质量管理体系的内部审核浅析

上个世纪80年代初，我国的经济建设因为改革开放而发生了巨大的变化。无论是消费者个人还是政府部门都越来越关注产品的质量，在这种形势下，从省到地市县相继成立了各级产品质量监督检验机构。为保证检验检测机构的公平性、正确性，机构首先需要进行自我审核，这其中最有效的方法就是进行内部审核，它可以有效的识别潜在的不符合因素。2016新版评审准则要求，检验检测机构在提交申请前，其质量管理体系应至少经过3个月的有效运行，且进行了完整的内部审核和管理评审，质量管理体系运行处于稳定状态，方予以受理。因此，内部审核是决定质量管理体系运行有效的关键因素，必须予以高度重视。

1.内部审核概述

内部审核（以下简称内审）是检验检测机构自身必须建立的评价机制，对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，是保证质量管理体系的自我完善和持续改进的一种过程，也称为第一方审核。是检验检测机构按照体系文件规定，对质量管理体系的各个环节开展的有计划的、系统的、独立的检查活动。内审是质量管理体系的组成部分，是质量管理体系自身的要求，不能将其视为体系之外。

1.1 依据和目的

内审的着眼点是改进，是检验检测机构的一项质量管理活动，是第二方和第三方审核前的准备，是一种管理手段。其依据是质量方针、质量目标、《管理手册》、《程序文件》、《作业指导书》、《检验检测机构资质认定评审准则》、国家或行业的有关法律、法规或标准等。

内审的目的是确定质量管理体系是否满足评审准则的要求。管理者可以根据内审的情况做出改进和完善质量目标的决策，可以通过内审了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件，使机构所有的检验检测工作在可控制范围内。

1.2 内审方式

内审按方式分为集中式和滚动式。集中式内审是指年初做计划，在某一规定时间内对全部要素和所有部门进行全覆盖的审核，一次性审核完。审核时间相对集中，效率高，有利于机构全面把握质量管理体系的整体运行效果。滚动式内审是指将内审过程分为几个阶段，某一阶段审核某一要素和部门，并在一个时间段（通常为1年）内完成全部审核。审核时间相对较长，有利于使内审往纵向方向延伸，积极发现问题，以实现持续的改进。

相比以上两种内审方式，效果更好的是两种方式相结合。根据各部门情况，采用滚动式审核，定期审核一个部门，为这些部门提供改进的机会和建议，体现内审的积极作用。第二或第三方审核前进行集中式审核，纠正不足，体现内审的必要性。两种相结合的方式能够最大化的保证质量管理体系的有效运行，体现内审的重要性和价值。

2.内审的一般步骤

根据2016新版评审准则要求，内审步骤分为：内审的启动、文件评审的实施、现场内审的准备、现场内审的实施、内审报告的编制批准和分发。

2.1 内审的启动

按照内审程序文件的规定，年初质量负责人组织相关部门及人员编制《年度内审计划》。内审前质量负责人授权成立内审组，指定内审组长，确定内审的目的、范围、审核准则、审核人员等，准备内审需要的相关工作文件，这些文件做为内审的主要依据，所准备的文件必须是现行有效版本，且已在本机构得到了实施。

由内审归口管理部门的相关人员负责根据各有关部门的情况，通过沟通与协商确定内审的可行性。当确定内审可行时，内审组应与被审核部门建立初步接触，与被审核部门建立沟通渠道，向被审核部门提供时间安排和内审组成员信息，要求被审核部门提供有关质量管理体系建立、运行的文件及记录等，最终决定内审安排。

2.2 文件评审的实施

文件评审是组织建立、保持和审核质量管理体系的一项重要内容，它贯穿于内审的全过程。内审在实施现场审核之前，一般不再对手册和程序文件进行评审，但可以对被审核部门的操作性三级文件进行适当的评审。

一般文件评审可采取在被审核现场之外的办公室进行评审，也可以到审核现场进行评审，还可以采取办公室与现场审核相结合的方法进行。具体使用哪种方法，根据具体情况而定，以方便、有效为目的。

文件评审可由内审组长负责统一评审，也可由分工范围内的内审员自己评审。发现问题可以开具不符合报告，也可以在末次会议或内审报告中提出改进要求与意见。

2.3 现场审核活动的准备

为了更好的实施现场审核，确保内审的效果，内审组应充分做好审核前的各项准备工作。主要包括编制现场内审计划，向内审组成员分配审核工作，准备内审工作所需的检查表及抽样计划、记录审核情况的各种表格。内审员在编制《现场审核检查表》前应熟悉评审准则和质量体系文件内容，掌握各部门职能分配情况，应明确内审的具体内容和目的。检查表查什么、怎么查均应明确写出，检查表是一个检查提纲，一般可分为要素检查表和部门检查表，均应该覆盖全部要素和所有部门。

2.4 现场审核实施阶段

现场审核实施阶段以首次会议为开始，以末次会议为该阶段的结束。现场审核阶段的审核活动主要包括：召开首次会议、现场客观证据的收集、确定不符合项、组织内审组内部的沟通以及与被审核部门的沟通、对体系作出评价意见和审核结论、召开末次会议。

现场审核实施阶段要注重现场信息收集与验证。信息的收集方法包括面谈、观察活动、查阅文件与记录3种方式。内审员一点要注意所收集到的证据，必须要具有真实性。从收集的信息中得到审核结论，予以记录，按手册、程序、评审准则等评价并判断是否符合要求，如不符合应该形成不符合项报告，不符合项要经过被审核部门的确认和认可。提出纠正措施要求，讨论找出质量管理体系需要改进的环节，提出改进建议。

2.5 内审报告的编制批准和分发

内审报告是对审核工作、审核结果、审核结论的综合性记载文件，是向内审管理部门提交的审核活动的成果及工作报告。

内审报告由内审组长负责编制并对其内容负责。内审报告内容应包括：内审的目的、范围、依据、成员、审核发现、内审结论、对质量管理体系提出的改进建议等。

内审报告按内审程序的规定予以批准和分发，一般发至有关部门和管理层的相关人员。

3.内审后续活动的实施

现场审核提出的不符合项，需要被审核部门在规定的时间采取纠正或纠正措施。这是由内审的目的所决定的，内审的主要目的之一就是通过审核发现薄弱环节，改进薄弱环节的问题，避免类似的问题重复发生，不断改进质量管理体系。内审提出的不符合项，由产生不符合项的责任部门采取纠正或纠正措施后，内审组或内审管理部门对其完成情况及有效性予以跟踪验证，并完成验证报告予以存档。

检验检测机构内审工作每年至少1次，并且要覆盖质量管理体系的全部要素和所有部门。但是当出现质量事故或客户对某一环节连续投诉，内部监督连续发现质量问题，机构组织结构、人员、技术、设施发生较大变化时，第二方或第三方现场评审前这些情况时，应适当增加内审频次。

当检验检测机构质量管理体系经过长时间的有效运行后，其各个部门各个要素均已规范化，此时我们再做内审时，应避免流于形式，突出审核重点，充分发挥内审的宣贯作用。通过在内审时的不断地交流、探讨，使检验人员、管理人员更进一步熟悉体系文件的要求，充分理解评审要素的规定，从而使质量体系运行更趋完善。

省水利厅组织慰问离退休干部

1月10～16日，新春佳节到来之际，省水利厅党组书记、厅长苏银增，厅领导张铁龙、白顺江、刘凯军、高润清、罗少军、崔志清、刘媛、宋伟、张宝全深入离退休干部家中走访慰问，送去慰问金和慰问品，并向他们致以新春的问候和祝福。

走访慰问过程中，厅领导亲切地与离退休干部拉家常，详细询问他们的身体、生活和家庭等情况，简要介绍今年我厅主要工作，并认真听取他们的意见和建议，同时希望他们一如既往地关心和支持我省水利工作，为加快水利改革发展做出新贡献。

离退休干部对厅党组一直以来的关心和照顾表示感谢，对我厅贯彻落实各项离退休干部政策、努力提高服务水平给予高度评价，并表示以后将继续关心水利中心工作，积极为我省水利改革发展增添正能量。

（厅离退休干部处）

省水利厅厅长苏银增调研指导省石津灌区管理局驻村精准扶贫工作

1月15日，省水利厅党组书记、厅长苏银增到平山县下槐镇西沟村，调研指导省石津灌区管理局驻村精准扶贫工作，省石津灌区管理局局长兰卿良、省水利厅机关有关处室负责人参加调研。

苏银增详细了解西沟村基本情况，认真听取驻村工作组和村委会关于西沟村产业发展规划的思路，就产业的选择、布局以及产品销路等问题进行探讨，并走访慰问付青晚和付考生两个贫困户，送去慰问金，详细询问他们的家庭收入、春节准备以及下一步脱贫打算等，鼓励他们要树立摆脱贫困的坚定信心，在村支部和村委会带领下，早日过上幸福宽裕的好日子。

苏银增对驻村扶贫工作给予充分肯定，并提出6点要求：一是按照习近平总书记对精准扶贫工作的重要指示，以高度的责任感和使命感，紧扣省委省政府精准扶贫、精准脱贫总体部署，不断提高工作的针对性和实效性。二是结合当地产业发展，制定切实可行的扶贫计划，突出抓好发展光伏发电和大棚种植项目，早实施，早见效。三是发挥村组织和致富带头人的作用，不等不靠，带领全村贫困户共同致富。四是充分利用水利精准扶贫资金，改善基础设施，美化村容村貌，助力产业发展。五是积极探索开展电商服务，加速农产品的流通销售。六是紧密对接省、市、县各相关职能部门，用足用好国家扶贫政策和资金，早日完成精准扶贫工作任务。

（省石津灌区管理局）