新疆各区域农民专业合作社运行绩效评价

田聪华，苗红萍，沈鸿

（新疆农业科学院农业经济与科技信息研究所，新疆乌鲁木齐830091）

新疆各区域农民专业合作社运行绩效评价

田聪华，苗红萍，沈鸿

（新疆农业科学院农业经济与科技信息研究所，新疆乌鲁木齐830091）

近年来，新疆涌现出一批各类型的农民专业合作社，已成为现代农业发展的引领力量。开展合作社运行绩效评价，对于规范提升合作社发展，使其在新型农业经营主体中发挥更大的作用具有一定现实意义。运用数据包络分析法，对2014年新疆13个地州的合作社运行效率、规模收益、投入产出冗余等方面进行了评价。结果表明，整体效率较好，只有4个地州的技术效率无效；提出推进合作社示范社建设、加大财政支持力度、创新金融扶持方式、加强合作社规范化发展以及品牌化经营等方面的对策建议。

各区域；农民专业合作社；绩效评价；新疆

农业专业合作社是农业产业化发展过程中出现的一种现代农业经营组织形式，它能够实现农民之间的横向联合，有效地整合各类生产资源及要素，让农民更积极主动地参与市场竞争。农业合作社在国外已有超过150 a的历史，是农户与企业、市场之间的中介。在我国，农民专业合作社这一组织形式，代表了我国农业基本经营制度的发展方向，是现代农业发展的必然趋势和实现农业现代化唯一正确的道路[1]。

1 新疆农民专业合作社的发展现状

自2006年以来，新疆把加快农民专业合作社发展作为实现农牧业现代化、提高农产品市场竞争力、提升农民组织化程度、促进农民增收的重要举措，各地认真贯彻实施《中华人民共和国农民专业合作社法》，不断建立健全法规制度，规范合作社运行管理，逐年增加财政扶持资金投入，2014年新疆（不含兵团）获得各类财政扶持资金的合作社有582个，获得各类财政扶持资金达10 338.5万元，使农民专业合作社的发展呈现出规模不断扩大，辐射带动能力日益增强；合作领域不断拓展，合作层次有所提升；办社主体多元化，合作形式多样化及规范化[2]，增收作用不断增强的良好形势。

据统计，2014年底新疆（不含兵团）有各类农民专业合作社16 683个，其中，被农业主管部门认定为示范社的有1 768个，占全部农民专业合作社总数的10.60%。农民专业合作社成员567 249人，其中，普通农户479 418人，占84.52%；专业大户及家庭农场成员8530人，占1.5%；企业成员2454人，占0.43%；其他团体成员3 459人，占0.61%。带动非成员农户913 904户（表1）。

表1 新疆各地州农民专业合作社发展情况

农民专业合作社中，从事种植业的有4 623个，占27.71%；从事林业的有1 780个，占10.67%；从事畜牧业的有7 688个，占46.08%；从事渔业的有114个，占0.68%；从事服务业的有1 296个，占7.77%；从事其他行业的有1 182个，占7.09%。

新疆各地农民专业合作社的成立在一定程度上解决了小农户分散经营与大市场的矛盾，使农民在抵御市场风险，自主参与市场竞争，缓解融资贷款难、实现规模经营，促进技术推广应用等方面起到了积极的作用[3]。

新疆地域广、资源禀赋差异大、经济发展不平衡等使各区域合作社的投入产出不同。本研究将对新疆13个地州（不含兵团）合作社的运行绩效进行评价，进一步了解其发展状况。

2 研究方法与数据来源

2.1 研究方法

当前测度技术效率的方法主要有2种：一种是非参数方法，近年来应用比较广泛的非参数方法是数据包络分析方法（Data Envelopment Analysis，简称DEA）；另一种是参数方法，其分为自由分布法（Distribution-Free Approach，简称DFA）和随机边界法（Stochastic Frontiers Approach，简称SFA）。国内众多学者主要集中于从宏观层面上运用DEA模型分析不同省份的农业生产效率[4-7]，即决策单元是基于省份的。本研究利用非参数方法数据包络方法（DEA）对新疆2014年13个地州的农民专业合作社运行绩效进行评价，并分析其差异。

DEA方法是根据多项投入指标和多项产出指标，利用线性规划的方法，对具有可比性的同类型单位进行相对有效性评价的一种数量分析方法。其将经济上的最优点连接起来，形成一条效率前沿的包络线，然后寻找所有决策单元（DMU）的投入、产出边界点，凡是在边界上的决策单元，认为其投入产出组合有效，绩效指标值为1；反之，不在边界点上的决策单元则被认为无效，并以特定的有效率点为基准，给予每个决策单元相对的绩效指标，指标值在0～1。

DEA方法模型分为可变规模报酬（VRS）模型和不变规模报酬（CRS）模型。本研究采用可变规模报酬（VRS）模型分析新疆13个地州农民专业合作社的运行绩效。可变规模报酬（VRS）模型表述为：设有n个决策单元（Decision Making Unit，DMU），m个输入和r个输出指标，决策单元的输入向量为Xj＝（x1j，x2j，…，xmj）T和一个输出向量为Yj＝（y1j，y2j，…，yrj）T，其中，xmj为第j个决策单元对第m种类型输入的投入总量（xmj＞0）；yrj为第j个决策单元对第r种类型输出的产出总量（yrj＞0）。则VRS模型如下。

对（1）式加入松弛变量（Slacks或Surplus）S-，S+，即变为：

式中，θ为决策单元DMU1的有效值；λj为投入、产出指标的权系数。

当θ＝1且S-＝S+＝0时，称DMU1是技术有效的；当θ＝1，但S-≠0或S+≠0时，称DMU1是弱DEA有效，表明部分投入过剩或产出不足；当θ＜1，则称DMU1是DEA技术无效。

通过运行模型，如果综合技术效率CTE＝纯技术效率PTE，则可以认为，生产单元处于最佳生产规模状态；如果CTE≠PTE，则二者之间的差别是由规模效率造成的，说明生产单元的规模太大或太小，表示规模无效率[8-9]。

2.2 数据来源

2.2.1 变量选择合作社绩效评价指标体系不能仅仅停留在经济效益层面，还要考虑到社会效益等方面[10]。本研究指标体系构建包括投入指标和产出指标2个部分。

投入指标：从财力、物力、人力3个方面选择[11]，其中，财力指标选择各项财政专项扶持资金；物力指标选择本年较上年农民专业合作社数的增量；人力指标选择农技人员占劳动力的比例。

产出指标：从经济效益和社会效益2个方面考虑，其中经济效益指标选择统一组织销售农产品总产值和合作社年经营收入；社会效益指标选择合作社成员占从事农业人员比例和带动非成员数占从事农业人员比例（表2）。

表2 农民专业合作社评价指标体系

2.2.2 数据处理本研究主要评价2014年新疆13个地州农民专业合作社的运行绩效，其具体数据来源于新疆统计年鉴、资料和相关部门的调研数据（表3）。

表32014 年合作社投入产出数据

3 结果与分析

根据数据包络分析原理，运用DEAP Version 2.1分析软件，在规模报酬可变情况下（BBC模型），采取产出主导型，对2014年新疆各地州农民专业合作社运行绩效相关指标数据进行模型运算，得出综合技术效率、纯技术效率、规模效率以及投入冗余（S-，S+）数据（表4）。

表4 DEA模型分析结果

3.1 效率分析

从DEA模型计算结果可以看出，决策单元乌鲁木齐、吐鲁番、昌吉、伊犁州直、塔城、博州、阿克苏、喀什及和田等9个地州农民专业合作社运行绩效中综合技术效率的θ＝1，达到了DEA完全有效，占样本总数的69.23%，也就是说，这9个地州农民专业合作社的各项投入取得了经济和社会的最佳效益。而哈密、阿勒泰、巴州和克州等4个地州综合技术效率θ≠1，也就是说，各项投入没有取得经济和社会的最佳效益，其综合技术效率分别为0.729，0.626，0.664，0.772，这4个地州的综合技术效率排序为：克州＞哈密＞巴州＞阿勒泰。但决定综合技术效率的纯技术效率和规模效率的结果各不相同，其中，哈密的技术效率达到最优，但规模效率无效，需要扩大规模，提高规模效率，实现其有效性；而克州、巴州和阿勒泰3地州的纯技术效率和规模效率均没有达到最优，需要同时调整技术投入和扩大规模，提高运行效率，从而实现综合技术效率的有效。

3.2 规模收益分析

在规模收益上，乌鲁木齐、吐鲁番、昌吉、伊犁州直、塔城、博州、阿克苏、喀什及和田等9个地州都处于规模收益不变阶段。哈密、阿勒泰及巴州等3地州为规模收益递减阶段，即这3个地州在增加投入后，产出增长比例将小于投入增加比例。克州为规模收益递增阶段，即如果将所有投入持续增加，将获得更大收益。

3.3 投入产出冗余分析

阿勒泰、巴州和克州存在投入冗余和产出不足问题，其中，阿勒泰S1+＝263.99，巴州S1+＝692.546，为财力指标“超量”，主要指年投入的各项财政专项资金投入产出效率比较低，需要在现有财力投入的基础上，分别减少263.99，692.546万元，才能达到目标值，实现有效财力投入；阿勒泰S3+＝0.270，巴州S3+＝0.331，克州S3+＝0.684，为人力指标“超量”，主要指年投入的农业技术人员未发挥最大效益，需要在现有人力投入的基础上，减少0.27%，0.33%和0.68%的投入，才能达到目标值，实现有效人力投入。投入的冗余带来产出的不足表现为：阿勒泰S2-在现有产出的基础上增加12.954%，S3-增加5.076%，S4-增加25 245.598万元，才能达到目标值，实现最佳效益；巴州S3-在现有产出基础上增加5.077%，S4-增加26 868.027万元，才能达到目标值，实现最佳效益。克州S2-在现有产出基础上增加17.454%，S3-增加4.355%，S4-增加14 311.744万元，S5-增加1 399.757万元，才能达到目标值，实现最佳效益。

4 结论及建议

4.1 结论

通过DEA分析可知，新疆农民专业合作社运行整体效率较好，应当在国家各项政策的支持下稳步发展。在13个地州中，乌鲁木齐、吐鲁番、昌吉、伊犁州直、塔城、博州、阿克苏、喀什及和田等9个地州综合效率有效，占近70%；哈密的技术效率达到最优，但规模效率无效；阿勒泰、巴州和克州等3个地州的技术效率及规模效率均未达到最优，需要对这3个地州加大投入和提高经营管理，从而达到总投入产出的最佳效率。

4.2 建议

根据新疆农民专业合作社发展现状及其运行绩效评价结果，提出以下建议。

4.2.1 推进合作社示范社建设，加大财政支持力度

通过示范项目促进合作社示范社的发展[12]。建议成立自治区、地州、县三级农民专业合作社示范社项目库，将本地发展较好的合作社纳入项目库中，并进行动态管理。创新农民专业合作社示范社的财政扶持力度，整合农业综合开发、新农村建设、农业产业化发展等各类财政支农资金，优先扶持合作社示范社发展；将新增农业补贴重点向合作社示范社倾斜，实行以奖代补，对达到一定经营规模的合作社示范社实行奖励，重点支持产业基础牢、经营规模大、品牌效益高、带动能力强、规范管理好的农民合作社[13]，以达到更强的示范引领作用。

4.2.2 创新合作社的金融扶持方式创新金融信贷支持方式，金融机构要制定支持合作社的配套政策和具体举措，创新金融产品，降低贷款门槛，扩大信贷额度和发放专项信贷，积极推行土地承包经营权抵押、经营资产抵押等贷款试点，尽快形成适合合作社特点的多种形式的抵押、质押方法；政府要探索设立小额贷款担保基金和融资担保基金，为合作社提供贷款担保服务；各类合作社和内部成员要积极开展信用评价工作，与政府和银行相互配合，确定自身信用等级，为贷款创造条件[14]。4

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2.3 引导合作社规范发展，加强合作社品牌建设

广泛深入开展法律法规政策宣传工作，使广大基层干部和农民了解其精神实质，增强农民群众的专业合作理念和依法办社的意识[15]。建立健全规范运作、财务会计、年度考核、监督管理等各项制度，加强对合作社的规范建档、上级扶持项目专项资金管理以及对人员的上岗培训和业务指导。通过提升农产品的品质，打造自主商标品牌，形成品牌效应[16]。规范合作社的生产经营，建立“五统一”制度，确保资源共享，互利共赢[17]。

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Performance Evaluation of Farmers Speclalty Cooperative Organization in Xinjiang Regional

TIANConghua，MIAOHongping，SHENHong
（Institute ofAgricultural Economics and TechnologyInformation，XinjiangAcademyofAgricultural Sciences，Urumqi 830091，China）

In recent years,Xinjiang sprung up a group ofvarious types of farmers speclalty cooperative organization,which became the leading force of modern agricultural development.To carry out the cooperative operation performance evaluation,promotion to the standard,development in the new play a greater role in new-style agricultural management entities had a certain practical significance. This paper by using DEA method analyzed the cooperative efficiency of 13 Xinjiang regional in 2014 from efficiency,return to scale, input and output redundancy,etc.The results showed that the overall efficiency was good,only 4 regionals were null and void.The paper put forward suggestions in promotingcooperative demonstration construction,increaseingfinancial support,innovativingfinancial support, strengtheningthe cooperative standardization development and brandingmanagement aspects.

regional;farmers speclaltycooperative organization;performance evaluation;Xinjiang

F276.2

：A

：1002-2481（2017）02-0266-05

10.3969/j.issn.1002-2481.2017.02.31

2016-10-17

新疆维吾尔自治区科技计划项目（201542101）；新疆农业科学院青年基金项目（xjnkq-2015032）

田聪华（1978-），女，甘肃武威人，副研究员，硕士，主要从事农业经济研究工作。沈鸿为通信作者。