美国污点证人豁免制度初探

陈明龙赵小蕾

（1.211400 江苏省仪征市人民检察院 江苏 仪征2.225012 江苏省扬州市邗江区法制办 江苏 扬州）

美国污点证人豁免制度初探

陈明龙1赵小蕾2

（1.211400 江苏省仪征市人民检察院 江苏 仪征2.225012 江苏省扬州市邗江区法制办 江苏 扬州）

污点证人豁免制度是犯罪嫌疑人作为检控方证人出具重要证言，从而得以从轻、减轻或免除刑事处罚的一种刑事司法制度。美国污点证人豁免制度对有效打击有组织犯罪以及贪污贿赂犯罪有着积极的现实意义，对我国污点证人豁免制度的建立有着借鉴意义。

污点证人；豁免制度；美国污点证人豁免制度

污点证人豁免制度又称污点证人作证豁免制度，最早起源于英国，后为美国等西方国家广泛应用。污点证人豁免指的是为了国家利益或公共利益，具有犯罪污点的人成为控方证人，从而换取从轻、减轻或免除刑事处罚，或证言不被用于对其不利的指控的一种刑事司法措施。污点证人豁免制度是法律规定的关于污点证人的概念、污点证人的条件、适用范围、豁免类型以及污点证人权利与义务等一系列规则的总称，是现代法治国家一项重要的刑事司法制度。实至今日，我国尚未建立起一套完整的污点证人豁免制度，考察借鉴美国污点证人豁免制度对于我国相关制度的研究建立大有裨益。

按照美国宪法第五修正案的规定，任何公民都有权拒绝对任何有可能导致自己有罪的事件进行供述、作证或提供其他证据，即反对强迫自我归罪的特权。美国为突破该项特权，制定了证人豁免制度，其主要内容是国家机关面对公民行使其“反对强迫自我归罪的特权”而拒绝供述、作证或提供证据、从而不能获得证明某一犯罪事实所必需的供述、证言或其他证据时，通过免除一部分共犯者的刑事责任使其丧失所拥有的“反对强迫自我归罪的特权”，强制其进行供述，作证或提供证据，以此来证明其他共犯者有罪，追究其他共犯者的刑事责任。

一、美国污点证人豁免制度的适用范围

《美国法典》第6002条的“豁免总则”规定：“无论何时，如果证人根据反对强迫自证其罪的特权，拒绝在：①美国联邦法院或大陪审团；②美国联邦的某个行政机构；③国会两院、两院的联合委员会、或者隶属两院的委员会、或者隶属两院的委员会的下属委员会的程序中作证或者提供其他信息，而该程序的主持者告知证人，已经根据本部分的规定向其签发了作证命令，则证人不得依据反对强迫自证其罪的特权拒绝遵从作证命令……”可见，污点证人可以适用于美国的刑事诉讼、行政诉讼和国会调查之中。此外，美国还对污点证人豁免制度的适用范围给予了限制性规定，以防止该制度被滥用，“对于一些非同寻常的案件，检察官若发现收集的证据达到起诉标准确有困难，于是就寻求另一种机制：请求调查的大陪审团协助……大陪审团最常被用来调查结伙犯罪和仍在进行的犯罪行为，比如有组织犯罪或警察贪污案。”对污点证人制度作出适当限制，是基于对比例原则和诉讼效益原则的考量。

二、美国污点证人豁免制度的种类

美国的法律制度中，污点证人豁免制度存在四种类型模式：①罪行豁免，是指污点证人所提供的证言所涉及到的犯罪行为，全部或部分得以不被追诉的豁免形式。这是对证人全部或部分刑事责任的彻底免除。但这里指的刑事责任不包括证人作伪证和回答与提问无关的问题时所牵涉出的本人犯罪的刑事责任。②证言使用豁免，是指由污点证人所提供的证言，不得在今后的诉讼中，用于对污点证人不利指控。这种豁免仅仅针对污点证人的证言，是限制性的豁免，对污点证人来说获利不多，故在实践中很少应用。③证据使用豁免，是指由污点证人所提供的证言及由该证言而陆续获得的其他证据不能在今后的诉讼中用于对污点证人不利的指控。这是对污点证人刑事责任的部分免除。相对而言，这种豁免方式对国家和检控方更为有利，污点证人则仍要承担一定的风险。目前，美国联邦和一半以上的州采用的是该豁免方式。④非正式豁免，又称起诉豁免，是可以不必经过司法审判的豁免，直接由检察官酌情对污点证人做出不予起诉的决定，用来换取污点证人提供证言的豁免形式。这种豁免方式相对简单且检察官的自由裁量权较大，可以根据案件需要自由确定豁免范围；对证人而言，非正式豁免不必经过冗长的诉讼程序，且是对证人刑事责任的彻底免除，因而对污点证人来说更具诱惑力。在美国联邦系统中主要采用证据使用豁免，而在州系统中同时采用罪行豁免或证据使用豁免两种方式，且比例相当。

三、美国污点证人豁免制度的启动程序

在美国要启动污点证人豁免制度，首先由检察官向法官申请豁免令。但也有少数的州将这一权利直接交由检察官行使，还有一些州，赋予了污点证人更多的豁免机会，有些要能在大陪审团的预审程序中出庭作证就能被豁免，但绝大多数州还是坚守着必须由法院签发豁免令才能启动污点证人豁免程序这一原则，而法院签发豁免令也需要满足一定的条件：一是污点证人的证言至关重要且必不可少；二是对污点证人的豁免不违反公共利益。法院会书面告知污点证人作证的法律后果，并对如何作证加以适当指导，豁免令一旦签发，污点证人的作证就被视为一种义务，如不履行，则构成藐视法庭罪，将面临严重的制裁。

从西方国家的司法实践来看，美国污点证人豁免是在追求实体正义的目标和打击追诉犯罪之间进行利益平衡之后作出的理性选择。虽然我国尚未建立污点证人豁免制度，但美国的相关制度确实给我们提供了良好的范本，值得我们去借鉴。

［1］于云海.《美国的贿赂犯罪—实体法与程序法》［M］.中国政法大学出版社，2002年版，第146页.

［2］徐静村，潘金贵.《污点证人作证豁免制度研究》［J］.《人民检察》，2004年第4期.

［3］［美］艾伦☒豪切斯泰勒☒斯黛丽，南希☒弗兰范.《美国刑事法院诉讼程序》［M］.陈卫东，徐美君译.法律出版社，2002年版，第361页.

［4］郭枫.《污点证人豁免制度研究》［D］.吉林大学，2007年硕士毕业论文，第6页.

［5］孙长永.《沉默权制度的基本内容研究》［C］.载《诉讼法论丛》（第4卷），法律出版社，2000年版，第57页.

［6］徐静村，潘金贵.《作证豁免制度研究》［J］.《西南民族大学学报》（人文社科版），2004年第2期.