档案信息系统在世界文化遗产影响评估中的应用

文 / 李瑞

档案信息系统在世界文化遗产影响评估中的应用

文 / 李瑞

世界遗产影响评估旨在通过评估遗产潜在威胁对其影响做出决策和反应，促进世界遗产保护和传承。档案信息系统记录了世界遗产的突出普遍价值、保存状态、保护和管理情况，以及一个时间点上或者一定时期内的变化，为评估提供基准数据、工具和方法，有利于风险评估，具有重要对照和参考意义。文章探讨世界文化遗产档案信息系统和遗产影响评估的特点和关系，以遗产的价值定级、影响定级为例，讨论档案系统在评估中的应用，并就档案信息系统建设、文化遗产保护提出建议。

世界文化遗产；档案信息系统；文物影响评估

世界文化遗产影响评估（WHIA）对拟开发项目和变化（如道路、桥梁、高楼的建设，不恰当、不和谐或欠考虑的开发、翻新、拆除等行为，新型基础设施建设，土地使用政策变化以及城市构架变化，过度及不适当旅游等[1]）之于遗产本体、尤其是承载突出普遍价值的遗产属性和相关联系（如外观、天际线、关键景观及非物质联系）带来的影响进行系统和动态分析，并根据遗产的保护级别、价值、保存状况等对拟议项目和变化引起遗产变更的程度进行定级，为决策和缓解措施的制定提供依据。

世界文化遗产档案是指对列入联合国教科文组织《世界遗产名录》的文化遗产这一特定对象及相关活动的物质信息、发展演变以及保存状态，进行的各种文字、图表、声像等不同形式的捕获。由于测量调查技术的迅速发展，通常由专业档案人员开展[2]。世界文化遗产档案以文化遗产的突出普遍价值、真实性和完整性为核心对象，不仅对遗产构成单体进行记录，还对承载和体现遗产价值的整体属性和单一属性进行记录，具有时代跨越久、形式多样化、学科综合化、发展动态化等特点。联合国教科文组织（UNESCO）提出，世界文化遗产档案是信息和资源的整合，应当最大程度地利用所有信息资源、跨学科和跨部门、有助于认识重大问题、确保文档质量[3]。国家文物局要求“记录档案应不断充实，力求做到系统、完整。”[4]

世界文化遗产档案与世界文化遗产影响评估都以世界遗产突出普遍价值的保护与传承为根本目的，以承载价值的整体属性和个体属性为主要对象，以承载价值的遗产属性在某个时间的状态或一定时期的变化情况为主要内容。世界遗产评估的原因（拟议项目和变更的启动）、过程（对拟议项目和变更施加于突出普遍价值载体的影响进行分析、评价）以及结果（影响和变更程度分级、决策和缓解措施的制定）是档案建设的重要内容，为动态化数据的记录和发展提供条件。世界文化遗产档案的动态完善和有效管理利用，有利于遗产影响评估的顺利开展，二者相结合促进世界文化遗产预防性保护，为发现并解决世界文化遗产保护管理的问题提供方法和依据，为创新、发展和观念转变提供机遇。

一、档案的应用：为世界文化遗产影响评估提供基准和方法

（一）提供基准数据

档案记录为世界文化遗产影响评估案头研究、报告编制提供材料和依据。文案研究是文化遗产影响评估工作启动阶段的一项重要工作，主要包括确立研究和评估的范围，在约定的研究领域内收集和整理遗产各方面信息和属性相关信息，全面理解遗产的历史沿革、背景、环境和价值等级（例如国家级别和地方级别）。遗产影响报告对遗产的个体和/或整体属性进行清晰和全面的文本描述，内容包括遗产个体和/或整体的现状、重要性、相互关联性和敏感性，以及可能发生变化的迹象。所有遗产元素都应该包含在内，但与世界遗产突出普遍价值相关的元素尤其重要。档案系统中的遗产目录、突出普遍价值、本体维修、保护管理情况等信息与确定遗产评估范围的需求相对应，与突出普遍价值相关的遗产整体和个别属性成为评估的核心范畴和领域，其文字描述辅以适当的图表说明来帮助理解，从而成为影响评估调研及报告阶段最重要的信息来源。

（二）提供工具和方法

世界遗产影响评估技术方法有案头研究或历史研究、实地调查（以检查遗产状态、真实性和完整性、敏感观点等等）、地形建模或通视性建模，以及更具侵略性的方法，如文物收集、科学调查、坑探或试掘等。世界文化遗产档案系统对有关数据进行管理、分析和存储，帮助建立标准和提供方法[5]，使信息实现共享。一是提供开展过的科学调查、考古发掘等资料，避免再度进行侵入性研究，确保遗产安全。二是提供口述历史等具有效性和有用性的证据。三是数据库和GIS系统、3D成像等技术手段改变了遗产影响评估开展的方式，使评估更多成为一项重复的过程，因而遗产影响评估可以更有效地反馈到设计过程。四是提供位置图、主题图或规划图来展示成果和说明问题，通过空间制图显示遗产属性的分布、属性（也可能是流程）之间的关系以及相关联的属性，如视觉、历史、宗教、公共、艺术或证据等。

（三）有助于风险评估

识别拟议项目或变更对文化遗产带来的风险因素并进行评估，是遗产影响评估过程中的重要环节。只有对保护现状及威胁正确理解，才能做出适当的保护和管理决策，进而制定有利于文化遗产价值存续的可持续管理战略和保护开发政策。世界文化遗产档案系统贯穿于风险评估过程[6]发挥重要作用:一是分析阶段，档案信息提供遗址或建筑的重要价值和基准信息，有助于对遗产的认定和变化的判断；二是诊断阶段，档案数据有助于将遗产保护现状和基于遗产影响因素的风险分析联系起来；三是治理阶段，档案中的遗产信息和保护措施有助于提供风险缓解策略；四是反馈式控制阶段，对开发项目影响和缓解措施效果的监测数据作为档案的动态组成，继而反馈于遗产评估过程。

二、以世界文化遗产价值和影响评级为例

世界文化遗产价值评级是遗产影响评级的基础。对世界文化影响（总体影响）的显著性评估，尤其对遗产变更程度及影响程度的评估是遗产价值的一个功能。价值评级需要考虑世界遗产的保护称号（国际或国家级别）、在国内研究议程的优先级或推荐顺序、认定的价值等因素，然后由专业评判确定遗产资源的重要性。遗产的价值可依次划分极高—高—中—低—忽略不计—未知潜在。世界遗产档案系统为遗产价值的评级提供依据，表1以世界文化遗产价值（极高）为例，提示档案在价值评级中的应用。

表1 档案在世界文化遗产价值评级应用示例

世界文化遗产影响评估需要考虑其国际价值和在当地或国内的重要程度，拟议开发项目或变更对遗产（如考古遗产、建筑、城镇、景观等）价值及承载价值的属性带来的影响和变化程度，等级划分为高度——中度——轻度——可以忽略不计——无变化。世界遗产档案系统为拟议项目及变更施加于遗产的影响评级提供依据，表2提示档案在影响评级中的应用。

总之，世界遗产档案系统有助于遗产影响评估在约定的范畴收集和整理遗产各方面信息和遗产属性相关信息，全面理解遗产的历史沿革、背景、环境、保护级别（例如国家和地方）、价值显著程度、保存和维修状况、保护和管理情况等。世界遗产评估通过对施加于遗产整体和个别属性的影响重要程度进行分析和定级，向档案发挥其监测和预警功能提供量化标准和科学依据。

三、启发和建议

综上所述，档案为世界文化遗产影响评估提供基准数据和技术方法，遗产影响评估的行为和结果构成了档案的重要内容。我国针对世界文化遗产档案系统建设和影响评估提出要求，世界文化遗产应建立保护记录档案库以及管理动态信息系统、预警系统[7]，在工程建设的项目建议书阶段应严格履行文物影响评估报告的工作程序[8]，申报国家考古遗址公园需文物影响评估报告[9]。然而目前还存在基本建设工程设计的其他文物类型、未定级文物的相关建设活动存在档案不充分、评估不到位的问题[10]。世界文化遗产档案系统在影响评估中的应用具有以下启示作用：

（一）加强对世界文化遗产影响评估和档案系统关系的认识和利用

一是突出普遍价值及其属性是影响评估和档案系统建设的核心，每个突出普遍价值的关键属性都应提供现状声明。二是数据收集必须能够有助于文化遗产属性的量化分析和特点总结，并有助于发现遗产易受提议变化影响的薄弱点。三是必须审视各文化遗产资源之间的相互联系，如文化遗产的有形属性和无形属性联系，以便从整体上把握。

（二）创新技术与资源强化档案系统建设，开展世界文化遗产预防性保护

一是加强信息管理系统（IMS）建设，作为一项有利于预防性保护和文化提升的创新性技术，在世界遗产监测和档案建设方面的使用将使所有文化遗产具有可及性和交互性[11]，支持管理部门获得充分信息并做出科学决策。二是对风险及其等级进行综合认识，发现和量化遗产损害率，根据规划和对潜在风险的预期开展预防性保护中的风险管理，促进遗产保护、缓解策略等方面决策的制定，对方案成本和效益以及与每项决策相关的资源情况实施评估，以大规模减少风险和组织日常活动[6]。

表2 档案在世界文化遗产影响评级应用示例

（三）鼓励与当地社群交流，促进资源共享与跨领域合作

一是通过信息管理系统（IMS）协作，鼓励跨学科、跨领域（如历史学、建筑学、公共管理等）合作，在充分理解遗产结构和价值的基础上开展讨论和交流，同时为教育研究、创新发展带来机遇。二是在众多利益相关者中实现信息交换、更新以及数据整合[12]，吸引利益相关者利用数字技术参与遗产地状况评估信息更新工作，提高保护工作水平；同时，组织日常活动使每个人都参与到文化遗产保护中来，将保护的责任从个人承担变为由整个社群共同承担[13]，形成世界文化遗产保护、档案建设和影响评估的合力。

[1]ICOMOS.Guidance on Heritage Impact Assessments for Culture World Heritage Properties.2011.

[2]Letellier,Robin.Recording,Documentation,and Information Management for the Conservation of Heritage Places:guiding principles[M].The Getty Conservation Institute,2007.

[3]联合国教科文组织.世界文化遗产管理.2013.

[4]国家文物局.全国重点文物保护单位保护范围、标志说明、记录档案和保管机构工作规范(试行).1991.

[5]Vileikis,O.,Balen,K.V.,Quintero,M.S.A tool for World Heritage documentation,management and decision making:the silk roads cultural heritage resource information system (CHRIS)[EB/OL].http://openarchive.icomos.org/1260/1/III-1-Article8_Vileikis_Balen_Quintero.pdf.

[6]Della Torre,S.Learning and Unlearning in Heritage Enhancement Processes.In Culture and the Making of Worlds.Milan[EB/OL].http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1692099.

[7]国家文物局.世界文化遗产保护管理办法.2006.

[8]国家文物局.关于加强基本建设工程中考古工作的指导意见.2007.

[9]国家文物局.国家考古遗址公园管理办法(试行).2009.

[10]滕磊.文物影响评估(CHIA)的范围[N].中国文物报,2014-05-14.

[11]Rappoport,P.Legislative frameworks,policies and means to encourage planned conservation.In A.Canziani,ed.Planned Conservation of XX Century Architectural Heritage[M].Milano,2009.

[12]Waller,R.R.,1995.Risk management applied to preventive conservation.In C.L.Rose,C.A.Hawks and H.H.Genoways(Eds.),Storage of Natural History Collections:A Preventive Conservation Approach,21–28.Society for the Preservation of Natural History Collections,Iowa City[EB/OL].http://www.museum-sos.org/docs/WallerSPNHC1995.pdf.

[13]de Guichen,G.,Preventive conservation:a mere fad or far-reaching change?[J].Museum International,1999,(51).

G270.7；G122 文献标识码：A 文章编号：1005-9652（2016）06-0051-04

(责任编辑：魏登云)

李瑞（1981-），女，河南郑州人，郑州市世界文化遗产保护管理办公室，硕士，馆员，研究方向：文博研究、文化遗产保护管理、翻译等。