欧盟环保和能效指令对上海出口影响分析和应对策略分析

蒋笑萍

[摘 要] 欧盟RoHS、WEEE以及EuP三大环保和能效指令自实施以来，对于我国对欧出口的影响日益凸显。从欧盟三大指令对上海市出口影响调查情况看，企业出口受阻后，希望得到政府部门、行业协会和标准化技术机构的帮助。为应对欧盟环保和能效指令，应加强政府部门的组织协调和支持力度，发挥中介机构的沟通和服务功能，企业自身应建立覆盖产品全生命周期的管理体系，开展绿色供应链的研究和实施以及关键性环保材料和工艺的研发，以提升企业应对能力。

[关键词] 欧盟环保；能效指令；上海；出口；影响分析

[中图分类号] F752 [文献标识码] B

一、调查开展情况

（一）调查开展背景

欧盟《在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令（RoHS）2002/95/EC》、《报废电子电气设备（WEEE）指令》和《关于制定能耗产品环保设计要求框架（EuP）的指令2005/32/EC”》（以下简称三指令）自2005年实施，对于上海市出口的影响逐步显现，该三项指令的主要内容包括：

1.RoHS指令：RoHS指令名称为“在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令”，规定在电子电气设备中禁止使用包括铅，镉，汞，六价铬，多溴二苯醚（PBDE），多溴联苯（PBB）六种有害物质。

2.WEEE指令：WEEE指令名称为“报废电子电气设备指令”，规定自2005年8月13日起，欧盟市场上流通的电子电气设备的生产商必须在法律上承担起支付报废产品回收费用的责任，同时欧盟各成员国有义务制定自己的电子电气产品回收计划，建立相关配套回收设施，使电子电气产品的最终用户能够方便并且免费地处理报废设备。

3.EuP指令：EuP指令名称为“关于制定能耗产品环保设计要求框架的指令2005/32/EC”。EuP指令原则上涵盖了除车辆以外的所有投放市场的耗能产品，包括使用电能、固体燃料、液体燃料和气体燃料等的产品。EuP指令对产品的设计、制造、使用、维护、回收、后期处理提出了全生命周期的环保要求，用以全方位监控产品对环境的影响，减少对环境的破坏。

为了全面了解上海市相关企业遭遇该三项技术法规的影响情况，已采取的应对措施，以及需要解决的困难，上海市质量和标准化研究对欧盟三指令对本市相关出口企业的影响及应对情况做了一次全面的调查。

（二）企业受损情况调查

直接损失方面，根据调查显示，上海市三项欧盟指令涉及范围的出口企业共有45.4%受到了欧盟三指令的影响。其中，RoHS指令造成的影响最大，EuP指令次之，WEEE指令第三，无法承担各类成本和缺乏满足指令要求的技术能力是被调查企业遭受直接损失的最主要原因。RoHS指令导致的直接损失最主要是被客户取消订单，此外还包括遭受退货和被欧盟海关扣留；WEEE指令导致的直接损失最主要是被客户取消订单和遭受退货；EuP指令导致的直接损失最主要是被客户取消订单和遭受退货。

间接损失方面，根据调查显示，45.4%的被调查企业为适应欧盟三项指令采取了一系列措施，如开展研发、调整生产线、加强认证/检测工作。其中，RoHS指令的新增成本因素总共有8项，其中导致新增成本最大的为“加强供应商管理，采购成本上升”和“采用替代材料的成本”。WEEE指令导致的新增成本最主要就是废弃电气电子设备在欧盟境内回收所产生的额外成本。EuP指令的新增成本因素总共有4项，研发成本是导致新增成本最大因素。

（三）企业应对情况

（一）信息获取渠道

调查显示，67.8%的被调查企业在欧盟正式实施该三项指令时或之前就已了解了相关信息，但也存在少数企业依然不了解该三项指令的详情，企业获取三指令相关信息的最主要来源渠道为“境外客户/进口商（买方）”，52.6%的企业选择该选项为其信息的主要来源；其次为检测机构和其他咨询机构，选择该项的企业占42.2%；选择了“质量技术监督、检验检疫部门、国家咨询点”和“国外网站，如WTO、欧盟官方网站”的企业比相对较低，分别为32.9%和26.3%。

（二）企业应对措施

当企业了解三项指令后，被调查企业的主要做法是“技术攻关，提高产品竞争力”和“寻求技术机构帮助”，选择该两项的企业分别有64.9%和39.2%，从总体上看，89.8%的企业反映应对三项欧盟指令存在不同程度的困难。具体而言，企业在应对欧盟三指令方面存在的主要困难依次为“供应商审核管理的难度加大”，占企业总数的51.1%；39.7%的企业选择了“新增成本压力过大”；27.3%的企业选择了“技术攻关难度加大”。

（三）企业需求

1.企业希望政府部门给予的帮助

就企业希望获得的帮助而言，67.5%的企业“通过政府部门网站提供三项指令发展的最新信息”，46.4%的企业希望“设立专项经费资助相关项目的研发”，42.8%的企业希望“提供针对自身产品的技术指南”。

2.企业希望行业协会给予的帮助

根据被调查企业反馈，大多数企业希望行业协会等中介组织在应对工作中，可以构建行业内的交流平台，分享应对经验。

3.企业希望标准化技术机构给予的帮助

根据被调查企业反馈，大多数企业希望标准化技术机构在应对工作中，建立三大指令相关的信息数据库，供企业查询。

二、对策建议

（一）加强政府部门的组织协调和支持力度

1.进一步加强应对工作的总体组织协调

建议进一步加强TBT工作组及其成员单位的组织协调作用，根据本市产业结构，建立相应的专业组，吸纳相关的行业协会、技术机构参与专业组工作。在TBT工作组的整体组织下，发挥专业组在专业领域的特长和广泛的企业基础优势，形成政府指导，行业应对，企业获益的良好局面。

2.加大对中小企业的服务力度

针对本市小型企业总体应对能力较弱的情况，切实加强对中小企业的服务力度。一是建议开展中小企业应对能力专项调查分析，掌握中小企业应对TBT的主要困难。二是进一步加强TBT信息服务中小企业工作，建立以行业协会为平台，以技术机构为支撑的信息服务模式。三是充分发挥政府扶持激励政策作用，加大TBT专项资金对中小企业承担专项项目的支持力度，树立一批中小企业积极开展TBT应对工作的优秀典范。

（二）发挥中介机构的沟通和服务功能

1.充分发挥中介机构的应对作用

实践和调查显示，应对TBT的关键在于夯实企业自身技术能力，而TBT的影响因素已不再局限于简单的产品技术要求，管理体系的运行要求也已经成为企业的重要阻碍之一。这就需要充分发挥标准化专业机构在TBT和质量管理方面同时具有的技术优势，并通过行业协会的企业基础优势，在政策和经费保障下，积极开展个性化服务、经验交流、技术咨询等应对工作，特别是要促使他们形成应对合力。建议：

（1）在政府质量主管部门的支持下，由行业协会和标准化技术机构针对上海市主要出口产品合作建立专业数据库，在数据库建设、运行和信息传递各个方面适当地发挥行业协会和标准化技术机构的各自特长。

（2）试点开展企业TBT应对专业顾问服务模式，为企业提供个性化和一站式服务。即，以技术机构为服务来源、以行业协会为沟通桥梁、以企业为服务受众，从而为特定行业的企业提供个性化的信息服务以及一站式的应对方案设计。

2.建立前瞻性预研机制

调研表明，及时发现信息、分析信息、传递信息和指导应对是最大程度降低TBT负面影响的有效途径。建议建立前瞻性预研机制，以政府购买服务的方式鼓励相关机构对那些可能对上海市具有重大影响的、尚未正式实施的国外法律或标准进行研究，开展相关的影响调研，分析其应对之策，并向企业有效传递。一是可以采用事后立项资助的方式，通过效果评估对相关机构已开展的工作给予经费上的补偿；二是可以由TBT工作组下设的专业组统筹规划，委托相关的专业机构开展前瞻性预研工作。

（三）提升企业应对能力

1.建立覆盖产品全生命周期的管理体系

RoHS的符合性决不仅仅是一个制造问题，而EuP指令更是将产品生命周期思想整合到产品设计中，提出了更为严格的能效指数要求和更为复杂的能效标签要求，涉及到了设计、原料选用和采购、生产过程管理等众多方面。这就要求企业必须建立涵盖产品全生命周期及企业生产过程各个领域的系统化管理体系，同时在产品设计的时候，不仅要考虑外观、材料、结构、功能、性能、安全性、通用性以及成本等常规的因素，还要考虑整个产品生命周期对能源、环境、自然资源等的影响程度。

2.开展绿色供应链的研究和实施

欧盟三指令影响的表面上看起来是产品层面，深入透视后就会发它现的影响面可谓巨大，对包括电子元器件生产商、分销商、合同制造商、EMS制造商、OEM厂商在内的整个供应链都有影响。

绿色供应链中的一个关键问题就是供应商的管理制度。企业应当在开展供应商符合性调查的基础上，密切监督和支持供应商提供符合要求的环保原料，同时与严格检测相结合，从制度上确保原料的符合性。因此，企业必须研究如何建立绿色供应链，加强供应商管理，特别还要考虑供应链如何能够持续满足国外不断变化的技术性贸易措施。

3.深入开展关键性环保材料和工艺的研发

欧盟三指令及其潜在的实施措施对产品使用环保材料和提高能效性能提出了高要求，建议对其中特别需要关注的关键点开展研究：

一是传统锡铅焊料的替代物质、电子产品无铅焊接工艺以及无铅产品可靠度的研究；二是能够满足RoHS指令的快速定量检测方法以及检测结果符合性评价方法的研究；三是能够有效提高产品能效性能的技术方法研究。

[责任编辑：王凤娟]