本功能。②进一步做好中小企业的直接融资工作,充分发挥金融资产交易中心和股权交易中心在沈阳市成立的地域优势,满足中小企业的创新资金需求,结合中小企业的实际情况,不断创新中小企业融资产品。

2. 打造电子商务应用平台,创新产出成果商业化模式

创新成果的商业化收益可以衡量中小企业技术创新的能力,是中小企业不断推进创新、加大创新投入的动力,也是政府对中小企业技术创新的投入重点。电子商务作为一个出色的平台,从最初的信息综合平台,到行业平台,再到现在的行业垂直平台(以O2O模式为主),与实体企业之间的融合已越来越深入,对企业产品推广和销售的作用也越来越大。发挥电子商务平台优势,推动“专精特新”中小企业创新成果与电子商务的有效结合,可以更好地实现企业创新成果的商业化,推动企业技术创新。这不仅需要企业努力,更需要政府发挥作用。目前,沈阳市政府应着重推动区域内“专精特新”中小企业电子商务的发展,发挥沈阳电子商务协会的作用,帮助中小企业打造属于自己的单品交易平台,实现创新产品的“线上营销”与“线下交易”。此外,政府还要为企业管理人员和销售人员提供电子商务培训,更好地推动“专精特新”中小企业电子商务的应用。

3. 创新网络组织,完善服务体系

政府应采取“小核心、大网络”的组织形式,建立网络化动态化的“专精特新”中小企业技术创新服务组织系统,有效整合企业技术创新的服务资源,实现企业技术与资本的联动效应。“小核心”由服务机构自身的人员构成,是中小企业技术创新服务体系的核心层;“大网络”是指充分利用产业和社会的技术资源,由中小企业选择适合自身技术创新的服务机构开展业务,并逐渐形成目标一致、相互协调、动态有序的市场导向型技术创新服务组织体系。

逐渐完善人才和制度环境,包括人才引进和培养制度、奖惩制度和知识产权保护等。政府应根据中小企业的人才需求,一方面与区域内的高等院校制定人才培养计划,包括科技人才和电子商务人才的培养,另一方面由政府出面帮助中小企业引进高级管理人才并制定合理的奖惩制度,以激发各专业人才的工作激情。在产权保护方面,政府要制定有效的知识产权保护制度,并严格执行,保护中小企业的创新成果,提高创新积极性[12]。

参考文献:

[1] 中国经济增长与宏观稳定课题组. 中国可持续增长的机制——证据、理论和政策[J]. 经济研究, 2008(10):13-25.

[2] Czarnitzki D, Licht G. Additionality of Public R&D Grants in a Transition Economy: The Case of Eastern Germany[J]. Economics of Transition, 2006,14(1):101-131.

[3] 杨德伟,汤湘希. 政府研发资助强度对民营企业技术创新的影响——基于内生性视角的实证 研究[J]. 当代财经, 2011(12):64-73.

[4] 孙莹. 税收激励政策对企业创新绩效的影响研究[D]. 上海:东华大学, 2006.

[5] 曾萍,邬绮虹,蓝海林. 政府的创新支持政策有效吗?——基于珠三角企业的实证研究[J]. 科学与科学技术管理, 2014,35(4):10-19.

[6] 胡永健,周寄中. 政府直接资助强度与企业技术创新投入的关系研究[J]. 中国软科学, 2008(11):141-147.

[7] 佟岩,王云. 基于政企双主体动态博弈模型的中小企业技术创新问题分析[J]. 产经评论, 2014,5(2):58-65.

[8] Görg H, Strobl E. The Effect of R&D Subsidies on Private R&D[J]. Economica, 2007,74(294):215-234.

[9] 苏盛安,赵付民. 政府科技投入政策工具对我国大中型工业企业科技投入的影响[J]. 科技管理研究, 2005(8):28-32.

[10] 张艳辉,李宗伟,陈林. 研发资金投入对企业技术创新绩效的影响研究[J]. 中央财经大学学报, 2012(11):63-67.

[11] Shukur G, Mantalos P. A Simple Investigation of the Granger-Causality Test in Integrated-Cointegrated VAR Systems[J]. Journal of Applied Econometrics, 2000,27(8):1021-1031.

[12] 黄凯,李美静. 沈阳市规模以上工业企业技术创新能力分析[J]. 沈阳大学学报:社会科学版, 2012,14(1):5-7.

【责任编辑孙立】

Influence Mechanism of Shenyang SMEs’ Technological Innovation: In Context of Government Support

TongYan,JiaChenglong

(School of Economics, Shenyang University, Shenyang 110041, China)

Abstract:The influence mechanism of government support for SMEs’ technological innovation is analyzed, and based on the time series data of Shenyang city from 2001 to 2012, the government support and SMEs’ technological innovation causality relationship in Shenyang is investigated via the Bootstrap simulation technique accounting for the small sample size. The major results are shown as follows: government support has a significant positive effect on SMEs technology innovation output performance and internal R&D funds, but the impact on R&D personnel is not significant. Based on the above conclusions, some policy recommendations on Shenyang government supporting technology innovation of SMEs are put forward.

Key words:Shenyang City; government support; SMEs; technological innovation

文章编号:2095-5464(2015)03-0285-04

作者简介:佟岩(1967-),男,辽宁沈阳人,沈阳大学教授,博士。

基金项目:辽宁省社会科学规划 (L13DJL033);沈阳市科技计划项目(F13-315-5-14)。

收稿日期:2014-11-01

中图分类号:F427

文献标志码:A