电力企业法律风险防控体系构建与完善

张学渊

摘 要： 近年来，随着我国经济的快速发展，经济发展过程中出现的法律问题日益凸显，电力企业亦是如此，随着社会经济发展的复杂化和规范化，电力企业在内部管理、法律风险防控等方面暴露的问题颇多。本文在阐述电力企业发展历程的基础之上，总结电力企业建设期、运营期的不同特点，分析电力企业法律风险防控体系存在的问题，就如何建立有序高效的法律风险防范体系、保障电力企业发展与運营合法依规进行分析与探索。

关键词：电力企业 法律风险防控 体系构建

中图分类号：D920.4 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2016）08-0352-02

前言

改革开放以来尤其是2002年电力体制改革实施以来我国电力得到了快速发展，电网规模和发电能力位列世界第一，电力企业为国家经济发展提供了坚实的支撑。然而，电力企业高速发展过程中在土地使用、人身伤害、经济合同等方面的法律纠纷也逐渐显现，有的电力企业甚至在发展战略层面也出现过不同程度的违法案例。国资委于2011年发布了《关于落实中央企业法制工作第三个三年目标有关事项的通知》，该通知中着重强调“中央企业及其重要子企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率全面实现100%”、“法律风险防范机制的完整链条全面形成”，法律风险防控体系的建设已然列入国家重点规范的内容。

一、进入二十一世纪以来我国电力企业法律风险防控

“十二五”以前，电力企业在法律风险防控方面一般采取法律风险外包的形式，即通过外聘社会律师的形式解决企业遇到的法律问题以及进行法律风险防控，企业内部一般不设专职岗位或机构来进行法律事务管理。在“十五”、“十一五”期间，各地新建电力企业蓬勃发展，很多电力企业处于筹备和建设期，这个时期的电力企业特点是设备采购与施工等合同量、重大决策量以及法律事务咨询量都较大，各项费用预算较为充足，同时与之合作的单位为谋求长期合作关系产生的法律纠纷较少。这段时期，大部分电力企业内部将人员与精力基本放在保障建设工期方面，法律事务管理较为粗放，企业的法律风险防控基本全部依靠外聘律师进行，由此产生法律审核等成本较高；同时也有部分电力企业采取合同内部审核等方式来降低法律风险防控成本，但因人员专业性限制，效果不佳，有些企业在这段时期埋下了法律风险隐患。

“十二五”以后，大部分电力企业进入运营期，生产、经营处于相对稳定的阶段，这段时期的电力企业特点是重大决策量、法律事务咨询量明显降低，规章制度体系也在逐步建立和完善，经济合同趋于常规化和模式化，同时为增强盈利能力各项费用预算逐步紧缩，建设期间与之合作的单位逐步退出电力企业，建设期间的工程质量、往来款项等法律纠纷逐步显现。仍然付出较高成本、完全依靠外聘律师进行法律风险防控的模式已然不适合此时期企业的发展特点，因此电力企业内部法律风险防范体系的构建与完善已经逐步成为企业发展的迫切需要。

二、目前电力企业法律风险防控体系存在的问题

“十二五”期间尤其是国资委于2011年发布《关于落实中央企业法制工作第三个三年目标有关事项的通知》以来，大部分电力企业开始逐步建立企业法制工作机构与机制，依法治企工作逐步得到重视，但目前电力企业的法律风险防控体系仍然面临着需要解决的问题，主要表现在以下三个方面。

1.法律机构设置不完善，法律事务管理业务衔接不畅。

目前大部分电力企业按照国资委要求，能够设立企业总法律顾问和法律事务主管，对法律事务总体负责和具体业务管理，但大部分岗位均为兼职且人员无专业背景，肩负责任但手无利刃；同时，各业务部门没有相应岗位与法律事务进行业务衔接，法律审核与风险防控容易停于表面。

2.外聘律师管理粗放，律法风险防控成本居高不下

企业内部人员对业务需求较为清楚，但对法律规定了解不多；外聘律师对法律规范清楚，但对企业内部业务需求不够了解。双方如果不充分沟通，很难在业务与法律风险防范方面达到完美匹配；如果每项业务都进行充分沟通，那么时间成本、经济成本必然居高难下。

3.法律人才职业规划不明确、地位待遇不高，人才引进和发展缺乏吸引力

美国在企业总法律顾问的定位上为企业的副总裁，地位仅次于公司总裁[参见文一则：《美国的企业法律顾问制度（下）》，载《当代经济》，1998年12期.]，且从其薪酬、权力以及准入资格等方面均能显示出总法律顾问的地位与价值。而在我国电力企业中，因主要任务是生产，企业总法律顾问一直得不到应有的重视，这也使得法律风险防控体系构建难度较大。法律事务主管的业务量逐步加大、责任逐渐加重，但对于法律人才在职级晋升方面并没有跟生产专家同样明确的规划，容易造成法律人才的流失。

三、如何构建与完善电力企业法律风险防控体系

按照国资委提出的法制工作要求，结合在大型电力企业中的法律多年工作实践，我们对电力企业法律风险防控体系构建及完善进行了如下探索，并取得了较好的效果。

1.创建法治工作机构，落实法治工作职责

在电力企业法制工作实践中，我们构建了以总法律顾问为首、法律事务处为核心、各部门主任为枢纽的组织严密完整法治工作机构，同时在物资部、设备部等合同量大的部门设置合同组；总法律顾问全面负责法律事务管理并对总经理负责，法律事务处负责具体法律审核与纠纷处理等法律事务管理并对总法律顾问负责，各部门主任对本部门法律事务负责，合同组或合同起草人对部门主任负责。这样的法治工作机构提高了各业务部门对依法治企的高度重视，保障了法制工作从上至下的高效有序沟通，使法律风险防控在体制上得以有效执行。

2.完善法律工作机制，固化法律工作流程

第一，重要决策法律审核主要以总法律顾问参加企业决策会议的方式参与公司重大经营决策，对决策问题发表法律意见、回答有关法律问题，并出具法律意见书。第二，在规章制度类文件发文流程中增设法律审核环节，结合企业标准体系或规章制度体系建设，由法律事务处对企业规章制度进行法律审核，使企业各项管理工作依法合规。第三，在经济合同会签单中固化法律审核流程，由法律事务处与合同组、合同起草人以及业务执行人充分沟通业务需求、法律风险点及防范措施，保障经济合同法律风险事前防范。第四，法律纠纷案件的处理，由企业法定代表人或总经理统一负责，总法律顾问分工组织，法律事务处具体实施，有关业务部门配合，诉讼方案需经过法律事务与总法律顾问充分论证并通过公司决策后予以实施，确保将企业的经济损失、社会负面影响降至最低程度。第五，法律咨询管理，以各职能部门及领导人员主动咨询、法律事务主管或外聘律师及时解答、总法律顾问主动制导相结合的方式进行，法律事务处在合理期限内做出解答，针对所咨询的事项提出法律意见，同时总法律顾问或法律事务主管有权主动对公司各职能部门的经营管理活动提出法律意见。

3.合理分配内外审核，降低风险防控成本

企业法律事务处当前以及今后一段时期，由企业内部法律事务主管与外聘律师组成，一方面可采取面向社会招标的方式，招聘业绩优、信誉好、收费合理的律师团队降低法律服务成本；另一方面根据企业实际业务量来确定外聘律师服务采用固定工作时间还是非固定工作时间，与外聘律师签订包年审核或计件审核两种结算方式，可有效降低企业法律风险防控成本。目前，电力企业的法律工作量主要集中在经济合同审核方面，运营期电力企业合同类型相对固定，可以由业务需求部门和法律事务处共同制定相应类型的合同模板，提高法律审核效率，增加内部法律审核量，减少外包审核成本；建设期的电力企业因经济合同量大、金额大、风险大、情况复杂，通过总法律顾问审批可酌情增加外部法律审核比例，分散法律风险。对于法律纠纷案件，案情相对复杂、影响面广、涉案金额大的可采取委托外聘律师团队代理诉讼，提高诉讼胜率、降低企业风险；对于案情相对简单、影响面小、涉案金额小的案件，可采取有总法律顾问与法律事务主管代理诉讼的方式，降低企业法律风险防控成本。

4.制定人才成长规划，保障体系持续发展

在电力企业，法律工作人员数量少而责任重，合理的职业生涯规划能够有效避免法律人才的流失、保障法律风险防控体系的持续稳定与发展。第一，建立双向培训机制，专业的法律职员一般对电力企业的生产、经营了解较少，在入厂的初期可采取轮岗实习的方式，到生产、经营管理部门学习，熟悉电力企业基本业务流程与特点，对企业有了基本了解后再到法律事务处工作；同时，对于企业领导、干部、合同组、关键岗位人员，每年结合企业实际需求法律培训课程，逐步熟悉相关的法律知识，使业务人员与法律人员能够更高效的沟通。第二，完善电力企业总法律顾问制度。电力企业须切实将总法律顾问地位与待遇放在与总工程师、总经济师、总会计师相当的位置，保障其法律建议的权威性，才能使法律风防控体系切实有效运转。同时，与企业召开生产、经营例会一样定期组织召开法制工作会议，及时通报企业法律风险、反馈法律审核中存在的问题，保证决策层能够准确了解企业各项管理存在的法律风险及程度，进行企业法律风险事前控制。第三，按照电力企业生产岗位人员的职级晋升模式，制定与之同步的法律工作人员晋升规划，从法律事务主管直到公司高管级的总法律顾问明确晋升阶梯，保障法律人才能够与同水平的社会律师有相当的收入待遇，才能切实留住并用好法律人才，保障法律风险防控体系的可持续发展。

四、结语

本文笔者通过所在火电企业的法律风险防控体系构建的实践，保障了企业重要決策、规章制度、经济合同法律审核率达到100%，并有通过法律人员努力避免企业几百万元经济损失的成功案例，促进了企业治理依法合规，有效提升了该电力企业社会形象。本文笔者所在火电企业目前已经成为中国大陆最大火力发电企业，经济效益在国家经济中高速发展的新常态下始终保持稳定增长。希望本文对电力企业法律风险防控体系的问题分析与构建方案能够对相关电力企业有所启发，对我国电力企业法律风险防控体系的构建与完善起到抛砖引玉的促进作用。

参考文献

[1]张继昕.企业法律风险管理的理论与实践[M].法律出版社.2012年版第二版.

[2]文一则.美国的企业法律顾问制度（下）[J].当代经济.1998年12期.

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