交易成本、科斯定理与混合所有制经济发展

于冬瑶

【摘要】混合所有制经济是基本经济制度的重要形式。我国混合所有制经济取得了长足的发展，但仍存在着诸多问题。混合所有制经济产生和发展的过程中存在大量各种形式的交易成本，影响了混合所有制经济的规模及质量。科斯定理指出产权制度的重要性，我国在产权制度上存在的诸多问题制约了混合所有制经济的发展。要想发展混合所有制经济，根本出路在于加强制度建设，继续完善产权制度，进一步深化国有企业改革及培育成熟的市场经济。

【关键词】交易成本；科斯定理；混合所有制经济

一、我国混合所有制经济中的交易成本分析

交易成本，简而言之，就是交易过程中产生的各项成本。交易成本是新制度经济学最为核心的概念，由诺贝尔经济学奖获得者科斯首先发现。科斯在《企业的性质》一文中发现了交易成本的存在，列举了交易成本的一些类别，但没有明确使用这个词，而是在1960年的《社会成本问题》中首次提出了交易成本的概念。结合我国混合所有制经济实际，本文将其存在的交易成本分为以下几个方面：一是企业决策所产生的交易成本。公有制企业与非公有制企业在进行是否以有限责任、股份制、联营等方式与对方组成混合所有制企业的决策时，需要协调好各自内部的利益关系，不可避免地要耗费交易成本。二是信息成本。双方都会从各种渠道搜集对方相关信息，包括对方的规模、员工数量与质量、运营状况、公司治理结构、发展战略、合作诚意等，以此来缓解信息不对称，便于在谈判中取得信息优势。三是谈判成本。公有制与非公有制企业在组建混合所有制企业时需要进行谈判。四是市场进入及退出产生的交易成本。公有制企业及非公有制企业想要组建混合所有制企业，需要将生产要素重新配置，也就是要进入市场或退出市场。

混合所有制经济发展面临高交易成本主要表现在以下三个方面：一是人的因素。现实中的人理性是有限的，不可能掌握全部信息，会导致契约不完全，进而产生交易成本。二是资产专用性。资产专用性、交易频率与不确定性是交易的三个维度，其中资产专用性最为重要与关键。三是市场环境。交易需要在特定的市场环境下进行，包括法律环境、政治环境、经济环境、技术环境和文化环境等。

二、交易成本对我国混合所有制经济的影响

我国混合所有制经济经历了由無到有，再到迅速发展的历程。混合所有制经济的现实形态是现代企业制度，发展混合所有制经济符合现代大生产与市场竞争的需要，是建立健全现代企业制度的必由之路，在未来理应成为基本经济制度的主要表现形式。但是，公有制与非公有制资本在组建混合所有制企业时，会进行成本——收益分析，只有在收益大于成本的情况下才会选择融合。事前及事后大量的交易成本，直接增加了交易方组建混合所有制企业的成本，在很多情况下，当期成本要大于预期收益，这样企业就不会选择混合所有制的经济形式。从微观层面来讲，高昂的交易成本使得很多国有企业未进行股份制改革，仍是国有独资；很多非公有制企业虽然想与公有制企业融合，获得更高的发展平台，但是过高的交易成本使企业无法融合。从宏观层面讲，导致我国混合所有制经济总量并不大，占整个经济的比重不高且尚未达到一半，还需要进一步大力发展。当前，大部分国有企业完成了股份制改革，吸收了大量社会资金特别是非公有制资本，已经在形式上成为了混合所有制企业。但是，混合所有制企业内部不同性质的产权主体难以达到利益协调一致，产生了大量的交易成本，造成企业有限资源的损耗，抵消了混合所有制经济所带来的部分好处，影响了混合所有制企业的可持续发展。

三、科斯定理与混合所有制经济

科斯第一定理：只要市场交易费用（即科斯所说的定价制度的成本）为零，且权利得到明确界定，无论产权属于何方，经济当事人只要通过市场交易的途径就可以达到同样的资源配置的最佳效果。科斯第二定理：在市场交易费用为正的情况下，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。该定理所蕴含的现实意义在于它告诉人们，在交易费用为正的世界上，权利的界定和调整不会不影响经济效率和产出水平。

科斯定理对于混合所有制经济发展的启示便是重视产权的重要性。由于交易成本是客观存在的，权利的初始配置显得尤其关键，不同的产权配置导致不同的经济效率。混合所有制经济是不同产权主体的融合，按照科斯定理，在交易成本一定的情况下，当不同主体的权利界定清晰、流转通畅，并将权利配置给最能产生效率的主体时，才能有效地解决外部性问题，增进社会福利。非公有制企业产权界定比较明晰，流转也相对通畅，但国有产权具有非人格特征，天然地具有模糊性，很多国有企业在改组重组的过程中没有对资产进行认真清查和资产评估，也没有对债权、债务进行彻底清理和产权界定，国有资产流失问题突出，而且流转面临的障碍也很多，转让价格机制不健全、流动性不够和外部监管不力。

四、结论及政策

综上所述，混合所有制经济中存在着大量的交易成本，影响了混合所有制经济的产生及质量：科斯定理指出产权的重要性，我国在产权界定、分配、保护制度上存在的缺陷，同样影响了混合所有制经济的发展。发展混合所有制经济有两条路径：一是降低交易成本，二是建立完善的产权制度。制度是降低交易成本最有效的工具，完善的产权制度不仅有助于资源优化配置，也有助于降低交易成本。三是要培育成熟的市场经济。政府要发挥好公共服务的职能，为公有制及非公有制资本融合创造有利环境，切实落实中央关于发展非公有制经济的相关政策，制定可操作性强的实施细则，打破对非公有制企业的隐性市场壁垒，适度放开由国有资本控制的项目领域，鼓励非公有制企业的进入，构建可竞争性的市场结构。