某境外铁路EPC项目实施过程中存在问题及分析

李 东 有

(铁道第三勘察设计院集团有限公司，天津 300251)



·建筑业管理与政策研究·

某境外铁路EPC项目实施过程中存在问题及分析

李 东 有

(铁道第三勘察设计院集团有限公司，天津 300251)

以西太平洋某岛国铁路EPC项目为例，从设计、采购、施工、合同管理、风险防范等环节，分析了境外铁路EPC项目实施过程中存在的问题，并探讨了针对性的解决策略，有利于提高中国铁路企业在国际市场的综合竞争力。

境外铁路，EPC项目，合同管理，风险防范

0 引言

EPC建设模式起源于20世纪60年代的美国，系指通过投标或议标的方式，承包商接受业主的委托，按照合同的规定，对工程项目的设计、采购、施工、试运行全过程实施承包，并对工程的质量、安全、工期和费用全面负责的一种项目建设模式。EPC应用模式是国际上最主要的发包模式，我国企业参与国际工程市场建设，就必须适应这种建设模式。以前我国在境外进行的铁路建设项目大多是经济援助项目，采用中国的标准和规范，只是施工场地在异国的中国铁路建设方式，没有什么难度。而按照国际商务规则运作的EPC项目，采用所在国标准的不多。境外铁路EPC项目大都具有建设规模大，工期长，投资大,质量标准高，不确定因素多，风险大，社会影响广泛的特点。一旦管理不好，将会给企业带来巨大亏损，甚至会影响国家声誉。本文作者以亲身经历将参加的西太平洋某岛国铁路EPC项目(以下简称：本项目)建设过程中所遇到的主要问题进行简单的分析，说明中国企业在境外进行铁路EPC项目还有很远的路要走。

1 某境外铁路EPC项目概况

西太平洋某岛国铁路EPC项目是我国对其政府的优惠买方信贷的EPC总承包项目。项目合同总金额为4.21亿美元，业主为该国政府组建铁路公司(以下简称：业主)。项目位于该国首都，铁路总长32 km，工期为3年，是包括勘察、设计、施工、设备供应、安装、培训和验收等的交钥匙工程。

本项目2003年12月签约，由于拆迁缓慢的原因，2005年4月才开始进行现场勘察，2006年3月完成全部工程初步设计，2006年10月举行开工奠基仪式，2007年2月，业主代表法国咨询工程师进驻现场，2011年9月项目终止。期间经历多个曲折过程，实际完成大约30%的工程量。

2 境外铁路EPC项目出现的主要问题及分析

2.1 设计环节

EPC项目，设计是龙头，是项目的引领者，往往决定项目的能否正常开展，能否实现项目目标，国际项目尤其如此。我国铁路设计院在设计时，使用的都是中国的标准和规范，走出国门后，对欧美标准或工程所在国的标准和规范不熟悉，对当地的设计习惯不掌握，有些水土不服的感觉。本项目在设计过程中，存在着以下主要问题:

1)主要技术标准选择；

2)设计规范的使用；

3)设计文件、计算书、图纸的合格标准；

4)设计变更处理方法。

2.1.1 主要技术标准的选择

本项目签约时，业主确定的主要技术标准为：正线数目：双线；轨距：窄轨1 067 mm；正线间距：4 m；最高行车速度：120 km/h；限制坡度：25%：最小曲线半径：500 m；牵引种类：内燃，预留电话条件；机车类型：客运内燃动车组；闭塞条件：自动闭塞,行车间隔5 min。 主要工程量有：大中桥梁11座，车站6个，动车段1个。经过详细勘察设计后，在项目正式开工时，主要技术标准变化为轨距1 435 mm，最小曲线半径800 m，自动闭塞行车间隔3 min,平交改为立交。技术标准的变化引起工程量增加较大，15处平交道改为立交，扩大了用地界，征地数量增加，桥梁长度增加3 km多，投资增加很多。造成设计图纸，大量的返工。项目还没有正式施工，加上3年多时间的通货膨胀因素，原签约时确定的合同总额严重不足，由于投资增加太大，业主不同意，要求我方承担大部分风险，双方意见分歧很大，项目险些搁浅。

我方根据合同条款“如果工程范围和工程数量与初步工程设计相比有显著的变化，合同价可以进行调整和确认”，双方经过多轮艰苦的谈判，进行了价格调整，项目得以继续进行。用概念设计进行合同签约，对可能出现的的问题及风险有充分的估计，否则，项目开始时，就是合同执行者难受时。

2.1.2 设计规范的使用

技术标准的采用：我方依据在合同技术条款里规定“项目设计主要考虑中国标准，只在消防和环保方面依照该国法律的要求进行了修改”的条款进行的设计,在开工前业主及法国咨询工程师却提出,依据合同协议书中规定“本合同在所有方面均应按该国法律解释和组成”，而该国的规范是法律，必须要无条件执行。经过反复研究条款和可操作性，最后采用以中国标准为设计的依据，应满足所在国规范的最低要求，实际上还是用了当地规范(实际上是美国规范的本土化)。造成设计文件大量返工。在对文件图纸审核过程中，业主及法国咨询工程师对中国规范不熟悉，往往习惯性用美国标准去校核，要求我方进行澄清，而我方设计人员对美国标准不熟悉，对业主方的要求疲于应付，造成按该国规范修改后的设计图纸，审批进度很慢。为解决这个障碍，我方集中组织力量专攻当地规范，经过2个多月的奋战，设计成果得到了签任，同时委外的当地的设计公司设计成果还没有得到通过，由此看出通过图纸会审的难度。

研究成果表明，中国标准与该国标准的主要差别主要体现在：地震力计算；涵洞荷载计算，结构物的细部构造措施，地震力计算问题上。设计标准由中国震规0.15g换成该国0.4g的地震力加速度，对桥涵、挡土墙等结构，造成钢筋用量大幅增加。为了更好的说明两国地震力计算差别对工程量的影响，现以直线8 m墩高为例进行对比，结果如下：当地规范与中国规范相比，墩身钢筋增加3.5倍，承台增加1.27倍，桩基础增加2.08倍。主要体现在结构的细部构造上：保护层厚度不同、钢筋弯钩标准不同、钢筋搭接长度不同。由于当地规范要求钢筋弯钩半径较中国规范大，直段长度较中国规范长，原设计钢筋需重新配置，造成费用增加。

针对项目出现费用增加很多的这种情况，我方对计算单进一步优化，对施工中钢筋的绑扎、连接、混凝土的浇筑等施工环节采用减少钢筋束，钢筋代换等多种方式进行有针对性的解决。

2.1.3 设计文件、计算书、图纸的合格标准

我国铁路设计文件中不需要附计算书，本项目业主及法国咨询工程师对计算书审核相当严格，几乎过于挑剔，要求需要提供详细的计算书，计算书中的文字叙述要像教科书一样，使得人人都能看明白，从中增加大量计算书整理的工作量；对施工图纸审核也相当严格，要求设计图中增加许多细部构造的内容和细节说明，这些在国内的图中一般不需提供，对使用国内典型的通用图及标准图设计，我方应对比较困难。

我方认为这种审核方式不符合EPC项目的操作规则，业主及法国咨询工程师对设计的严格审核和对施工的严格监管背离了EPC交钥匙工程的合同基础，严重地阻碍了项目的顺利进行，提出了抗议，但业主及法国咨询工程师对这一点非常坚持，这严重推迟设计出图的时间。我国铁路在施工图设计时，除特殊结构外，不进行理论上的计算和研究，以国内经验设计、通用图及标准图为主，而国外是逐项逐工点设计，并配备计算书，以此体现出设计的来源根据，这种设计方式国内设计单位是做不到的。设计理念的不同，体现了对于图纸是工程的语言的不同理解的差别。

2.1.4 设计变更处理方法

1)本项目中设计图纸与实际情况不符的现象也时有发生。诸如桥不对路，涵不对渠、地质条件不符，差、错、漏情况也有出现，是必须要引起设计人员重视的。

2)由于该国土地私有化，在实施中遇到征地拆迁受阻时，业主及法国咨询工程师往往轻易地推翻已经批准的初步设计，甚至作废已批准的施工图。特别是将原设计的加筋土挡墙结构改成U形槽及板梁形式，造成大量设计图纸返工，非常不负责任。并且修改结构后，费用是增加还是减少，双方意见不一，争持不下，成了费用难题。

3)在遇到设计方案变更、设计延期时，特别是费用增加时，不论什么原因，业主及法国咨询工程师往往用国际工程常用术语：“这是有经验的承包商必须考虑到的”来对付总承包商，因此，必须在合同条款上对设计变更问题产生的原因分清楚责任。

2.2 采购环节

本项目存在问题是：本项目执行中国规范，实际上已被当地规范取代，设备系统部分，中国标准不被认可，得不到签认。最后还是回到了国际项目的惯例上，即土建工程采用美国标准，系统工程采用欧洲标准的套路上。造成结果是在项目初期确定国内的材料、设备供应商，由于技术标准、技术参数不符合合同业主认可的标准要求，最后不得不从欧美或第三国进口，实际采购成本与合同订立时价格出现差距，导致材料、设备采购成本的增加。因此，对待设备、材料选型不能以中国的标准为基础，必须要用所在国的标准、常用习惯标准进行修正。

2.3 施工环节

本项目存在问题是：

1)不适应当地施工模式。

在项目举行开工仪式后，在设计方案未完全确定，仅有部分施工图的情况下，施工分包方按照国内施工套路，调遣了大量的机具、物资进入该国施工现场，按照大会战式的施工模式等待开工。等到项目开工后，由于设计图纸是分批、分段、分点经业主审批后提供的，而且对工程做法细致严格，施工工艺，施工组织方式都要重新调整，部分国内运来钢材和施工机具无法应用到项目上，造成了不必要的浪费。

2)无法按照国外施工标准和规范进行施工。

在接到施工图纸后，施工分包方在项目初期无法按照国外施工标准和规范进行施工。主要是对工程所在国的施工规范、规程和技术标准不熟悉，习惯的施工管理方法不适应；施工技术和方案制定不合理；安全措施不到位；对工程所在国市场调研不充分，施工机具、材料短缺情况时有发生。

3)对业主严格的监督施工分包方无所是从。

施工分包方在施工过程中，业主方给予严格的监管。对是否按图施工，有无偷工减料，钢筋指标是否合格，混凝土配合比是否达标，都要进行严格的检测，否则不能进行下道工序作业施工。

以上问题说明，国内抢工期、集中力量打歼灭战的突击方式失灵，业主对工程质量的严格把握我们是不适应的。采用与当地施工公司结合的办法，借鉴他们的做法摸出条路子。

2.4 合同管理环节

本项目存在问题是：总承包商与业主的总包合同条款与分包单位写法上不一致。总承包商在对设计分包商合同技术条款里规定“项目设计主要考虑中国标准，只在消防和环保方面依照该国法律的要求进行了修改” ；而在总承包商对业主的总包合同协议书上写着“本合同在所有方面均应按该国法律解释和组成”，根据该国规定，而该国的规范是法律。这就是说在当地进行工程建设，必须执行当地国家法律。这使得完成的大量施工图推倒重来，造成大量返工，更麻烦的是设计单位没有充足的准备，全部采用当地规范(实际就是美国规范)时间上、毅力上对设计单位是巨大的考验，设计分包商承受了巨大的压力，成了该项目能否执行下去的分水岭。设计单位克服重重困难，终于攻克当地规范，完成了部分施工图的签认，得到可以施工的许可证。原选定国内施工承包商因不能适应当地施工规范的严格约定及严格监管，退出该项目。

合同是业主与承包商共同遵守的准则，合同条款对项目是否成功，对合同双方的利益影响巨大，必须要有充分的考虑，订立时必须慎之又慎。

2.5 综合管理环节

存在的主要问题是：总承包商无法将设计、采购和施工分包商的优势进行整合，无法发挥总承包企业实施EPC项目的整体优势各自为战，效果不佳。

因此总承包商在项目运行中，要充分发挥设计的龙头作用，不断优化设计方案、避免因设计不合理带来的不必要的施工难度和设计变更，同时要尊重和采纳设备材料供应商和施工单位的意见，使项目总体方案最优可行。只有掌握了设计，控制了设计流程和工作内容，才能赢得主动，而有能力掌控设计的承包商才将是EPC项目的赢家。

2.6 政治及社会风险防范环节

本项目存在问题是：在该国总统当政时期，本项目是该国总统抓的一号工程，反对党借机寻事，对项目进行干扰，已给项目带来很大风险。在总统任期内施工进度推进上不足，没有建立出工程形象是个遗憾。

本项目在经过几年的曲折摸索后，项目已经走上正轨，各项工作有条不紊进行时，2010年5月总统换届，原反对党获胜，以该项目存在腐败、造价过高为由对项目进行审计，对业主进行重组，项目审计期间停止了进度款的审批，造成项目进展迟缓，在2011年9月项目最终搁浅。

在政局动荡的国家搞建设，有条经验：“谁赢得了进度，谁赢了胜利。”在该国，总统的权利不能左右项目的进展，没有我国社会主义国家“集中力量办大事”的政治优势，作为政府代表的业主，不负责任，没有敢于担当精神，5年间，4任总裁辞职，可见一斑。而业主代表法国咨询工程师权利很大，有喧宾夺主的味道。外界曾对这个民主国家有过评价，认为：这个国家信用差、办事效率低，不适合搞建设。

3 结语

对本项目存在的问题的分析，可以看出，EPC项目贯穿了从投标、设计、采购、施工、试运行直至交付业主使用的全过程，作为铁路企业境外承包项目的主要模式，在项目执行过程中要特别重视设计存在问题及合同条款的研究，加强政治、法律法规方面风险等方面的防范和控制。必须建立一套风险评估体系，建立项目风险模型，实时评估、管理和控制项目风险，始终使项目风险处于可控状态之下，避免问题的累积，及时识别、评估和化解风险。只有将境外铁路EPC项目的风险损失降到最低限度，才能提高中国铁路企业在国际市场的核心竞争力和盈利水平。

[1] 崔 军.EPC项目的设计问题及对策[J].国际工程与劳务，2011(12)：6-9.

[2] 张 杰，盛民嘉.东南亚某铁路项目风险管理探析[J].工程建设与管理，2011(3)：19-20.

Some overseas railway EPC project implementation problems exist in the process of analysis

Li Dongyou

(RailwayThirdSurveyandDesignInstituteGroupCo.,Ltd,Tianjin300251,China)

Taking the railway EPC program of some island country in West Atlantic, the paper analyzes some problems in the implementation process of EPC program along overseas railways from the design, purchase, construction, contract management, and risk prevention, and explores the respective solutions, so as to improve the comprehensive competition of Chinese railway enterprises in the international market.

overseas railway, EPC program, contract management, risk prevention

1009-6825(2016)13-0231-03

2016-02-29

李东有(1962- )，男，工程师

TU712

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