科技型中小企业的创新驱动问题

张书莲+冉丽

[摘要] 科技型中小企业是我国创新驱动发展的重要力量，常常受到发展资金、市场环境、战略文化和创新激励等因素的制约。应建立科技型中小企业民间投融资交易平台，完善科技型中小企业一体化公共服务体系，同时实施创新驱动发展绩效考核制度。以扶持科技型中小企业通过创新驱动不断做强做大，从而提升区域整体创新能力和水平，推动经济发展模式向创新驱动型转变。

[关键词] 科技型中小企业 创新驱动 影响因素

[中图分类号] F272.3 [文献标识码] A [文章编号] 1004-6623（2017）01-0069-04

一、科技型中小企业创新驱动的

主要影响因素

（一）发展资金因素

当前我国科技型中小企业的外部融资来源主要有三个：政府资助、银行贷款和民间投资。政府资助主要是指来自于政府的科技资助基金或者补贴，如广州市政府所设立的科技型中小企业“引入投资补贴”以及“科技信贷贴息”等。政府资助资金一般来说成本最低，多数情况下属于无偿性质，只要符合规定的申报资格即可获得审批。资助的力度即资金的多少主要根据企业自身的情况按比例计算，如广州市科技型中小企业“引入投资补贴”就是按照投资企业单轮融资引入投资金额（未撤资部分）的10%（最高不超过100万元）一次性发放补助；银行贷款主要是指各类商业银行机构的科技贷款，该类贷款通常情况下会有政府提供信贷担保或风险补偿，所以贷款条件和成本要优于一般性质贷款。如广州市设立的科技型中小企业“信贷风险资金池”，通过该机制分担银行风险为企业争取更高的贷款额度；民间投资是指投资主体非政府和银行的社会资金，是科技型中小企业获取外部资金的又一重要来源，特别是对于那些难以获取政府资助或银行贷款的早期创业型中小企业，如天使投资和风险投资等。民间投资的特点是与被投资企业共担风险共享收益，获取该类投资的成本取决于双方达成的利益分享协议，而投资额的高低则要看投资人的意愿和能力。

（二）市场环境因素

检验企业创新驱动发展成果的核心标准是产品在市场应用上的成功。因此科技型中小企业需要对自身所处的市场环境有一个动态、综合和具体的分析认知，以便采取相应对策克服困难获取成功。本文主要聚焦两个环境因素：市场需求和市场竞争。

一般来说，相对于大型成熟企业，科技型中小企业在知名度、资金实力或营销能力等一个或多个领域处于弱势地位，这就增加了企业产品获得市场认知和接受的难度。科技型企业在技术能力方面具有优势，但研发的产品是否能够与市场需求密切贴合，以及如何到达消费者并满足消费者需求，则不仅是技术能力的问题，还需要有卓越的营销能力。企业的营销能力看做是产品创新成功的无形因素，这种能力包括市场启动计划和执行、充分的市场调研等（Cooper，1999）。企业营销和研发部门之间的合作模式会对企业新产品开发产生影响，在开发的早期阶段营销和研发部门的合作程度最高（Olson等，2001）。企业营销贯穿于新产品开发的整个过程中，从研发构想设计直至上市成功，以保障企业创新驱动与市场需求密切关联，最大化发挥科技型中小企业的技术优势，减少创新失败的风险，这对于抗风险能力较低的中小企业尤其重要。

即使科技型中小企业在初期阶段拥有技术或产品优势，也会有被其他企业后发超越而丧失竞争优势的风险。特别是同行业内的大型知名企业，如果也致力于同类产品的开发，将会成为中小企业的直接竞争对手。竞争对科技型中小企业创新驱动发展的影响具有两面性：一方面使企业产生“不进则退”的危机感，始终致力于产品技术的研发与更新换代，而不是在原有的竞争优势上“坐吃山空”，从而保持可持续的发展；另一方面，由于资源实力与行业内大企业相比处于弱势，中小企业有可能会承受不住强大竞争对手的挤压，最后被兼并收购甚至直接挤出市场而破产。科技型中小企业在产品研发之初，就需要对拟进入市场的竞争状况有充分认识，包括市场竞争程度、竞争对手分布和竞争产品情况等，尽量开辟“蓝海”。此外，还需要关注政府是否有针对中小企业的相关优惠政策，例如资金扶持、税收优惠、进入壁垒等，尽量运用政策红利，加速企业自身的发展壮大。

（三）战略文化因素

如果将资金和市场归类为制约中小企业创新驱动发展的外部因素，那么战略和文化就属于影响创新驱动的企业内部因素。一个清晰的产品开发战略有助于计划、获取和管理充足的资源用于具体的产品开发（Cooper和Kleinschmidt，1995）。要想在不断变化的市场中获取竞争优势就需要保持战略的灵活性（柔性），它体现了企业的一种动态能力，即灵活运用、重构和整合资源的能力（Teece等，1997）。对于科技型中小企业来讲，制定明确的战略定位尤其是产品战略定位，可以最大化集中利用自身有限资源，去获取市场上的竞争优势。中小企业由于组织规模小、组织结构简单和信息沟通便利等特点，通常能够更迅速完成资源重组和结构调整，充分发挥战略灵活性，以紧跟市场发展变化，使自己始终处于不败之地。

一个支持创新的文化氛围有助于提高员工创新积极性，促进企业创新驅动，从而建立可持续的竞争优势。这种创新文化氛围主要体现在这样几个方面：团队合作；在奖励、风险以及失败处理方面的支持；鼓励员工提出新产品构想；为员工提供更多自由时间去开发他们自己的新产品构想；提供创业基金或种子基金用于内部项目（Cooper和Kleinschmidt，1995）。对于科技型中小企业来讲，创新是其成长发展的关键动力，因此需要充分调动全员的创新积极性，建立一个以创新为核心价值之一的企业文化氛围。

（四）创新激励因素

对创新人才的激励是企业保持创新活力、留住创新人才的主要措施。一个最佳的创新激励机制体现的不仅是对创新成功的长期奖励，同时也要对早期的创新失败予以宽容（甚至是奖励）对待，长期的薪酬计划、工作保障和对绩效的及时反馈是创新激励必不可少的内容（Manso，2011）。企业采取的激励制度也会影响其将操作经验转化为创新活动的能力（Leiblein 和Madsen，2009）。不同激励方式所发挥的作用也有所不同，股权激励和薪酬福利激励的影响最明显，其次是培训、发展和环境激励，成就激励的影响最小（蔡树堂和吕自圆，2015）。

科技型中小企业更需要通过建立完善有效的激励机制来保持自身的创新活力。激励机制的设计要体现合理可行的原则，而不能是一种表面文章。激励的对象可以是人，也可以是项目。激励不仅要对成功者进行奖励，还要容忍一定程度的失败。针对不同层次的人才采取不同的激励措施，确保激励资源最大化利用。政府等企业外部组织也可以参与到企业的激励机制中，政府激励的时机可以更加灵活，例如分为事前、事中、事后激励，尤其是要加强事前和事中的支持，而不仅仅是取得成果后的政府奖励。最后，要确保激励制度的有效贯彻和落实，确保使企业和政府的激励能够真正投向需要激励的人或项目，杜绝贪污舞弊事件的发生。

二、科技型中小企业创新驱动的对策建议

（一）建立科技型中小企业民间投融资交易平台

中国的投融资市场存在着供应方和需求方对接渠道不畅通的障碍，一方面大量的民间闲置资金缺乏直接的渠道投资实体经济，因而转向股市和楼市；另一方面，大量的中小型企业缺乏融资渠道和来源，企业发展遭遇困局。出现这种状况的原因，虽然和资本追逐更快更高利益有关，但缺乏一个公开、透明和信誉度高的投融资交易平台也是其中很重要的影响因素。虽然股市也是一种重要的投融资渠道，但有资格上市的公司基本上都是发展到一定规模的企业，即使是创业板，也需要具备一定的条件，而处于创业初期或规模较小的科技型中小企业一般不具备上市资格。银行贷款也是一种重要的融资渠道，但多数投向国有企业或发展较好的大型民营企业，中小型企业往往要具备一些较严格的条件才能获取贷款。最近几年，互联网金融发展比较红火，但更多的在于存款业务，贷款业务并不突出，贷款金额也较小，且更倾向于消费贷款，对于企业经营贷款支持力度不够。因此，中小型企业更需要一个公开、透明和信誉度高的民间投融资交易平台。关于平台的创建有这样几点构想：

1. 以网络平台为主要形式。当前我国互联网普及率和用户规模都处于较高水平，电子商务发展处于世界前列，国家积极提倡“互联网+”产业，因此平台的建立应以互联网为技术基础，设立权威的交易平台网站，资本的供应方和需求方可以在这个平台上选择自己的投融资合作对象。

2. 政府和银行有监督和审查的责任。资本是一种特殊的金融商品，为了防范金融诈骗，还需要配套的规章制度来确保交易双方的利益，这需要政府相关部门和企业所属银行发挥监督和审查作用，没有政府和银行的后台支撑，网络平台这个信息发布和商业洽谈的前台也不可能成功。因此，政府或银行需要建立专门的对口部门来处理来自于该网络交易平台的业务。

3. 创建网络平台应循序渐进。在建立初期，网络平台只提供信息发布功能，投资方和融资方把自己的信息发布在网上，而具体的洽谈和交易则在线下进行。等到市场运作开始成熟时，再将洽谈和签约等功能开放。最后开放的是转账功能，由于企业投融资的资金规模一般较大，所以网上转账功能要谨慎实行。

4. 交易网站的创立人问题。由谁建立网络平台是首要解决的问题。政府是行政机关，银行是金融机构，搭建企业要考虑市场盈利，多方合作将更有利于推动该平台的建立。政府提供财政补贴资助和政策支持，银行出资入股，搭建企业负责网站设立、维护和运营，建立一个全国甚至全球范围的交易平台。国内电商巨头如阿里巴巴、腾讯等在电子商务平台建设方面经验丰富，可以加强与此类企业之间的合作。

（二）完善科技型中小企业一体化公共服务体系

当前有些地方政府已经建立了中小企业服务体系，但仍然存在着形式主义，只是搭个网站架子或挂个牌子，实际效果和作用并不明显。因此有必要完善科技型中小企业政府服务体系，将针对中小企业的各项优惠政策、服务措施、扶持项目都集成在一个平台或中心上，提供一体化、全方位与系统化的高质量公共服务。关于服务体系的构建形式与内容，主要有以下几点建议：

1. 建立网络终端综合服务平台，丰富信息沟通方式，及时将相关政策信息传达，同时也可以及时收集企业反馈意见与建议。除了传统的文件下达方式之外，还可以充分利用互联网工具，建立网络终端服务网站，通过微信、邮件、APP等工具开展工作。将与科技型中小企业相关的扶持政策、服务项目、组织活动、企业培训等相关信息都综合在该平台上，实现服务一条龙、一站式、一体化三个“一”，改变职能分散、各自为政的局面。

2. 强化各地区中小企业协会（发展促进会）的作用。各地中小企业协会（发展促进会）是半官方机构，应将创新驱动战略落在实处，建立创新驱动发展联络处，联合其他相关协会或服务机构（如产业园区、孵化器管理机构），为科技型中小企业提供具体的服务项目支持。例如，定期组织举办科技型中小企业博览会、交易会；定期组织科技型中小企业培训或论坛；协助中小企业与科研机构、投资机构开展合作；建立相应的学习交流群或平台等。

3. 科技型中小企业应积极申请资助与奖励，参与服务体系平台与服务项目。企业应积极了解政府出台的方针政策，积极申请资助与奖励并参与相关服务项目。一方面可以切实享受到政府资金资助和优惠政策，解决科技型中小企业融资难的问题；另一方面积极参与科技交流与培训，提高自身的管理水平。如果地区政府举办博览会或交易会，也应借政府东风积极参与、开拓市场。

（三）实施创新驱动发展绩效考核制度

绩效考核制度根据考核主体可分为两个类别：一类是针对地区政府的绩效考核，考察地区政府创新驱动发展相关政策和措施的实施效果如何；另一类是针对科技型中小企业的绩效考核，对考核优异的企业实施外部激励和内部激励。具体设想如下：

1. 地区政府创新驱动发展战略绩效考核制度。对于地区创新驱动发展战略的绩效考核实际上也是本地区政府业绩考核的一部分。由于创新驱动是一个长期可持续的发展过程，因此绩效考核不仅应包括短期效益指标（如产值、从业人数、企业数量等），还应包括长期效益指标（孵化器、产业园区、拉动行业等），其中长期效益指标需要反复研究调查后慎重决定和选择。同理，绩效考核也应当经济指标与社会指标并重，特别是社会指标的制定比較复杂，地区的科技创新水平、科技应用程度以及创新意识水平等如何测量，也是需要深入研究调查后才能科学确定。

2. 科技型中小企業创新绩效考核与激励制度。例如：对于高层管理人员的考核，应以公司战略发展指标为重点，采用期权和股权激励更为有效；对于中层管理人员，应以项目或部门完成指标为考核内容，股权激励和晋升激励为主要方式；而对于基层员工，应以薪酬、培训和环境激励为主，鼓励员工积极提出创新构想，真正塑造全员创新的企业文化氛围。

[参考文献] 略

Innovation - driven Problems of Hi-tech Small and Medium - sized Enterprises

Zhang Shulian，Ran Li

（1. Department of Economics & Management， Guangdong Technical College of Water Resources & Electric Engineering；2. Network and Educational Technology Center， Jinan University，Guangzhou， Guangdong 510000）

Abstract： High-tech small and medium-sized enterprise is an important component for the innovation driven development strategy of China. In the process of development， it is often restricted by the influence factors such as development funds， market environment， strategic culture and innovation incentives. Therefore， we should establish the trading platform for private investment in high-tech small and medium-sized enterprises， and perfect the public service system for them. We should also implement the system to assess the innovation driven development performance. High-tech small and medium-sized enterprises become bigger and stronger by innovation driven with the support of these measures， so as to enhance the overall innovation capability and level of the region， and to promote the economic development model shifting to innovation driven.

Keywords： High-tech Small and Medium-sized Enterprise， Innovation Driven， Influence Factors， Countermeasures