律师事务所执业风险的防范

原丰香

山东乾元律师事务所，山东 烟台 264003



律师事务所执业风险的防范

原丰香

山东乾元律师事务所，山东 烟台 264003

律师事务所要想在市场竞争中占据优势地位，必然要朝着规模化、专业化的方向发展。而律师事务所执业风险的防范则是律师事务所管理的重中之重，分析我国律师事务所风险管理现状并针对性提出风险防范建议对于律师事务所的发展意义重大。

律师事务所；执业；风险管理

律师事务所执业风险是指律师在办理各类案件或提供其他法律服务的过程中，由于律师过错导致当事人损失，由律师或律师事务所承担相应责任的风险。一般而言，规避律师事务所执业风险可以通过风险转移与风险防范两种途径解决。风险转移，即通过合法的方式将本应由律师事务所承担的法律责任转移给其他主体，如律师执业保险。律师事务所执业风险防范指，在法律服务的各个过程及时发现潜在风险、分析鉴别风险并有效规避风险，避免相关损失的发生，主要通过律师事务所工作、执业行为的规范化管理，将工作细化，并一一落实。

一、建立谈话笔录制度

律师事务所通常在正式接受当事人委托、提供法律服务前必定会与当事人沟通、交流，了解相关线索与信息，并作出相应的判断与决定。在沟通与交流中，律师会对当事人的问题作出基本的法律判断，告知当事人存在的法律风险及相关权利义务。律师事务所建立谈话笔录制度，通过录音、书面记载的方式，将律师与当事人谈话内容记录在案，以备不时之需。一般而言，谈话笔录需包含客户与接待律师基本信息、基本案情、律师向客户告知相关法律风险及其权利义务、律师的基本法律判断及对客户的法律解答。其中，特别值得注意的是，谈话笔录中必须由律师与客户双方签字记录，并装订存档，以备查用。

二、建立案件评审制度

一般而言，在正式签署代理协议接受客户委托前，律师事务所都要对客户要求的法律服务进行审查，结合相关法律规定判断是否可以满足客户的要求，从而规避执业风险。评审中主要考虑下列因素：案件本身风险、律事务所的业务水平、代理律师的执业能力。尤其值得注意的是，实务中存在当事人向律师隐瞒信息或提供虚假信息，甚至提供不当、非法证据的情况。此外，不同案件对业务素质、办案能力的要求因其难易程度、社会影响力而不同。在评审中，要综合考虑各项因素，律师事务所可以专门设置部门进行委托合同审查。

三、建立法律服务全过程的控制制度

具体的案件办理和其他法律服务的提供是由专门的代理律师操作，代理律师有权利、有义务在法律、道德范围内完成当事人的委托事项。在此基础上，律师事务所有必要对律师在承办案件或提供其他法律服务的各个环节进行必要的监督与管理、控制相应风险。尽管接受委托承接案件的是律师本人，但律师以律师事务所名义签订委托合同、进行职业活动，律师事务所有必要对整个过程存在的风险进行明示，包括实体的和程序上的风险。例如，《律师执业行为规范》第53条明确规定了律师有审慎保管委托人交付的证据及其他的法律文件，律师事务所应加强律师证据接收、存放方面的管理，明确律师在接收证据和其他法律文件时，一一登记，注明份数、是否原件，由委托人签字确认，并向交付人提供收据，在证据及其他法律文书转交、返还、收回均需委托人签字确认，从而防范证据损毁、灭失的风险。

四、建立合伙人风险责任制度

如果律师事务所是合伙制，所有合伙人均需承担律师事务所执业风险，承担无限连带责任。当前，我国部分合伙制律师事务所联系松散、管理混乱，舍本逐末，不是通过律所的管理与积累提高业务能力、塑造律所品牌，只是片面追求眼前利益，忽视存在的风险，印章乱盖、发票乱开，挂靠律师过度散漫自由，不征得合伙人同意即对外签署法律文书的情况。律师事务所是一个利益与风险的共同体，合伙人具有共同利益，相应也共同承担风险。合伙人加强律师事务所的行政管理，合伙人之间可以建立责任追偿制度，以此加强合伙人的责任意识。

市场经济下，律师事务所作为提供法律服务的经营主体，时刻面临着经营和执业风险。通过加强律师职执业、提供法律服务各个环节的管理，不仅能提供服务质量提高客户满意度，更重要的是可以有效规避律不必要的职业风险，为律师事务所的长远发展夯实基础。新形势下，各律师事务所均面临着如何防范执业风险，加强律师管理的议题，仅以此文抛砖引玉。

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A

原丰香(1974-)，女，汉族，山东烟台人，硕士研究生，山东乾元律师事务所，三级律师，研究方向：刑事及民商事。